陕西金叶科教集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步推动陕西金叶科教集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）完善治理结构，规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资 者之间的有效沟通，提高公司投资者关系管理水平，切实保护投资者特别是中小 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法律、 法规和规范性文件及《陕西金叶科教集团股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现 尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的目的和基本原则 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）通过充分的信息披露，加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了 ...

第三条 公司选聘会计师事务所应当经公司董事局审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事局审议，并由股东会决定。公司不得 在董事局、股东会审议决定前委任会计师事务所开展审计业务。 第四条 审计委员会向董事局提出聘请或更换外部审计机构的建议，审核外 部审计机构的审计费用及聘用条款，不应受公司主要股东、实际控制人或者董 事、高级管理人员的不当影响。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立承担民事责任的主体资格，具备国家行业主管部门和中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定的开展证券期货相关业 务所需的执业资格； 陕西金叶科教集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范陕西金叶科教集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，提高财务信息披露质量，切实 维护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》 《中华人民共和国注册会计师法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指 ...

及担保额度期限至 2025 年年度股东大会召开之日止。 同时授权公司董事局主席、总裁袁汉源先生代表公司签 署与金融机构授信融资相关的授信、借款、抵押、质押、担 保合同、凭证等法律文件并办理有关融资和担保业务手续， 授权期限至 2025 年年度股东大会召开之日止。 具体详情请见公司于 2025 年 4 月 25 日、2025 年 5 月 29 日在中国证监会指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时 报》《证券日报》及巨潮资讯网发布的《公司八届董事局第 九次会议决议公告》《公司 2024 年年度股东大会决议公告》 （公告编号：2025-10 号、2025-24 号）。 证券代码:000812 证券简称:陕西金叶 公告编号:2025-68号 陕西金叶科教集团股份有限公司 关于公司向银行等金融机构申请 综合授信敞口额度及担保事项的进展公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、概述 陕西金叶科教集团股份有限公司（简称"公司"或"本 公司"）于 2025 年 4 月 23 日、2025 年 5 月 28 日分别召开八 届董事局第九次会议和 2024 年年度股 ...

股票回购总体情况 - 10月16日共有17家公司发布股票回购相关进展公告 [1] - 公告涉及3家公司首次披露回购预案 5家公司回购方案获股东大会通过 4家公司披露回购实施进展 5家公司回购方案已实施完毕 [1] 首次披露回购预案公司 - 恒铭达拟回购不超过4.0亿元 [1] - 颀中科技拟回购不超过1.5亿元 [1] - 康辰药业拟回购不超过1.0亿元 [1] 股东大会通过回购预案公司 - 烽火通信拟回购不超过1.5亿元 [1] - 陕西金叶拟回购不超过7000.0万元 [1] - 优刻得-W拟回购不超过1000.0万元 [1] 披露回购实施进展公司 - 九安医疗已回购3786.08万元 [1] - 洲际油气已回购1119.1万元 [1] - 健盛集团已回购309.18万元 [1] 已完成回购公司 - 中伟股份已完成回购7.97亿元 [1] - 双塔食品已完成回购2.0亿元 [1] - 莎普爱思已完成回购751.77万元 [1]

公司股东股份变动 - 公司第一大股东万裕文化产业有限公司解除质押4,000,000股公司股份 [1] - 本次股份解除质押业务不涉及新增质押 [1] - 公司将持续关注股东质押情况及质押风险情况 [1] 公司治理与信息披露 - 公司严格按照相关法律法规的要求及时履行信息披露义务 [1] - 本次股份解除质押不会对公司生产经营、公司治理等产生不利影响 [1]

公司人事变动 - 公司于10月15日晚间发布公告 [1] - 公司聘任刘少渊先生为证券事务代表 [1]

