公司战略及业务发展 - 长江证券一直将"深耕湖北"作为公司的重要战略之一，目前该战略实施的成效显著[2][3] - 公司已与湖北省政府、武汉市政府等十余个市政府签订战略合作协议，持续为政府金融、产业研究和政策制订提供支持[2][3] - 公司在湖北地区拥有领先的业务优势，已实现湖北地市级区域网点全覆盖，担任了湖北多家上市公司的IPO主承销[2][3] - 公司拟分批出资30亿元参与湖北省长江经济带产业基金，以促进公司相关业务转型、抢占区域市场、积累企业客户、增加投资收益和提升公司声誉[4][5][6] 业务转型及创新 - 公司加大在投行、资管、投资等业务领域的投入，并积极推进经纪业务转型创新、大投行转型、资管业务规模扩大等措施[7][8] - 公司高度重视互联网金融业务的发展，积极开展网上引流开户、网上销售产品等业务，并将进一步推进互联网综合财富管理[8] 组织架构及人才队伍建设 - 公司进行了全面的组织架构调整，前台引入"赛马机制"、中台提高效率并建立综合支持系统，以激发业务活力、提升运营效率[9] - 公司加强人才队伍建设，引入公开竞聘机制、市场化招聘方式，选拔了一批专业经验丰富、管理能力强的中青年干部[9]

公司基本情况 - 证券代码 000783，证券简称长江证券，投资者关系活动为 2022 年 6 月 17 日 15：00 - 17：00 的线上业绩说明会 [2] - 接待人员包括董事长金才玖、董事兼总裁刘元瑞等 [2] 股权结构与发展 - 多元化股权结构下，公司可坚持市场化道路，借助股东产业背景和品牌影响力，在多领域与股东深度协同打造竞争优势 [2] - 上海海欣是长期股东，对公司发展有信心，其转融通证券出借是为盘活资产增厚收益 [3] - 公司主要股东高度团结，共同确保公司规范经营、稳健发展，维护公司和全体股东利益 [2][3][6] 主营业务情况 经纪业务 - 2022 年一季度代理买卖证券业务净收入市场份额 1.77%，呈上升态势，公司将财富管理作为经纪业务发力点 [3] 投行业务 - 截至 2022 年 5 月 31 日，长江保荐完成 2 单 IPO，市场排名并列第 13 位；在审 IPO 共 24 单，市场排名第 10 位；IPO 承销收入为 1.54 亿元，市场排名第 14 位 [4][6] - 再融资业务方面，发行完成 2 单定增项目，市场排名并列第 14 位；在审再融资项目 4 单，市场排名并列第 13 位 [6] 资管业务 - 2021 年，长江资管稳健经营，推进业务产品转型发展，截至年末共有产品 230 只，资产总规模 695.54 亿元 [5] - 2021 年新发公募基金 10 只，规模 24.97 亿元；其中新发权益类公募基金 7 只，募集规模 22.79 亿；权益类公募基金存量规模较去年大幅提升约 4 倍 [5] 其他业务 - 2021 年公司研究业务稳居行业前列，投资业务取得良好投资收益，另类投资及私募股权投资管理业务增长态势良好 [4] 战略规划与发展方向 - 以服务国家战略等为导向，以服务客户财富增长等为出发点，巩固传统优势业务，通过投承联动、产融结合发展产业投行 [2][3][4][5] - 提升投研能力，聚焦以资产配置为核心的高净值财富管理，突破性发展机构经纪以及加强平台化能力建设，打造特色领先的现代化投资银行 [2][3][4][5] - 对标行业一流，全面升级服务模式，探索差异化发展路径，提升业务市场排名和行业地位 [3] 分红与财务相关 - 2021 年年度股东大会于 2022 年 5 月 27 日召开，审议通过分红议案，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.00 元（含税），不转增，不送红股，将在会后两个月内完成权益分派 [3] - 公司将在巩固传统业务基础上挖掘利润增长点，逐步提升 ROE 水平 [4] 其他问题回复 - 公司积极探索数字人民币在证券行业的应用场景与落地方案 [4] - 公司无应披露而未披露的资本补充计划 [4] - 员工薪酬福利按《公司薪酬福利管理暂行办法》执行，收入含基本工资和绩效奖金，福利按国家制度落实 [5] - 海外业务利率风险纳入集团全面风险管理框架体系，通过全流程机制实现可测、可控、可承受 [5] - 公司股价受宏观经济、大盘及板块走势等多种因素影响 [6] - 公司将全面升级服务模式，争取早日回归沪深 300 指数 [6]

公司活动信息 - 投资者关系活动类型为 2022 年湖北辖区上市公司投资者集体接待日暨 2021 年度业绩说明会活动 [1] - 参与单位为线上参与活动的投资者，时间为 2022 年 6 月 16 日 14：00 - 16：00，地点为线上 [1] - 上市公司接待人员包括董事长金才玖、副总裁兼财务总监陈水元、副总裁兼董事会秘书李佳 [1] 公司发展规划 - 以服务国家、实体、地方经济发展为导向，以服务居民和企业价值增长为核心，树立“争上游”意识，升级服务模式，探索差异化路径，提升业务排名和行业地位 [1] - 聘请知名咨询机构制定新战略，巩固传统优势业务，发展产业投行，提升投研能力，聚焦高净值财富管理，发展机构经纪，加强平台化能力建设 [2] 分红情况 - 2021 年经股东大会审议通过，以分红派息股权登记日总股本为基数，每 10 股派发现金红利 3.00 元（含税），不转增，不送红股，在股东大会召开后两个月内完成权益分派 [1] 资管业务规划 - 2021 年长江资管子公司稳健经营，推进标准化公募及私募业务产品转型发展 [1] - 未来秉承“诚信经营、规范运作、创新发展”理念，以主动投资管理为核心，发展公募基金、资产证券化业务，创新丰富产品 [2] 业绩与成本管理 - 以服务客户和产业价值增长为出发点抓业务机遇提升业绩，坚守“保障战略投入、优化业务投入、压缩低效成本”理念管控成本 [2] - 发债募集资金用于补充营运资金和偿还到期负债，2021 年度加权平均净资产收益率为 8.34%，较 2020 年度增加 0.76 个百分点 [2] 一季度利润降幅原因 - 2022 年一季度二级权益市场行情普跌，跌幅高于 2021 年同期，导致公司业绩下滑 [2]

营业总收入情况 - 本报告期营业总收入12.66亿元，同比减少46.88%；年初至报告期末为41.12亿元，同比减少38.15%[4] - 2022年前三季度营业总收入41.12亿元，同比下降38.15%[16] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润1.58亿元，同比减少79.57%；年初至报告期末为9.56亿元，同比减少56.54%[4] - 2022年前三季度净利润9.74亿元，同比下降55.82%[16] 资产与股东权益情况 - 本报告期末总资产1681.79亿元，较上年度末增长5.33%；归属于上市公司股东的股东权益309.03亿元，较上年度末增长0.13%[4] - 资产总计为1681.79亿元，年初余额为1596.65亿元[14] - 期末负债合计1371.45亿元，年初为1286.91亿元[15] - 期末股东权益合计310.34亿元，年初为309.75亿元[15] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计5705.37万元，年初至报告期期末为6181.59万元[6] 金融资产与负债变化情况 - 衍生金融资产本报告期末为2.50亿元，较上年度末增长936.90%；应收款项为10.29亿元，较上年度末增长34.99%[10] - 其他债权投资本报告期末为539.97亿元，较上年度末增长39.25%[10] - 拆入资金本报告期末为148.94亿元，较上年度末增长113.32%；交易性金融负债为16.12亿元，较上年度末增长5098.56%[10] 收入指标变化情况 - 利息净收入年初至报告期末为16.61亿元，较上年同期增长44.10%[10] - 投资收益年初至报告期末为 - 1.40亿元，较上年同期减少110.33%[10] - 公允价值变动收益年初至报告期末为 - 9.55亿元，较上年同期减少713.20%[10] - 2022年前三季度利息净收入16.61亿元，同比增长44.09%[16] - 2022年前三季度手续费及佣金净收入31.58亿元，同比下降18.81%[16] - 2022年前三季度投资收益为 - 1.40亿元，去年同期为13.57亿元[16] 每股收益情况 - 基本每股收益为0.17元，较之前的0.40元下降57.50%，因净利润减少[11] - 稀释每股收益为0.17元，较之前的0.37元下降54.05%，因净利润减少[11] - 基本每股收益0.17元，去年同期为0.40元[17] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额为15.15亿元，较之前的91.90亿元下降83.51%，因客户交易结算资金等净流出现金增加[11] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 1.56亿元，较之前的42.85亿元下降103.63%，因债务融资净募集资金规模减少[11] - 收取利息、手续费及佣金的现金64.15亿元，去年同期为71.51亿元[17] - 拆入资金净增加额79.10亿元，去年同期为8.30亿元[17] - 经营活动现金流入小计本期为215.46亿元，上期为243.43亿元，同比减少11.49%[19] - 经营活动现金流出小计本期为200.30亿元，上期为151.53亿元，同比增加32.18%[19] - 