江西赣能股份有限公司 对外担保管理办法 （黑体加粗为本次修订） 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者合法权益和公司财务安全，加 强公司银行信用和担保管理，规范和降低经营风险，根据《公 司法》、《证券法》、《担保法》、中国证监会《关于上市 公司为他人提供担保有关问题的通知》、《关于规范上市公 司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、 《证监会、银监会关于规范上市公司对外担保行为的通知》 和《公司章程》的规定，制定本管理办法。 第二条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会 或股东大会审议批准，公司及公司控股子公司、分公司不得 对外提供担保，不得相互提供担保，也不得请外单位为控股 子公司提供担保。 第三条 本办法所称对外担保是指公司以第三人身份为 他人提供的保证、抵押或质押。担保方式包括连带责任保证、 一般保证、抵押、质押等，也包括具有担保特征的共同借款 合同、差额补足或流动性支持等支持性函件的隐性担保。 第四条 公司实施担保，遵循平等、自愿、诚信、互利的 原则，拒绝强令为他人提供担保的行为。公司控股股东及其 他关联方不得强制公司为他人担保。 第五条 公司为控股子公司担保视同对外担保。 本办法所 ...

江西赣能股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，江西赣能股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会，就公司在任独立董事王善铭先生、罗小平先生、蒙淑平先 生及廖县生先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事王善铭先生、罗小平先生、蒙淑平先生及廖县生先生的任职 经历以及签署的相关自查文件等内容，公司董事会认为上述人员未在公司担任独 立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股 东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他 影响独立董事独立性的情况，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等相关法律法规及《公司章程》中对独立董事独立性的相关要求。 江西赣能股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 ...

作为江西赣能股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《江西赣能股 份有限公司独立董事制度》的规定和要求，谨慎、勤勉行使 独立董事职责，按时出席相关会议，认真审议专门委员会及 董事会各项议案，对公司重大事项发表了公正、客观、审慎 的独立意见，积极维护公司的整体利益和全体股东特别是中 小股东的合法权益。现将 2023 年度本人独立董事工作汇报 述职如下： 一、本人基本情况 廖县生，1968 年 5 月出生，大学本科学历，高级会计师、 注册会计师。历任江西建信会计师事务所审计部主任、江西 水利审计师事务所副所长、江西中诚会计师事务所主任会计 师、江西红一优粮农业有限公司董事，江西省政协常委,江西 增鑫科技股份有限公司独立董事。现任江西中审会计师事务 所董事长，江西省注册会计师协会副会长，中文天地出版传 媒集团股份有限公司独立董事，普蕊斯（上海）医药科技开 发股份有限公司独立董事，江西增鑫科技股份有限公司独立 董事，恒邦财产保险股份有限公司(金融机构)独立董事，赣州 银行股份有限公司监事。2023年5月担任公司独立董事至今。 ...

证券代码：000899 证券简称：赣能股份 公告编号：2024-36 江西赣能股份有限公司 第九届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 （一）江西赣能股份有限公司第九届监事会第五次会议于 2024 年 4 月 15 日 以书面送达或电子邮件方式发出会议通知和材料。 （二）本次会议的召开时间为 2024 年 4 月 25 日，会议以现场及通讯方式召 开。 （三）本次会议应参加监事 7 人，实际参加监事 7 人。 （四）本次监事会会议，由公司监事会主席陈珺女士主持。 （五）本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程的规定。 二、监事会会议审议情况 与会人员经过认真审议，通过如下决议： 经审核，监事会全体成员认为董事会编制和审议的公司《2023 年年度报告 （一）以 7 票同意、0 票弃权、0 票反对，审议通过公司《2023 年度监事会 工作报告》。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 具体内容详见公司于同日披露的《江西赣能股份有限公司 2023 年度监事会 工作报告》。 （ ...

（一）江西赣能股份有限公司第九届董事会第五次会议于 2024 年 4 月 15 日 以书面送达或电子邮件方式发出会议通知和材料。 （二）本次会议的召开时间为 2024 年 4 月 25 日，会议以现场及通讯方式召 开。 证券代码：000899 证券简称：赣能股份 公告编号：2024-35 江西赣能股份有限公司 第九届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 （三）本次会议应参加董事 11 人，实际参加董事 11 人。 （四）本次董事会会议由公司董事长叶荣先生主持，公司监事会成员、高级 管理人员列席本次会议。 （五）本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 与会人员经过认真审议，通过如下决议： （一）以 11 票同意、0 票弃权、0 票反对，审议通过公司《2023 年度董事 会工作报告》。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 具体内容详见公司于同日披露的《江西赣能股份有限公司 2023 年度董事会 工作报告》。 （二）以 11 票同意、0 票 ...