公司治理 - 陕西金叶九届董事局第一次会议于2025年10月15日召开，9位董事全部参加[1] - 推选袁汉源为公司第九届董事局主席，张平、张琳为副主席[1] - 选举产生第九届董事局四个专门委员会，战略委员会5人，提名、薪酬与考核、审计委员会各3人[2] - 聘任袁汉源为公司总裁[3] - 聘任冯卫平、闫凯、陈宏团为公司副总裁，袁秋锦为财务总监[5] - 聘任闫凯为公司第九届董事局秘书，刘少渊为证券事务代表[6] 人员持股 - 袁汉源通过万裕文化产业有限公司持有公司股份106,910,140股，直接持有106,100股[10] - 闫凯持有公司股份162,575股[40] 人员履历 - 袁汉源于2023年5月、2024年2月受陕西监管局警示函，2023年10月受深交所通报批评[11] - 闫凯2024年2月受过陕西监管局警示函行政监管措施，2003年取得深圳证券交易所董事会秘书资格，担任明德源教育科技集团等多家公司董事[40] - 袁秋锦拥有经济师、包装工程师职称，担任深圳市瑞丰新材料等多家公司财务总监或董事、监事[45] - 刘少渊2019年3月取得深交所董事会秘书资格证书，为全日制硕士研究生学历，中共党员[48]

公司基本信息 - 公司1998年5月4日首次发行3000万股人民币普通股，6月23日在深交所上市[7] - 公司注册资本为768,692,614元，股份总数为768,692,614股，全部为普通股[8][13] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额10%，董事局决议需全体董事三分之二以上通过[14] - 特定情形下公司可收购本公司股份，合计持有不得超已发行股份总额10%，并应在三年内转让或注销[17][19] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持有本公司同一类别股份总数25%等[21] 股东权益与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅公司会计账簿、凭证[25] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，特定情形下有权书面请求相关部门诉讼或自己直接诉讼[27] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应自事实发生当日向公司书面报告[29] 决议相关规定 - 股东对股东会、董事局决议效力有争议，应及时起诉，判决或裁定前相关方应执行决议[26] - 股东对决议召集程序等有异议，有权自决议作出之日起60日内请求法院撤销[25] - 公司收购本公司股份，部分情形需经股东会决议，部分经三分之二以上董事出席的董事局会议决议[19] 股东会审议事项 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%等事项[35] - 审议单项投资金额超最近一期经审计净资产值30%以外等对外投资项目[35] - 审议公司与关联人成交金额在3000万元以外且超最近一次经审计净资产绝对值5%的关联交易事项[35] 担保相关规定 - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的任何担保需股东会审议[36] - 被担保对象资产负债率超70%时，担保需股东会审议[37] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保需股东会审议[37] 会议相关规定 - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告方式通知各股东[48] - 股东会网络或其他方式投票开始、结束时间有规定[49] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且一旦确认不得变更[49] 决议通过条件 - 股东会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[59] - 关联交易事项表决，普通决议需出席非关联股东持有表决权半数以上通过，特别决议需三分之二以上通过[63] - 上市公司特定提案除经出席股东所持表决权三分之二以上通过外，还需经出席会议特定其他股东所持表决权三分之二以上通过[61] 董事相关规定 - 董事任期为三年，任期届满可连选连任[102][103] - 董事连续两次未能亲自出席且不委托其他董事出席董事局会议，视为不能履行职责[106] - 董事辞任应提交书面辞职报告，公司收到报告之日辞任生效[106] 董事局相关规定 - 董事局由九名董事组成，其中独立董事三名，主席一人，副主席二至三人[80] - 董事局决定单项投资金额占公司最近一期经审计净资产值30%以内等事项[82] - 董事局每年至少召开两次会议，正式会议提前十日书面或邮件通知，临时会议提前三天通知[87] 利润分配相关 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本的50%以上可不再提取[113] - 公司最近三年以现金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%[115] - 公司年末净资产负债率超70%或现金及现金等价物净增加额为负可不实施现金分红[119] 其他规定 - 公司设总裁1名，副总裁1 - 4名，财务总监1名，总裁每届任期3年，连聘可连任[108] - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，上半年结束之日起2个月内披露中期报告[113] - 公司聘用会计师事务所聘期一年，聘用、解聘由股东会决定，审计费用也由股东会决定[124]