经营活动产生的现金流量净额本期为15.15亿元，上期为91.90亿元，同比减少83.51%[19] - 投资活动现金流入小计本期为1.68亿元，上期为4.09亿元，同比减少58.93%[19] - 投资活动现金流出小计本期为11.37亿元，上期为15.11亿元，同比减少24.77%[19] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 -9.69亿元，上期为 -11.02亿元，同比增加12.06%[19] - 筹资活动现金流入小计本期为209.31亿元，上期为280.64亿元，同比减少25.41%[20] - 筹资活动现金流出小计本期为210.86亿元，上期为237.79亿元，同比减少11.32%[20] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 -1.56亿元，上期为42.85亿元，同比减少103.64%[20] - 现金及现金等价物净增加额本期为4.47亿元，上期为123.61亿元，同比减少96.37%[20] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为169,576户[12] - 新理益集团有限公司持股比例为14.89%，持股数量为8.23亿股[12] - 湖北宏泰集团有限公司及其控股子公司持有湖北能源集团股份有限公司和国华人寿保险股份有限公司27.29%股份[13] - 湖北宏泰集团有限公司通过普通账户和信用账户实际合计持有1.78亿股，占比9.22%[13] - 截至报告期末，上海海欣集团股份有限公司出借状态股数为498.05万股[13]

收入和利润（同比环比） - 营业总收入28.46亿元人民币，同比下降33.26%[22] - 归属于上市公司股东的净利润7.98亿元人民币，同比下降44.01%[22] - 基本每股收益0.14元/股，同比下降46.15%[22] - 加权平均净资产收益率2.64%，同比下降2.32个百分点[22] - 母公司营业总收入25.03亿元人民币，同比下降24.36%[22] - 公司净利润为10.64亿元人民币，同比下降9.40%[23] - 基本每股收益0.19元/股，同比下降9.52%[23] - 营业总收入28.46亿元人民币，同比下降33.26%[35] - 归属于上市公司股东净利润7.98亿元人民币，同比下降44.01%[35] - 营业总收入28.46亿元，同比下降33.26%[84] - 基本每股收益0.14元，同比下降46.15%[82] - 公司营业总收入同比下降33.26%至284.59亿元，其中境内收入下降32.87%至285.49亿元[105] 成本和费用（同比环比） - 营业总支出19.15亿元，同比下降19.37%[88] - 业务及管理费17.82亿元，同比下降19.73%[88] 各业务线表现 - 金融产品代销收入为1.1亿元 权益类产品日均保有量为249.79亿元[38] - 公司融资融券业务规模291.32亿元 股票质押业务规模22.91亿元[45] - 主承销债券25只规模90.53亿元 企业债7只规模22.65亿元 公司债18只规模67.88亿元[58] - 新三板推荐挂牌企业1家 完成股票定向发行14次募集金额3.54亿元[59] - 持续督导家数237家市场排名第6 创新层55家 做市家数64家市场排名第10[59] - 长江资管总规模653.20亿元 集合资管146.48亿 单一资管306.79亿 专项资管49.34亿 公募产品150.59亿[64] - 长信基金管理规模1169.88亿元 公募基金81只规模1107.28亿元 专户理财37只规模62.60亿元[64] - 长信基金报告期内发行3只基金募集规模15.18亿元[64] - 长江创新累计完成25个股权投资项目及7个科创板跟投项目[67] - 长江资本报告期内新设3只基金新增1个投资项目实现2个项目上市2个项目提交注册[69] - 公募佣金收入市占率近五年保持行业前两位2022年上半年维持高位非公募业务收入大幅增长[75] - 研究业务稳定排名行业前三[75] - 利息净收入10.47亿元，同比增长48.29%[82][84] - 手续费及佣金净收入20.51亿元，同比下降16.48%[84] - 投资收益亏损3.82亿元，同比下降142.63%[82][84] - 手续费及佣金净收入20.51亿元，同比下降16.48%[85] - 经纪业务手续费净收入16.13亿元，同比下降7.47%[85] - 投资银行业务手续费净收入2.65亿元，同比下降48.63%[85] - 资产管理业务手续费净收入1.00亿元，同比下降23.37%[85] - 投资收益及公允价值变动收益-4.81亿元，同比下降155.11%[85] - 证券自营业务营业利润率-90.93%，同比下降159.51个百分点[100] - 经纪及证券金融业务营业利润率50.28%，同比上升4.85个百分点[100] - 长江证券资产管理子公司总资产36.28亿元人民币，净资产30.21亿元人民币，净利润5,646.11万元人民币[135] - 长江国际金融集团子公司营业总收入为负892.18万元人民币，净亏损6,906.05万元人民币[135] - 长江期货子公司营业总收入3.43亿元人民币，净利润7,530.27万元人民币[135] - 长江成长资本投资子公司营业总收入1.01亿元人民币，净利润7,087.33万元人民币[135] - 长江证券创新投资（湖北）有限公司营业总收入91.96万元人民币，净亏损139.95万元人民币[135] - 长信基金管理有限责任公司营业总收入3.03亿元人民币，净利润9,220.49万元人民币[135] 各地区表现 - 湖北省作为最大收入来源地区营收下降13.53%至3.57亿元，营业利润下降12.92%至1.65亿元[104][107] - 上海市营收逆势增长20.34%至3.1亿元，营业利润大幅增长33.46%至2.16亿元[104][107] - 公司总部及境内子公司总部收入暴跌44.98%至16.3亿元，营业利润下降66.56%至4.58亿元[105][108] - 境外业务由盈转亏，收入减少178.53%至-892万元，营业利润恶化502.02%至-6893万元[105][108] - 山西省营收同比下降79.11%至52.36万元，营业利润下降63.67%至-213万元[105][108] - 辽宁省营业利润暴涨2411.23%，从上年同期7.49万元增至188万元[108] - 江苏省营业利润暴跌128.16%，从盈利159.54万元转为亏损44.93万元[108] - 宁夏回族自治区营业利润恶化25839.82%，从盈利2.82万元转为亏损72.51万元[108] - 分支机构小计营收下降5.08%至122.47亿元，但营业利润微增2.18%至5.41亿元[105][108] 其他财务数据 - 经营活动产生的现金流量净额69.76亿元人民币，同比大幅增长635.44%[22] - 其他综合收益税后净额2.12亿元人民币，同比大幅增长501.93%[22] - 其他综合收益税后净额达1.60亿元人民币，同比大幅增长223.86%[23] - 经营活动现金流量净额61.73亿元人民币，同比转正增长283.21%[23] - 经营活动现金流量净额69.76亿元，同比增长635.44%[82] - 经营活动现金流量净额69.76亿元，同比增加635.44%[93][95] 资产和负债变化 - 资产总额1741.06亿元人民币，较上年度末增长9.04%[22] - 负债总额1437.81亿元人民币，较上年度末增长11.73%[22] - 归属于上市公司股东的净资产302.11亿元人民币，较上年度末下降2.11%[22] - 资产总额1645.80亿元人民币，较年初增长9.38%[23] - 负债总额1357.94亿元人民币，较年初增长12.00%[23] - 衍生金融资产8267万元，同比增长243.45%[81] - 买入返售金融资产56.6亿元，同比增长110.99%[81] - 交易性金融负债13.86亿元，同比增长4368.36%[81] - 其他债权投资504.72亿元，同比增长30.17%[81] - 公司资产总额为1741.06亿元人民币，较上年末增加144.40亿元，增幅9.04%[111] - 货币资金为481.99亿元人民币，占总资产比例27.68%，较上年末增加1.11个百分点[110] - 融出资金为291.48亿元人民币，占总资产比例16.74%，较上年末下降4.42个百分点[110] - 其他债权投资为504.72亿元人民币，占总资产比例28.99%，较上年末增加4.70个百分点[110] - 买入返售金融资产为56.60亿元人民币，占总资产比例3.25%，较上年末增加1.57个百分点[110] - 拆入资金为139.55亿元人民币，占总资产比例8.02%，较上年末增加3.65个百分点[110] - 代理买卖证券款为478.90亿元人民币，占总资产比例27.51%，较上年末增加1.11个百分点[111] - 应付债券为415.91亿元人民币，占总资产比例23.89%，较上年末下降1.71个百分点[111] - 公司负债总额为1437.81亿元人民币，较上年末增加150.91亿元，增幅11.73%[112] - 扣除客户资金后资产负债率为75.97%，较上年末增加2.33个百分点[112] - 