证券代码：000899 证券简称：赣能股份 公告编号：2024-45 江西赣能股份有限公司 关于向江西赣能乡村帮扶基金会捐赠公益资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、捐赠事项对公司的影响 本次公司实施捐赠事项是贯彻落实党中央、国务院关于做好全面推进乡村振 兴重点工作意见的具体举措，是上市公司切实履行社会责任、回馈社会的直接体 现。本次捐赠资金来源为公司的自有资金，不会对公司财务状况、经营成果造成 重大影响，不涉及关联交易，决策程序合法、有效，不存在损害公司及股东利益 的情况。 三、备查文件 （一）公司第九届董事会第五次会议决议。 一、捐赠事项概述 为贯彻落实党中央和江西省委、省政府扶贫工作会议精神，按照江西省扶贫 工作领导小组及省委组织部统一部署，公司于 2016 年 2 月在江西省民政厅登记 设立江西赣能扶贫开发基金会（以下简称"赣能扶贫基金会"），初始基金数额为 人民币 400 万元，用于持续推进定点帮扶村的扶贫和乡村振兴项目建设等。 公司一直以来高度重视帮扶工作，选优派强驻村第一书记和工作队员长期驻 村，赣能扶贫基金会在 201 ...

1、报告期内，根据中国证监会、深交所的有关规定，遵循内部控制的基本 原则，按照自身的实际情况，公司健全了覆盖公司各个环节的内部控制制度，公 司业务活动的正常进行，公司资产的安全和完整； 2、公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，公司 内部控制重点活动的执行及监督充分有效； 江西赣能股份有限公司监事会 关于内部控制评价报告的审核意见 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》、《企业内部控制基本规范》及配套指引等法律法规和规范性文件的规定， 经过对公司内部控制情况的核查，监事会对公司 2023 年内部控制的评价报告发 表如下意见： 3、2023 年，公司未有违反深交所《上市公司内部控制指引》及公司内部控 制制度的情形发生。 江西赣能股份有限公司监事会 2024 年 4 月 25 日 ...

江西赣能股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2024]第 6-00042 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 15 层 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 15/F, Xueyuan International Tower No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone： +86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 内部控制审计报告 大信审字[2024]第 6-00042 号 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 江西赣能 ...

江西赣能股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （独立董事：蒙淑平） 作为江西赣能股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《江西赣能股 份有限公司独立董事制度》的规定和要求，谨慎、勤勉行使 独立董事职责，按时出席相关会议，认真审议专门委员会及 董事会各项议案，对公司重大事项发表了公正、客观、审慎 的独立意见，积极维护公司的整体利益和全体股东特别是中 小股东的合法权益。现将 2023 年度本人独立董事工作汇报 述职如下： 一、本人基本情况 蒙淑平，男，1962 年 11 月出生，中共党员，大学本科学 历，正高级工程师。历任江西上犹江水电厂生技科副科长、 车间主任、防汛办主任，江西省电力工业局基建处水电建设 管理专职、用电营销处科长，国网江西柘林水电厂副厂长， 国网江西省电力有限公司电力科学研究院二级职员，国网公 司抽水蓄能电站安全性评价专家组组长，江西省发电企业技 术监督检查组组长。2023 年 1 月起担任公司独立董事至今。 作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职资格，符 合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳 ...

江西赣能股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定 和要求，江西赣能股份有限公司（以下简称 "公司"）对 2023 度审计机构大信 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信会计师事务所"）审计过程中 的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）资质条件 大信会计师事务所成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事 务所，总部位于北京，注册地址为北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206，首席合 伙人为谢泽敏先生。截至 2023 年 12 月 31 日，从业人员总数 4001 人，合伙人 160 人，注册会计师 971 人，其中签署过证券服务业务审计报告的超过 500 人。 （四）工作方案 大信会计师事务所 2022 年度业务收入 15.78 亿元，为超过 10,000 家公司提 供服务。业务收入中，审计业务收入 13.65 ...