公司人事与组织架构变动 - 2025年10月15日完成换届选举并聘任相关人员[2] - 第九届董事局由9名董事组成，任期3年[2] - 聘任高级管理人员、董事局秘书及证券事务代表，任期与董事局一致[6][7] - 2025年第一次临时股东会通过取消监事会并修订《公司章程》议案[10]

股东参会情况 - 出席会议股东及代理人共250人，代表股份192,609,839股，占比25.0568%[5] - 现场投票股东及代理人4人，代表股份157,403,815股，占比20.4768%[5] - 网络投票股东246人，代表股份35,206,024股，占比4.5800%[5] - 中小股东及代理人248人，代表股份87,294,239股，占比11.3562%[5] 议案表决情况 - 《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》同意191,943,379股，占比99.6540%[6][7] - 《关于修订<股东会议事规则>的议案》同意191,924,679股，占比99.6443%[8] - 《关于修订<董事局议事规则>的议案》同意191,943,079股，占比99.6538%[10] - 《关于修订<公司关联交易管理制度>的议案》同意191,934,279股，占比99.6493%[11] - 《关于制定<公司对外担保管理制度>的议案》同意191,937,979股，占比99.6512%[13] - 《关于回购公司股份方案的议案》（目的）同意192,107,079股，占比99.7390%[15] - 拟回购股份方式、价格区间总表决：同意192,107,679股，占99.7393％；反对443,600股，占0.2303％；弃权58,560股，占0.0304％[17] - 拟回购股份种类等总表决：同意192,131,079股，占99.7514％；反对421,200股，占0.2187％；弃权57,560股，占0.0299％[19] - 回购股份资金来源总表决：同意192,133,679股，占99.7528％；反对418,600股，占0.2173％；弃权57,560股，占0.0299％[20] - 回购股份实施期限总表决：同意192,133,679股，占99.7528％；反对418,600股，占0.2173％；弃权57,560股，占0.0299％[22] - 回购股份注销转让等总表决：同意192,133,079股，占99.7525％；反对419,200股，占0.2176％；弃权57,560股，占0.0299％[22] - 办理回购股份授权总表决：同意192,133,079股，占99.7525％；反对419,200股，占0.2176％；弃权57,560股，占0.0299％[24] 董事选举情况 - 选举袁汉源为非独立董事总表决：同意187,233,471股，占97.2087％；中小股东同意81,917,871股，占93.8411％[26] - 选举张平为非独立董事总表决：同意187,487,545股，占97.3406％；中小股东同意82,171,945股，占94.1322％[26] - 选举张琳为非独立董事总表决：同意187,489,971股，占97.3418％；中小股东同意82,174,371股，占94.1349％[27] - 选举侯恩为非独立董事总表决：同意187,487,153股，占97.3404％；中小股东同意82,171,553股，占94.1317％[27] - 选举王超为独立董事，同意股份数187,488,924股，占有效表决权股份总数97.3413％；中小股东同意82,173,324股，占94.1337％[29] - 选举李伟为独立董事，同意股份数187,488,818股，占有效表决权股份总数97.3412％；中小股东同意82,173,218股，占94.1336％[30] - 选举郭文捷为独立董事，同意股份数187,497,950股，占有效表决权股份总数97.3460％；中小股东同意82,182,350股，占94.1441％[30] 其他 - 王超、李伟、郭文捷当选第九届董事局独立董事[29][30] - 上海市锦天城(西安)律师事务所窦方旭、曹治林出具法律意见[31] - 2025年第一次临时股东会决议合法有效[32] - 备查文件包括股东会决议、法律意见书、深交所要求文件[33]