交易性金融资产（不含衍生金融资产）期末数为26,400,075,002.27元，较期初数27,862,388,486.68元下降5.25%[115] - 衍生金融资产本期公允价值变动损益为125,209,456.82元，期末数增至82,669,512.87元[115] - 其他债权投资期末数为50,472,382,795.69元，较期初数38,775,366,862.41元增长30.16%[115] - 金融资产小计期末数为77,015,114,084.14元，较期初数66,722,812,277.35元增长15.42%[115] - 其他债权投资本期计入权益的累计公允价值变动为665,261,635.38元[115] - 金融资产本期购买金额146,768,425,410.56元，本期出售金额135,974,217,539.55元[115] 风险与资本管理 - 风险覆盖率206.46%，较年初提升1.73个百分点[30] - 净稳定资金率174.58%，较年初大幅提升18.20个百分点[30] - 公司自营投资持仓债券年内未发生违约事件，信用风险整体可控[146] - 流动性覆盖率（LCR）和净稳定资金率（NSFR）持续满足监管要求[148] - 报告期内公司未出现重大操作风险事件[151] - 报告期内公司未受到重大行政处罚[154] 管理层和公司治理 - 董事长金才玖于2022年2月25日经董事会选任就职[162] - 独立董事张跃文于2022年5月27日经股东大会选任就职[162] - 副总裁肖剑于2022年2月11日经董事会聘任就职[162] - 原董事长李新华因工作需要于2022年2月24日辞职[162] - 原独立董事田轩因任职单位相关规定于2022年5月27日辞职[162] - 2021年年度股东大会投资者参与比例为57.5549%[161] 融资和投资活动 - 报告期对外股权投资额319,710,000.00元，较上年同期154,833,121.46元增长106.49%[118] - 证券投资中债券"20江苏债17"期末账面价值1,904,586,350.06元，报告期损益32,320,969.48元[121] - 证券投资中基金"大成景安短融A"期末账面价值1,000,163,545.67元，报告期购买金额1,000,000,000.00元[121] - 证券投资合计期末账面价值76,932,444,571.27元，报告期损益281,004,059.96元[121] - 2018年公开发行可转换公司债券募集资金总额为495.635亿元人民币[124][128][129] - 本期（报告期内）使用募集资金22,935万元人民币[124][129] - 累计使用募集资金总额495.635亿元人民币[124][129] - 累计募集资金利息收入为5,639.197824万元人民币[124] - 本报告期募集资金利息收入为5.633623万元人民币[124] - 募集资金专户节余资金5,635.307685万元人民币已于2022年5月永久补充流动资金[124][129][130] - 报告期末专户结息节余资金3.835139万元人民币[124][130] - 募集资金承诺投资项目未发生变更[129][131] - 募集资金使用进度100%[129] - 公司不存在募集资金存放、使用及披露的违规情形[125] - 公司完成2022年次级债券（第一期）发行规模14亿元票面利率3.03%[194] - 公司完成2022年公司债券（第一期）发行规模40亿元票面利率2.98%[194] - 公司完成2022年公司债券（第二期）发行规模30亿元票面利率2.97%[194] - 公司完成2022年公司债券（第三期）品种一发行规模20亿元票面利率2.65%[194] - 公司完成2022年公司债券（第三期）品种二发行规模10亿元票面利率3.03%[194] - 公司完成2022年短期公司债券（第一期）发行规模30亿元票面利率2.55%[195] 股份变动 - 公司总股本由5,529,950,496股增至5,529,957,479股，增加6,983股[199][200] - 无限售条件股份数量由5,529,950,496股增至5,529,957,479股，增加6,983股[199] - 人民币普通股数量由5,529,950,496股增至5,529,957,479股，增加6,983股[199] - 股份变动原因为"长证转债"进入转股期[200] - "长证转债"报告期内转股数量为6,983股[200] - 有限售条件股份数量保持0股不变[199] - 无限售条件股份占比保持100%不变[199] - 人民币普通股占比保持100%不变[199] - 股份总数变动幅度为+0.000126%[199] - 转股期开始于2018年9月17日[200] 市场环境与行业数据 - 上证指数跌6.6% 深证成指跌13.2%[37] - 公募基金总份额同比提升22.0% 总净值规模同比提升15.8%[37] - 私募证券投资基金净值同比提升18.9%至5.8万亿元[37] - 代销股票型&混合型基金规模1.2万亿元 同比增加17.0%[37] - 代销非货币型基金规模1.4万亿元 同比提升26.7%[37] - 沪深两市融资融券余额1.60万亿元 较上年末下降12.49%[44] - 全市场股票质押市值为35,804亿元 较年初下降13.9%[44] - 期货市场成交额257万亿元 同比下降10.1%[48] - 2022年上半年沪深300指数下跌9.2% 创业板指下跌15.4% 中证1000指数下跌12.7%[51] - 股票基金指数下跌9.2% 中债综合财富指数上涨1.8%[51] - 股票融资总规模7378亿元同比下滑6.7% 其中IPO融资金额3119亿元同比增长45.8%[55] - 再融资规模4258亿元同比下滑26.1%[55] - 2022年上半年中国股权投资市场新募集基金金额7724.55亿元同比下降10.3%新募基金2701只同比下降7.2%[66] - 2022年上半年香港股市成交额16.59万亿港元同比下降27.1%IPO规模220.02亿港元同比下降89.6%[71] - 香港恒生指数下跌6.6%美国道琼斯工业指数下跌15.3%纳斯达克指数下跌29.5%标普500指数下跌20.6%[71] - 私募行业募资规模不足1亿元的基金数量超过1600只[66] - 报告期内上证50指数下跌6.59%，上证指数下跌6.63%，创业板指下跌15.41%[141] - 中债新综合财富总值指数累计上涨1.83%，五年期国债收益率2.65%，十年期国债收益率2.82%[142] 企业社会责任 - 公司自2016年以来累计推进金融帮扶项目400余项，融资规模超过110亿元[168] - 公司2022年上半年以购助销农产品累计40余万元[170] - 公司向汕尾市陆丰市甲东镇岱头村捐赠5万元用于人居环境整治[170] - 公司向吉林省和龙市捐赠17万元支持便民服务中心改建工程[170] - 公司向湖北省罗田县汤河小学捐赠价值4万余元电脑设备[170] - 公司向内蒙古兴和县红十字会捐赠7000套医用防护服[170] - 公司2022年助力英力股份发行3.4亿元可转换公司债券[168] - 公司在湖北保康引导村集体种植特种魔芋30亩，预计解决50人就业[169] - 公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位[166] 其他重要事项 - 公司纳入合并财务报表范围的结构化主体总资产89.79亿元人民币，公司权益为79.07亿元人民币[138] - 公司计划半年度不进行利润分配及资本公积金转增股本[163] - 公司半年度财务报告未经审计[179] - 公司及子公司涉及自有资金的未决诉讼仲裁案件金额合计167,922.25万元[181] - 公司为子公司长江保荐提供净资本担保承诺7亿元和流动性担保承诺5亿元[189] - 长证国际为长江证券经纪（香港）提供担保金额26,987.68万元人民币（32,500万港元）[191] - 长证国际为长江财务（香港）提供担保金额12.54亿元人民币（15亿港元）[191]

营业总收入变化 - 本报告期营业总收入8.43亿元，上年同期19.66亿元，同比减少57.10%[3] - 2022年第一季度营业总收入8.434390556亿元，上期为19.6601998038亿元[13] 净利润变化 - 归属于上市公司股东的净利润4684.42万元，上年同期7.01亿元，同比减少93.32%[3] - 2022年第一季度净利润4977.678208万元，上期为7.0032566447亿元[14] - 2022年第一季度归属于母公司股东的净利润4684.415138万元，上期为7.0142488414亿元[14] 经营活动现金流量净额变化 - 经营活动产生的现金流量净额50.34亿元，上年同期11.42亿元，同比增加340.66%[3] - 经营活动产生的现金流量净额为50.34亿元，上年同期为11.42亿元[16] 总资产变化 - 本报告期末总资产1700.68亿元，上年度末1596.65亿元，同比增加6.52%[3] - 截至2022年3月31日，公司资产总计期末余额170,067,804,735.34元，年初余额159,665,458,593.41元[12] - 2022年第一季度末负债和股东权益总计1700.6780473534亿元，年初为1596.6545859341亿元[13] 衍生金融资产变化 - 衍生金融资产本报告期末9095.31万元，上年度末2407.02万元，同比增加277.87%[7] 应收款项变化 - 应收款项本报告期末10.70亿元，上年度末7.63亿元，同比增加40.29%[7] 买入返售金融资产变化 - 买入返售金融资产本报告期末38.75亿元，上年度末26.83亿元，同比增加44.43%[7] 利息净收入变化 - 利息净收入本报告期4.78亿元，上年同期3.34亿元，同比增加43.01%[7] 投资收益变化 - 投资收益本报告期5571.80万元，上年同期6.15亿元，同比减少90.94%[7] 公允价值变动收益变化 - 公允价值变动收益本报告期 -7.57亿元，上年同期 -3.23亿元，同比减少134.01%[7] 普通股股东总数 - 报告期末普通股股东总数为174,715户[9] 股东持股情况 - 新理益集团有限公司持股比例14.89%，持股数量823,332,320股，质押285,449,000股[9] - 湖北能源集团股份有限公司持股比例9.58%，持股数量529,609,894股[9] - 湖北省宏泰集团有限公司持有湖北能源集团股份有限公司27.04%股份，持有国华人寿保险股份有限公司9.22%股份[10] - 湖北省宏泰集团有限公司通过普通账户持有100,000,000股，通过信用账户持有78,000,000股，实际合计持有178,000,000股[10] 公司资金项目余额变化 - 截至2022年3月31日，公司货币资金期末余额46,268,002,304.42元，年初余额42,416,202,594.58元[11] - 截至2022年3月31日，公司融出资金期末余额29,920,839,965.02元，年初余额33,778,394,883.49元[11] 负债合计变化 - 截至2022年3月31日，公司负债合计期末余额139,077,516,385.17元，年初余额128,690,793,942.10元[12] 股份业务情况 - 报告期内，上海海欣集团股份有限公司将部分公司股份用于参与转融通证券出借业务[10] 基本每股收益变化 - 2022年第一季度基本每股收益0.01元，上期为0.13元[14] 稀释每股收益变化 - 2022年第一季度稀释每股收益0.01元，上期为0.12元[14] 经营活动现金流入小计变化 - 2022年第一季度经营活动现金流入小计142.0718862137亿元，上期为132.4011665199亿元[15] 资本公积余额变化 - 2022年第一季度末资本公积期末余额103.6278033634亿元，年初余额为103.6273040903亿元[13] 归属于母公司股东权益合计变化 - 2022年第一季度末归属于母公司股东权益合计308.760588亿元，年初为308.6292589411亿元[13] 股东权益合计变化 - 2022年第一季度末股东权益合计309.9028835017亿元，年初为309.7466465131亿元[13] 投资活动现金流量净额变化 - 投资活动产生的现金流量净额为 -3.03亿元，上年同期为 -0.99亿元[16] 筹资活动现金流量净额变化 - 筹资活动产生的现金流量净额为 -3.90亿元，上年同期为39.55亿元[16] 汇率变动对现金的影响变化 - 汇率变动对现金的影响为 -0.88亿元，上年同期为0.57亿元[16] 现金及现金等价物净增加额变化 - 现金及现金等价物净增加额为43.32亿元，上年同期为50.04亿元[16] 期初现金及现金等价物余额变化 - 期初现金及现金等价物余额为490.76亿元，上年同期为401.21亿元[16] 期末现金及现金等价物余额变化 - 期末现金及现金等价物余额为534.08亿元，上年同期为451.25亿元[16] 发行债券收到的现金变化 - 发行债券收到的现金为73.34亿元，上年同期为80.84亿元[16] 偿还债务支付的现金变化 - 偿还债务支付的现金为70.63亿元，上年同期为36.96亿元[16] 分配股利、利润或偿付利息支付的现金变化 - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为6.09亿元，上年同期为3.96亿元[16]

公司基本信息 - 公司法定代表人为李新华，总经理为刘元瑞[7] - 公司注册地址和办公地址均为湖北省武汉市江汉区新华路特8号，邮政编码430015[7] - 公司网址为www.cjsc.com，电子信箱为inf@cjsc.com[7] - 董事会秘书为李佳，证券事务代表为黄育文[8] - 公司年度报告在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）、巨潮资讯网等媒体披露，备置地点为湖北省武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦董事会秘书室[9][10] - 公司无控股股东[11] - 公司于2022年4月成立纪检工作部[24] - 公司共设立32家分公司，其中湖北、广东、辽宁、山东、福建、河北各2家，其余多地各1家[25] - 深圳分公司成立于2009.11.4，地址在广东省深圳市福田区福田街道福安社区中心四路1 - 1号嘉里建设广场第三座T3座3604[26] - 重庆分公司成立于2010.5.4，地址在重庆市江北区江北城聚贤岩广场9号重庆国华金融中心写字楼[1]单元名义层[11]层1101、1102号[26] - 河南分公司成立于2011.12.27，地址在郑州市金水区金水路288号曼哈顿广场11号楼3层[26] - 北京分公司成立于2012.2.27，地址在北京市西城区金融街大街33号B段15层[26] - 广东分公司成立于2012.5.4，地址在广州市天河区林和西路9号3916室（部位：E房）[26] - 四川分公司成立于2012.7.27，地址在成都市武侯区人民南路46号附1号2栋1501号[26] - 青岛分公司成立于2012.8.21，地址在青岛市崂山区海尔路南端凯旋商务中心735室[26] - 上海分公司成立于2012.11.22，地址在上海市浦东新区世纪大道1198号一座30层04、05A单元[26] - 公司在全国31个省、自治区、直辖市的158个城市设有279个分支机构，其中证券营业部247家[32] - 公司聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙），签字会计师为余宝玉、郭和珍[35] - 公司法人治理结构健全完善，以党建为引领形成科学治理结构[60] - 公司坚持“投研驱动”战略，推进研究业务国际化，影响力辐射海外[61] - 公司坚持“科技赋能”战略，推进金融科技技术应用，助力数字化转型[62] - 公司构建全面风险管理体系，各项主要风控指标持续符合监管指标[64] - 公司依托“湖北省长江证券公益慈善基金会”开展公益慈善事业，履行“一司一县”结对帮扶责任[65] - 公司不存在控股股东，与第一大股东新理益集团在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全独立[133] - 公司建立了独立的人员选聘、工资薪酬等体系和制度，劳动人事管理与股东单位完全分离[133] - 公司拥有独立完整的资产，对资产拥有独立清晰的所有权和使用权，与股东单位产权关系明确[133] - 公司建立健全内部经营管理机构，独立行使经营管理职权，与第一大股东及其控制的其他企业无机构混同情形[134] - 公司建立了独立的财务会计核算体系和财务管理制度，独立进行财务决策[134] - 公司开设了独立的银行账户，作为独立纳税人办理了独立的税务登记，与股东单位无混合纳税现象[134] 公司发展历程 - 1991年3月18日公司成立，实收资本金1700万元，中国人民银行湖北省分行出资1000万元[18] - 1997年完成增资扩股至1.6亿元[18] - 1998年公司注册资本扩充至3.02亿元[18] - 1999年公司同意注册资本增加至10.29亿元，2000年更名长江证券有限责任公司[18] - 2001年公司注册资本由10.29亿元增至20亿元[18] - 2007年12月5日公司吸收合并长江证券有限责任公司，27日在深交所恢复交易，主营业务由石化变更为证券类业务[11] - 2009年公司配股4.96亿股，募集资金净额32.02亿元，配股后注册资本为21.71亿元[19] - 2011年公司增发2亿股，募集资金净额24.76亿元，增发后注册资本为23.71亿元[20] - 2014年公司2013年度分红方案实施后，总股本由23.71亿股增至47.42亿股[20] - 2016年公司非公开发行7.87亿股，募集资金净额82.69亿元，非公开发行后注册资本为55.29亿元[20] - 2018年公司公开发行5000万张可转换公司债券，发行总额50亿元，截至2021年12月31日累计转股482,818股，转股后总股本增加至55.30亿股[21] 公司业务资格情况 - 母公司拥有证券经纪、投资咨询等超40项业务资格[12][13][14] - 子公司拥有证券承销与保荐、财务顾问等超20项业务资格[15][16] - 报告期内，母公司新增非金融企业债务融资工具主承销等5项业务资格[17] - 报告期内，子公司长江期货注销股票期权业务资格[17] - 报告期内，长证国际原子公司长江财富管理有限公司注销保险经纪公司牌照及主事中介人资格[17] 公司财务数据关键指标变化 - 公司2021年营业总收入86.23亿元，较2020年增长10.78%，归属于上市公司股东的净利润24.10亿元，较2020年增长15.54%[37] - 2021年末资产总额1596.65亿元，较2020年末增长18.79%，负债总额1286.91亿元，较2020年末增长22.38%[37] - 2021年其他综合收益的税后净额2.84亿元，较2020年增长291.70%，经营活动产生的现金流量净额90.01亿元，较2020年增长300.07%[37] - 2021年基本每股收益0.44元/股，较2020年增长15.79%，稀释每股收益0.42元/股，较2020年增长16.67%[37] - 2021年第一至四季度营业总收入分别为19.66亿元、22.98亿元、23.84亿元、19.75亿元[40] - 2021年第一至四季度归属于上市公司股东的净利润分别为7.01亿元、7.23亿元、7.75亿元、2.10亿元[40] - 2021年第一至四季度经营活动产生的现金流量净额（母公司）分别为11.42亿元、 - 24.45亿元、104.93亿元、 - 1.89亿元[40] - 2021年非经常性损益合计56033582.08元，2020年为38681281.28元，2019年为53743627.44元[43] - 2021年投资收益910520286.69元，公允价值变动收益446763918.57元，合计1357284205.26元[45] - 2021年末核心净资本19499629895.82元，较2020年末减少3.27%；附属净资本3500000000元，较2020年末增长133.33%；净资本22999629895.82元，较2020年末增长6.19%[46] - 2021年末净资产29221465066.96元，较2020年末增长3.93%；各项风险资本准备之和11233954235.24元，较2020年末增长4.29%；表内外资产总额115647777446.76元，较2020年末增长16.85%[46] - 2021年风险覆盖率204.73%，较2020年增加3.66个百分点；资本杠杆率17.47%，较2020年减少2.91个百分点；流动性覆盖率165.57%，较2020年减少20.88个百分点[47] - 2021年净稳定资金率156.38%，较2020年增加7.06个百分点；净资本/净资产78.71%，较2020年增加1.68个百分点；净资本/负债27.13%，较2020年减少3.73个百分点[47] - 2021年净资产/负债34.46%，较2020年减少5.60个百分点；自营权益类证券及其衍生品/净资本17.99%，较2020年减少6.97个百分点；自营非权益类证券及其衍生品/净资本254.13%，较2020年增加47.42个百分点[47] - 2021年公司实现营业总收入86.23亿元，同比增长10.78%；归属于上市公司股东的净利润24.10亿元，同比增长15.54%[50] - 截至2021年末，公司资产总额1596.65亿元，同比增长18.79%；归属于上市公司股东的净资产308.63亿元，同比增长6.12%[50] - 公司2021年营业总收入86.23亿元，同比增加8.39亿元，增幅10.78%[67] - 利息净收入15.89亿元，同比增加3.09亿元，增幅24.11%[67] - 手续费及佣金净收入51.43亿元，同比增加8.01亿元，增幅18.45%[68] - 投资收益及公允价值变动收益14.56亿元，同比减少5.33亿元，降幅26.80%[68] - 其他业务收入3.69亿元，同比增加2.63亿元，增幅247.26%[68] - 公司2021年营业总支出54.46亿元，同比增加5.06亿元，增幅10.23%[69] - 业务及管理费49.63亿元，同比增加6.29亿元，增幅14.51%[69] - 信用减值损失1.05亿元，同比减少3.59亿元，降幅77.43%[70] - 其他业务成本3.10亿元，同比增加2.30亿元，增幅286.16%[70] - 2021年现金及现金等价物净增加额为89.54亿元，同比增长213.71%[73] - 2021年筹资活动现金流入299.34亿元，占现金流入总量的51.28%，流出349.37亿元，占现金流出总量的57.83%，筹资活动现金流量净额较上年同期减少91.57%[75] - 2021年末公司资产总额为1596.65亿元，较年初增加248.26亿元，增幅为18.41%[83] - 2021年末扣除客户资金后的资产总额为1175.20亿元，较年初增加158.11亿元，增幅为15.55%[83] - 2021年公司金融投资为666.99亿元，占总资产比例为41.77%[83] - 2021年货币资金、结算备付金及存出保证金合计为519.17亿元，占总资产比例为32.52%[83] - 2021年融出资金及买入返售金融资产合计为364.61亿元，占总资产比例为22.84%[83] - 2021年长期资产合计为28.86亿元，占总资产比例为1.81%[83] - 货币资金年末金额424.16亿元，占总资产比例26.57%，年初金额345.13亿元，占比25.60%，比重增加0.97%[84] - 融出资金年末金额337.78亿元，占总资产比例21.16%，年初金额298.58亿元，占比22.14%，比重减少0.98%[84] - 衍生金融资产年末金额2407.02万元，占总资产比例0.02%，年初金额656.91万元，占比0.00%，比重增加0.02%，较年初增长266.41%，因场外期权规模增加[84][87] - 买入返售金融资产年末金额26.83亿元，占总资产比例1.68%，年初金额62.21亿元，占比4.61%，比重减少2.93%，较年初下降56.88%，因质押式回购规模减少[84][87] - 交易性金融资产年末金额278.62亿元，占总资产比例17.45%，年初金额334.98亿元，占比24.84%，比重减少7.39%[84] - 其他债权投资年末金额387.75亿元，占总资产比例24.29%，年初金额166.00亿元，占比12.31%，比重增加11.98%，较年初增长133.59%，因债券投资规模增加[84][87] - 其他权益工具投资年末金额6098.68万元，占总资产比例0.04%，年初金额25.23亿元，占比1.87%，比重减少1.83%，较年初下降97.58%，因投资规模减少[84][87] - 固定资产年末金额10.84亿元，占总资产比例0.68%，年初金额2.63亿元，占比0.20%，比重增加0.48%，较年初增长311.67%，因购置总部办公楼[84][87] - 在建工程年末金额4337.37万元，占总资产比例0.03%，年初金额270.01万元，占比0.00%，比重增加0.03%，较年初增长1506.36%，因总部办公楼装修工程增加[84][87] - 应收款项年末金额7.63亿元，占总资产比例0.48%，年初金额4.67亿元，占比0.35%，比重增加0.13%，较年初增长55.91%，因应收衍生品业务交易款和应收手续费及佣金增加[84][87] - 2021年末公司负债总额为1286.91亿元，较年初增加231.04亿元，增幅21.88%；扣除客户资金后负债总额为865.45亿元，较年初增加140.90亿元，增幅19.45%[89] - 2021年投资收益为10.09亿元，较2020年减少45.56%；公允价值变动收益为4.47亿元，较202

营业总收入情况 - 本报告期营业总收入23.84亿元，同比减少7.33%；年初至报告期末为66.48亿元，同比增加12.66%[4] - 2021年1 - 9月，公司营业总收入66.48亿元，较去年同期的59.01亿元增长12.66%[15] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润7.75亿元，同比减少21.74%；年初至报告期末为21.99亿元，同比增加13.85%[4] - 本期利润总额为29.14亿元，上期为26.02亿元，净利润本期为22.05亿元，上期为19.32亿元[16] - 归属于母公司股东的净利润本期为21.99亿元，上期为19.32亿元，少数股东损益本期为566.92万元，上期为65.05万元[16] 经营活动现金流量净额情况 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末为91.90亿元，同比增加332.74%[4] - 经营活动产生的现金流量净额从 - 39.49亿美元增至91.90亿美元，增幅332.74%，因融出资金等净流出现金减少及客户交易结算资金净流入现金增加[8] - 经营活动现金流入小计本期为243.43亿元，上期为211.19亿元，经营活动产生的现金流量净额本期为91.90亿元，上期为 - 39.49亿元[18] 基本每股收益情况 - 本报告期基本每股收益0.14元/股，同比减少22.22%；年初至报告期末为0.40元/股，同比增加14.29%[4] - 基本每股收益本期为0.40元，上期为0.35元，稀释每股收益本期为0.37元，上期为0.33元[16] 资产与股东权益情况 - 本报告期末总资产1635.61亿元，较上年度末增加21.69%；归属于上市公司股东的股东权益304.77亿元，较上年度末增加4.79%[4] - 截至2021年9月30日，公司资产总计1635.61亿元，较2020年末的1344.10亿元增长21.70%[12][13][14] - 截至2021年9月30日，归属于母公司股东权益合计304.77亿元，较2020年末的290.83亿元增长4.79%[14] - 截至2021年9月30日，股东权益合计306.19亿元，较2020年末的292.53亿元增长4.67%[14] 非流动资产处置损益与政府补助情况 - 非流动资产处置损益年初至报告期期末为 -58.93万元[5] - 计入当期损益的政府补助年初至报告期期末为5036.58万元[5] 资产项目变化情况 - 货币资金较上年度末增加31.03%，主要因客户资金存款增加[7] - 衍生金融资产较上年度末增加132.65%，因场外期权规模增加[7] - 应收款项较上年度末增加107.15%，因应收手续费及佣金、衍生品业务相关交易款增加[7] - 其他债权投资规模从166.00亿美元增至339.33亿美元，增幅104.41%[8] - 其他权益工具投资规模从25.23亿美元降至0.61亿美元，降幅97.58%[8] - 固定资产从2.63亿美元增至11.37亿美元，增幅331.98%，因购置总部办公楼[8] 负债项目变化情况 - 截至2021年9月30日，公司负债合计1329.42亿元，较2020年末的1051.56亿元增长26.42%[13] 收入与收益项目变化情况 - 公允价值变动收益从 - 2394.20万美元降至 - 1.17亿美元，降幅390.29%，因交易性金融资产公允价值变动收益减少[8] - 其他业务收入从6979.32万美元增至3.06亿美元，增幅338.79%，因子公司贸易销售业务收入增加[8] - 2021年1 - 9月，公司利息净收入11.52亿元，较去年同期的8.91亿元增长29.37%[15] - 2021年1 - 9月，公司手续费及佣金净收入38.90亿元，较去年同期的32.25亿元增长20.60%[15] - 2021年1 - 9月，公司投资收益13.57亿元，较去年同期的16.84亿元下降19.43%[15] 信用减值损失情况 - 信用减值损失从1.94亿美元降至 - 3619.26万美元，降幅118.70%，因本期转回融资类业务信用减值准备[8] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为180,251名，表决权恢复的优先股股东总数为0名[9] - 新理益集团有限公司持股比例14.89%，持股数量8.23亿股，其中3.54亿股质押[9] 营业支出与利润情况 - 2021年1 - 9月，公司营业总支出37.35亿元，较去年同期的32.90亿元增长13.53%[15] - 2021年1 - 9月，公司营业利润29.13亿元，较去年同期的26.11亿元增长11.57%[15] 其他综合收益与综合收益总额情况 - 其他综合收益的税后净额本期为6533.78万元，上期为 - 1.29亿元[16] - 综合收益总额本期为22.70亿元，上期为18.03亿元[16] 投资与筹资活动现金流量情况 - 投资活动现金流入小计本期为4.09亿元，上期为1.06亿元，投资活动产生的现金流量净额本期为 - 11.02亿元，上期为 - 1.36亿元[18] - 筹资活动现金流入小计本期为280.64亿元，上期为270.13亿元，筹资活动产生的现金流量净额本期为42.85亿元，上期为84.56亿元[18][19] 现金及现金等价物情况 - 现金及现金等价物净增加额本期为123.61亿元，上期为43.44亿元，期末现金及现金等价物余额本期为524.82亿元，上期为416.11亿元[19] 新租赁准则调整情况 - 2021年1月1日起执行新租赁准则，应收款项调整数为 - 2250.63万元[20][21] 2020 - 2021年1月1日资产负债权益调整情况 - 2020年12月31日资产总计为1344.0961358404亿美元，2021年1月1日为1348.3969493198亿美元，调整数为4.3008134794亿美元[23] - 2021年1月1日新增使用权资产4.5426584928亿美元[23] - 2020年12月31日至2021年1月1日其他资产减少167.818695万美元[23] - 2021年1月1日新增应付短期融资款50.0085704241亿美元[23] - 2021年1月1日新增交易性金融负债7893.781619万美元[23] - 2021年1月1日新增衍生金融负债1482.922727万美元[23] - 2021年1月1日新增卖出回购金融资产款200.8506243961亿美元[23] - 2021年1月1日新增代理买卖证券款331.3142683747亿美元[23] - 2020年12月31日至2021年1月1日未分配利润减少17.968019万美元[24] - 2020年12月31日至2021年1月1日少数股东权益减少2.949349万美元[24]

公司治理与会议情况 - 公司12位董事亲自参加第九届董事会第十四次会议并行使表决权[2] - 2021年第一次临时股东大会投资者参与比例为51.7689%，召开日期为2021年2月8日[82] - 2020年年度股东大会投资者参与比例为52.5803%，召开日期为2021年5月21日[82] - 郝伟于2021年5月21日被股东大会选任为董事[83] - 胡曹元于2021年4月29日因工作调整变更职务，现担任公司常务副总裁、首席信息官[83] - 胡勇于2021年4月29日被董事会聘任为首席风险官，现担任公司副总裁、合规总监、首席风险官[83] - 韦洪波于2021年4月28日因个人原因辞去副总裁、首席金融科技官职务[83] - 蔡廷华于2021年4月16日被职工代表大会选任为职工监事[83] - 杨星于2021年1月21日因个人原因辞去监事职务[83] - 本财务报告于2021年8月27日经公司第九届董事会第十四次会议批准报出[150] 利润分配计划 - 报告期内公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[2] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[84] 整体财务数据关键指标变化 - 公司2021年半年度营业总收入42.64亿元，上年同期33.29亿元，同比增长28.10%[11] - 归属于上市公司股东的净利润14.24亿元，上年同期9.42亿元，同比增长51.27%[11] - 经营活动产生的现金流量净额 -13.03亿元，上年同期13.48亿元，同比下降196.65%[11] - 本报告期末资产总额1601.28亿元，上年度末1344.10亿元，同比增长19.13%[11] - 负债总额1302.43亿元，上年度末1051.56亿元，同比增长23.86%[11] - 归属于上市公司股东的净资产297.18亿元，上年度末290.83亿元，同比增长2.18%[11] - 母公司本报告期营业总收入33.09亿元，上年同期30.28亿元，同比增长9.30%[11] - 母公司净利润11.75亿元，上年同期10.83亿元，同比增长8.41%[11] - 2021年上半年公司稀释每股收益0.20元/股，同比增长5.26%；加权平均净资产收益率4.25%，较上期增加0.18个百分点[12] - 报告期末公司资产总额1424.22亿元，较上年度末增长12.29%；负债总额1139.07亿元，增长15.39%；股东权益总额285.14亿元，增长1.41%[12] - 报告期内公司实现营业总收入42.64亿元，同比增长28.10%；归属于上市公司股东的净利润14.24亿元，同比增长51.27%[19] - 截至报告期末，公司资产总额1601.28亿元，较上年末增长19.13%；归属于上市公司股东的净资产297.18亿元，较上年末增长2.18%[19] - 手续费及佣金净收入24.56亿元，同比增35.47%[39] - 公允价值变动收益 - 2320万元，同比降151.83%[39] - 汇兑收益 - 56.78万元，同比降242.49%[39] - 其他业务收入1.73亿元，同比增181.08%[39] - 基本每股收益0.26元，同比增52.94%[40] - 公司营业总收入42.64亿元，同比增加9.35亿元，增幅28.10%[41] - 手续费及佣金净收入24.56亿元，同比增加6.43亿元，增幅35.47%，其中投资银行业务手续费净收入增幅达95.88%[42] - 营业总支出23.75亿元，同比增加3.34亿元，增幅16.37%[44] - 信用减值损失及其他资产减值损失合计 -0.17亿元，同比减少1.31亿元，降幅114.45%[45] - 经营活动产生的现金流量净额 -13.03亿元，较上年同期下降196.65%[46][47] - 投资活动产生的现金流量净额0.21亿元，较上年同期增加178.04%[46][48] - 筹资活动产生的现金流量净额54.18亿元，较上年同期增加177.27%[47][48] - 现金及现金等价物净增加额41.21亿元，同比增加24.80%[47] - 2021年1 - 6月公司合并营业总收入42.64亿元，2020年同期为33.29亿元[137] - 2021年1 - 6月公司合并利息净收入7.06亿元，2020年同期为5.60亿元[137] - 2021年1 - 6月公司合并手续费及佣金净收入24.56亿元，2020年同期为18.13亿元[137] - 2021年1 - 6月公司合并投资收益8.97亿元，2020年同期为7.99亿元[137] - 2021年1 - 6月公司合并营业总支出23.75亿元，2020年同期为20.41亿元[137] - 2021年1 - 6月公司合并营业利润18.89亿元，2020年同期为12.88亿元[137] - 2021年1 - 6月公司合并利润总额18.92亿元，2020年同期为12.79亿元[137] - 2021年1 - 6月公司合并净利润14.27亿元，2020年同期为9.37亿元[137] - 2021年1 - 6月公司基本每股收益0.26元，2020年同期为0.17元[137] - 2021年1 - 6月公司稀释每股收益0.24元，2020年同期为0.17元[137] - 2021年1 - 6月收取利息、手续费及佣金的现金为4509568706.29元，2020年1 - 6月为3560312230.15元[138] - 2021年1 - 6月代理买卖证券收到的现金净额为4573512221.13元，2020年1 - 6月为6730122481.00元[138] - 2021年1 - 6月经营活动现金流入小计为16073273676.55元，现金流出小计为17376103355.25元，现金流量净额为 - 1302829678.70元[138] - 2021年1 - 6月投资活动现金流入小计为233355249.94元，现金流出小计为212157496.50元，现金流量净额为21177753.44元[138] - 2021年1 - 6月筹资活动发行债券收到的现金为18069492592.00元，偿还债务支付的现金为11850600000.00元，现金流量净额为5417939189.90元[138] - 2021年1 - 6月汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 15033015.89元[138] - 2021年1 - 6月现金及现金等价物净增加额为4121254248.75元，期初余额为40121296485.31元，期末余额为44242550734.06元[138] - 2021年1 - 6月为交易目的而持有的金融工具净增加额为10965834768.86元，2020年1 - 6月为10478988773.42元[138] - 2021年1 - 6月融出资金净增加额为1397175728.14元，2020年1 - 6月为2666889478.93元[138] - 2021年1 - 6月支付给职工及为职工支付的现金为1808271926.49元，2020年1 - 6月为1419598711.91元[138] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为13.799227亿元，较上年同期增长51.36%[134] - 本报告期现金利息保障倍数较上年同期下降84.69%[133][134] - 本报告期末资产负债率较上年末增加4.47个百分点[134] - 2021年6月30日合并报表投资资金为38,419,589,689.94元，2020年12月31日为34,513,012,375.09元[136] - 2021年6月30日合并报表客户资金存款为30,447,353,713.53元，2020年12月31日为26,364,788,662.64元[136] - 2021年6月30日合并报表结算备付金为5,859,425,032.75元，2020年12月31日为5,638,486,343.31元[136] - 2021年6月30日合并报表融出资金为31,250,806,607.37元，2020年12月31日为29,858,273,925.45元[136] - 2021年6月30日合并报表交易性金融资产及债权投资为43,263,128,808.76元，2020年12月31日为33,497,739,537.24元[136] - 2021年6月30日合并报表其他债权投资为29,726,464,304.84元，2020年12月31日为16,600,003,826.03元[136] - 2021年6月30日合并报表应付短期融资款为7,987,396,721.87元，2020年12月31日为5,000,857,042.41元[136] - 2021年6月30日合并报表卖出回购金融资产款为24,996,211,363.61元，2020年12月31日为20,085,062,439.61元[136] - 2021年6月30日合并报表代理买卖证券款为37,705,099,546.85元，2020年12月31日为33,131,426,837.47元[136] - 2021年6月30日合并报表应付债券为40,974,110,310.16元，2020年12月31日为37,559,394,675.05元[136] - 少数股东权益为167,533,375.99和169,973,624.72[1] - 股东权益合计为29,886,194,407.81和28,514,185,272.26，以及29,253,409,161.05和28,117,509,521.28[1] - 负债和股东权益总计为160,128,110,089.11和142,421,669,872.52，以及134,409,613,584.04和126,833,498,719.61[1] - 上年年末股东权益合计为2925.340916106亿元[140] - 本年年初股东权益合计为2925.319988737亿元[140] - 本期增减变动金额为63.189442014亿元[140] - 综合收益总额为146.277448998亿元[140] - 股东投入和减少资本为2.16846416亿元[140] - 股东投入的普通股为2.50988781亿元[140] - 其他权益工具持有者投入资本为 - 0.043142335亿元[140] - 利润分配为 - 83.29485343亿元[140] - 提取一般风险准备为1.501343837亿元[140] - 对股东的分配为 - 83.29485343亿元[140] - 上年年末股本为5,529,563,428.00元，其他权益工具为929,699,014.71元，资本公积为10,450,100,713.16元[142] - 上年年末归属于母公司股东权益中，其他综合收益为132,847,159.60元，盈余公积为1,822,337,620.97元，一般风险准备为4,043,758,846.39元，未分配利润为5,056,285,107.98元[142] - 上年年末少数股东权益为187,716,695.86元，股东权益总计为28,152,300,586.67元[142] - 会计政策变更使未分配利润减少1,293,246.68元，少数股东权益减少212,279.14元，股东权益总计减少1,506,525.82元[142] - 本年年初股本为5,529,563,428.00元，其他权益工具为929,699,014.71元，资本公积为10,45

公司基本信息 - 公司股票简称长江证券，代码000783，上市于深圳证券交易所[6] - 公司法定代表人为李新华，总经理为刘元瑞[6] - 公司注册地址和办公地址均为湖北省武汉市江汉区新华路特8号，邮编430015[6] - 公司选定的信息披露媒体为中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报，指定网站为巨潮资讯网[8] - 公司年度报告备置地点为湖北省武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦董事会秘书室[8] - 公司无控股股东[9] - 1991年3月18日公司成立，实收资本金1700万元，中国人民银行湖北省分行出资1000万元[15] - 公司注册资本为5,529,467,678元，净资本为25,073,896,935.36元[6] - 截至2020年12月31日，转股后公司总股本增加至5,529,623,307股[6] 公司发展历程 - 1997年公司完成增资扩股至1.6亿元[15] - 1998年公司注册资本扩充至3.02亿元[15] - 2000年公司注册资本增加至10.29亿元，更名为长江证券有限责任公司[15] - 2001年公司注册资本由10.29亿元增至20亿元[15] - 2004年公司以存续分立方式分立为两个公司，存续公司保留原名称和业务范围，新设湖北长欣投资发展有限责任公司[15] - 2005年公司获批托管原大鹏证券有限责任公司经纪业务及所属证券营业部、服务部[16] - 2009年11月公司配股4.96亿股，募集资金净额32.02亿元，配股后注册资本为21.71亿元[17] - 2011年3月公司增发2亿股，募集资金净额24.76亿元，增发后注册资本为23.71亿元[17] - 2014年公司向全体股东每10股派发现金红利2.50元，每10股转增10股，总股本由23.71亿股增至47.42亿股[17][18] - 2016年7月公司非公开发行7.87亿股，募集资金净额82.69亿元，非公开发行后注册资本为55.29亿元[18] - 2018年3月公司公开发行5000万张可转换公司债券，发行总额50亿元，截至2020年12月31日累计转股155,629股，转股后总股本增加至55.30亿股[18] 公司业务资格 - 公司拥有证券经纪、投资咨询、承销等多项业务资格，涉及中国证监会、上交所、深交所等多个批准部门[10][11][12] - 子公司拥有证券承销与保荐、财务顾问等多项业务资格，涉及中国证监会、香港证监会等批准部门[13][14] - 报告期内，母公司新增证券投资基金托管资格、创业板转融通业务资格[15] 公司组织架构调整 - 2020年6月公司原“新三板与场外业务部”更名为“中小企业金融部”[23] - 2020年9月公司原“战略发展部”并入其他部门（文档未提及并入部门）[23] - 2021年3月，公司原“稽核监察部”更名为“审计部”[24] - 2021年3月，公司原“零售客户总部”“互联网金融总部”“金融产品中心”相关职能整合，成立“财富管理中心”，并撤销原部门[24] 公司分支机构信息 - 公司共设立32家分公司，其中湖北、广东、辽宁、山东、福建、河北各2家，其余地区各1家[25] - 深圳分公司成立于2009.11.4 [26] - 重庆分公司成立于2010.5.4 [26] - 河南分公司成立于2011.12.27 [26] - 上海分公司成立于2012.11.22 [26] - 北京分公司成立于2012.2.27 [26] - 广东分公司成立于2012.5.4 [26] - 四川分公司成立于2012.7.27 [26] - 公司在全国31个省、自治区、直辖市的158个城市设有279个分支机构，其中营业部247家，覆盖36个监管辖区[32] - 长江期货在湖北、上海、河南、广东设有5家分公司，在8个省及2个直辖市共设有期货营业部16家[34] 公司财务数据关键指标变化 - 2020年营业总收入77.84亿元，较2019年增长10.68%[36] - 2020年归属于上市公司股东的净利润20.85亿元，较2019年增长25.19%[36] - 2020年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润20.47亿元，较2019年增长26.96%[36] - 2020年其他综合收益的税后净额为 - 1.48亿元，较2019年下降226.97%[36] - 2020年经营活动产生的现金流量净额为 - 44.99亿元，较2019年下降265.30%[36] - 2020年末资产总额1344.10亿元，较2019年末增长22.92%[36] - 2020年末负债总额1051.56亿元，较2019年末增长29.52%[36] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产290.83亿元，较2019年末增长4.00%[36] - 2020年营业总收入63.90亿元，同比增长4.80%，净利润18.58亿元，同比下降17.13%[37] - 2020年末资产总额1268.33亿元，同比增长22.46%，负债总额987.16亿元，同比增长29.19%[37] - 2020年基本每股收益0.34元/股，同比下降17.07%，稀释每股收益0.33元/股，同比下降15.38%[37] - 2020年第四季度归属于上市公司股东的净利润1.54亿元，远低于前三季度[39] - 2020年非经常性损益合计3868.13万元，较2019年的5374.36万元有所下降[41] - 2020年投资收益和公允价值变动收益合计19.19亿元，属于公司正常经营业务损益[43] - 2020年末核心净资本201.59亿元，同比增长2.68%，附属净资本15亿元，同比下降28.57%[44] - 2020年末净资本216.59亿元，同比下降0.34%，净资产281.18亿元，同比增长3.55%[44] - 2020年末风险覆盖率201.07%，较2019年末减少18.28个百分点[44] - 2020年末自营非权益类证券及其衍生品/净资本为206.71%，较2019年末增加45.45个百分点[44] - 报告期末公司资产总额为1344.10亿元，较上年末增加250.67亿元，增幅22.92%[46] - 货币资金、结算备付金、存出保证金等金额425.17亿元，较上年末增长9.11%[47] - 融出资金、买入返售金融资产金额360.79亿元，较上年末增长34.01%[47] - 交易性金融资产、其他债权投资、其他权益工具投资金额526.20亿元，较上年末增长29.19%[47] - 报告期末公司境外资产9.44亿元，占总资产比例0.70%[48] - 2020年公司营业总收入77.84亿元，同比增长10.68%；净利润20.85亿元，同比增长25.19%[55] - 截至2020年末，公司资产总额1344.10亿元，较上年末增长22.92%；净资产290.83亿元，较上年末增长4.00%[55] - 2020年利息净收入12.81亿元，同比增加4.89亿元，增幅61.87%[57] - 手续费及佣金净收入43.42亿元，同比增加10.05亿元，增幅30.10%[58] - 投资收益及公允价值变动收益19.89亿元，同比减少7.63亿元，降幅27.71%[58] - 2020年公司营业总支出49.40亿元，同比增加2.27亿元，增幅4.81%[61] - 业务及管理费43.34亿元，同比增加2.90亿元，增幅7.16%[61] - 信用减值损失及其他资产减值损失合计4.69亿元，同比减少0.69亿元，降幅12.89%[61] - 经营活动现金流入小计233.44亿元，同比增长38.45%；现金流出小计278.43亿元，同比增长96.92%[63] - 投资活动现金流入小计3.13亿元，同比下降47.03%；现金流出小计6.06亿元，同比增长107.96%[63] - 2020年筹资活动现金流入345.43亿元，同比增长69.34%；现金流出268.13亿元，同比增长65.59%；现金流量净额77.30亿元，同比增加83.79%[64][65] - 2020年现金及现金等价物净增加额28.54亿元，同比减少60.56%[64] - 2020年经营活动现金流量净额 -44.99亿元，较上年同期减少265.30%[64] - 2020年投资活动现金流量净额 -2.93亿元，较上年同期减少197.45%[65] - 2020年公司营业利润合计28.44亿元，较2019年的23.19亿元增长22.62%[80] - 2020年末公司资产总额为1344.10亿元，较年初增加250.68亿元，增幅为22.93%[81] - 扣除客户资金后，2020年末资产总额为1012.78亿元，较年初增加198.94亿元，增幅为24.44%[81] - 公司金融投资为526.20亿元，占总资产比例为39.15%[81] - 货币资金、结算备付金及存出保证金合计为425.17亿元，占总资产比例为31.64%[81] - 融出资金及买入返售金融资产合计为360.79亿元，占总资产比例为26.84%[81] - 长期资产合计为18.19亿元，占总资产比例为1.35%[81] - 2020年山东省营业利润1997.78万元，较2019年的791.30万元增长152.47%[80] - 2020年辽宁省营业利润784.06万元，较2019年的 - 410.92万元增长290.81%[80] - 2020年江苏省营业利润1145.96万元，较2019年的254.60万元增长350.10%[80] - 2020年末金融资产小计期末数为526.27亿元，较期初数407.38亿元增加[84] - 结算备付金2020年末为56.38亿元，较2019年末42.62亿元增长32.29%，因客户备付金增加[87] - 融出资金2020年末为298.58亿元，较2019年末195.79亿元增长52.50%，因融资融券业务融出资金规模增加[87] - 其他债权投资2020年末为166.00亿元，较2019年末59.36亿元增长179.67%，因债券投资规模增加[87] - 交易性金融负债2020年末为7893.78万元，较2019年末1.90亿元减少58.52%，因应付合并结构化主体客户权益款和债券借贷业务卖出借入债券规模减少[87] - 2020年末公司负债总额为1051.56亿元，较年初增加239.65亿元，增幅为29.52%[89] - 扣除客户资金后负债总额为720.25亿元，较年初增加187.91亿元，增幅35.30%[89] - 各项债务融资总额为675.47亿元，一年以内的为442.89亿元占65.57%，一年以上的为232.58亿元占34.43%[89] - 扣除客户资金后的资产负债率为71.12%，较年初增长5.71个百分点[89] - 经营活动产生的现金流量净额2020年为 -44.99亿元，较2019年27.22亿元减少265.30%，因购买和处置金融资产及融出资金规模净增加导致现金流出增加[88] - 2020年末卖出回购金融资产款200.85亿元，占总资产14.94%，较年初比重增加3.61%，因银行间市场回购业务规模增加[90] - 2020年末应付债券375.59亿元，占总资产27.94%，较年初比重增加2.04%，因公司债规模增加[91] - 2020年末代理买卖证券款331.31亿元，占总资产24.65%，较年初比重减少0.28%[90] - 2020年末应付短期融资款50.01亿元，占总资产3.72%，较年初比重减少0.11%[90] - 2020年末拆入资金49.02亿元，占总资产3.65%，较年初比重减少0.61%[90] - 2020年末交易性金融负债7893.78万元，占总资产0.06%，较年初比重减少0.11%，因应付合并结构化主体客户权益款和债券借贷业务卖出借入债券规模减少[90] - 2020年末衍生金融负债1482.92万元，占总资产0.01%，较年初比重增加0.01%，因卖出期权规模增加[90] - 2020年末代理承销证券款为0，较年初比重减少0.64%，因代理承销债券款减少[90] - 2020年末应付职工薪酬25.11亿元，占总资产1.87%，较年初比重增加0.17%，因已计提尚未支付的职工薪酬增加[90] - 2020年报告期对外投资额4.35亿元，上年同期1.12亿元，变动幅度288.18%[95] 各条业务线数据关键指标变化 - 经纪及证券金融业务营业总收入50