债务融资管理 - 财务部负责公司债务融资管理及编制年度合并授信计划[7] - 公司及子公司可在审批额度内办理银行融资业务[9] - 借款审批分项目融资和生产经营流贷[11] 资金使用与监管 - 公司严格按用途使用募集资金，建立台账并报告发行情况[15] 比例控制 - 控制债券占带息负债比例不超30%等三项比例[16] 办法执行 - 本办法自颁布日起执行，原办法废止[22]

江西赣能股份有限公司证券投资管理制度 （经公司第十届董事会第二次会议审议通过） （加粗为本次修订） 1 第一章 总则 第一条 为规范江西赣能股份有限公司（简称"公司"或 "本公司"）的证券投资行为及相关信息披露工作，提高资 金使用效率及效益，同时有效防控风险，避免主营业务和正 常经营受到不利影响，维护公司及股东的合法权益，依据《公 司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《公司章程》及法律、法规、规范性文件的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资是指在国家政策允许的范 围内，公司作为独立的法人主体，在控制投资风险的前期下， 以提高资金使用效率和收益最大化为原则，在证券市场有选 择地投资有价证券的行为。 第三条 本制度所称证券投资包括新股配售、申购、证券 回购、股票等二级市场投资、债券投资、委托理财（含银行 理财产品、信托产品，不含经董事会或股东会已单独授权的 委托理财）进行证券投资以及公司挂牌交易证券交易所认定 的其他投资行为。 不得直接或间接投资于被证券交易所、信用评级机构等 实施退市风险警示和 ...

制度制定 - 公司制定年报信息披露重大差错责任追究制度[3] 适用人员 - 制度适用公司董事、高管、分/子公司负责人等相关人员[3] 责任追究 - 违反法律法规致年报披露差错应追究责任[4] - 情节恶劣应从重或加重处理[6] - 阻止不良后果应从轻、减轻或免于处理[8] 处理流程 - 处理责任人前应起草报告并听取意见[8] 责任形式 - 追究责任形式包括责令改正、通报批评等[9] - 特定人员出现责任事件可附带经济处罚[10] 制度说明 - 制度由董事会负责解释[12] - 制度经审议通过并公告之日起施行[12]

投资者关系管理办法 （经公司第十届董事会第二次会议审议通过） 江西赣能股份有限公司 （加粗为本次修订） 1 第一章 总则 第一条 为加强江西赣能股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的 信息沟通，建立公司与投资者之间的良性互动关系，并在投 资者中树立公司良好的诚信度，根据《公司法》《证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》及其他有关法律 法规和规范性文件的要求，制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露， 以及推广、接待等各种方式的投资者关系管理工作，加强与 投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，实现 公司价值和股东价值最大化的战略管理行为。 第三条 公司开展投资者关系管理工作的载体主要包括 但不限于以下各项： （一）《证券时报》是公司信息披露指定报纸，巨潮资 讯网 www.cninfo.com.cn 是信息披露指定网站，根据法律、 法规和深圳证券交易所规定应进行信息披露的信息必须在 第一时间在上述媒体上公布； （二）公 司 董 事 会 秘 书 电 子 信 箱 ： ganneng@000899.com； （三）公司证券管理部联 ...

江西赣能股份有限公司章程 （经公司第十届董事会第二次会议审议通过） （加粗为本次修订） 1 第一章 总则 第一条 为维护江西赣能股份有限公司（以下简称"公 司"）、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织 和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《上市公司治理准则》《中国共产党章程》（以下简称《党 章》）《国有企业公司章程制定管理办法》等法律、行政法 规、规章和规范性文件，制订本章程。 第二条 根据《公司法》《党章》《中国共产党国有企 业基层组织工作条例（试行）》规定，在公司设立中国共产 党的委员会和纪律检查委员会，开展党的活动。党组织是公 司法人治理结构的有机组成部分。公司坚持加强党的领导和 完善公司治理相统一，将党的建设与生产经营同步谋划、党 的组织及工作机构同步设置、党组织负责人及党务工作人员 同步配备、党的工作同步开展，明确党组织在企业决策、执 行、监督各环节的权责和工作方式，实现体制对接、机制对 接、制度对接和工作对接。 第三条 公司系依照《公司法》《证券法》和其他有关 规定成立的股份有限公司。 公司经江西省股份制改革联审小组赣 ...

江西赣能股份有限公司 董事会对经理层授权管理办法（试行） （经公司第十届董事会第二次会议审议通过） （加粗为本次修订） 第一章 总则 第一条 为规范江西赣能股份有限公司（以下简称"公 司"）"三重一大"事项决策流程，健全内控机制，完善治理 结构，提高决策效率，根据《江西赣能股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）《江西赣能股份有限公司"三重一 大"决策办法》（以下简称《"三重一大"决策办法》）《江西 赣能股份有限公司股东会议事规则》（以下简称《股东会议 事规则》）《江西赣能股份有限公司董事会议事规则》（以下 简称《董事会议事规则》）及其他相关法律、法规、规章和 规范性文件规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 董事会对经理层的授权应当遵循下列原则： 2.经营业绩和薪酬管理。 （二）财权： （一）审慎授权原则。授权应当优先考虑风险防范目标 的要求，从严控制，确保授权合理、可控； （二）依法合规原则。授权应当严格遵循法律法规和《公 司法》有关规定，并限定在《公司章程》规定和股东会对董 事会授权范围内，不得超越董事会职权范围； （三）适时调整原则。授权权限在授权有效期限内保持 相对稳定，并根据内外部因素变 ...

内幕信息范围 - 持有公司5%以上股份的股东及其董监高属内幕信息知情人范围[8] - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属内幕信息[12] - 公司营业用主要资产抵押等超30%属内幕信息[12] - 公司董事、三分之一以上经理变动属内幕信息[12] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[13] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[13] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[13] 档案及备忘录管理 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录至少保存10年[17] - 公司应在内幕信息公开披露后5个交易日内报送相关档案及备忘录[18] - 公司进行重大事项需制作重大事项进程备忘录[17] - 内幕信息知情人档案应分阶段送达，完整档案送达不晚于信息公开披露时间[23] 岗位及信息管理 - 常从事内幕信息工作岗位人员应具备独立办公场所和专用设备[27] - 公司向其他内幕信息知情人员提供未公开信息前应确认签署保密协议或获承诺[28] 违规处理及报送要求 - 公司发现内幕信息知情人违规应在2个工作日内报送情况及处理结果[30] - 内幕信息事项一事一报，不同知情人档案分别报送备案[37] 填报要求 - 知悉内幕信息时间填知情人获取或应获取第一时间[37] - 填报获取内幕信息方式，如会谈、电话等[37] - 填报内幕信息所处阶段，如商议筹划、合同订立等[37] 其他要求 - 重大事项进程备忘录相关人员应签名确认[42] - 承诺方承诺在公司公告前严格保密，不利用信息买卖股票[39]

报告提交时间 - 年度工作报告在年度董事会召开10日前提交[5] - 突发或重大事件知悉后两工作日内提交书面报告[6] - 突发或重大事件处理后五个工作日向董事会提交书面处理报告[7] 报告报送频率 - 总经理每月向董事长报送资产负债等三表[5] - 总经理每季度向董事会报送资产负债等三表及定期报告[5] 报告编制与审议 - 年度工作报告由总经理办公室编制并修改完善[9] - 年度工作报告经总经理办公会审议后提交董事会审议[9] 报告起草与分发 - 突发或重大事项报告由责任部门起草并报送董事会秘书[11] - 证券管理部分发报告给董事并存档备查[11]

报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露[16] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内编制完成并披露[16] - 季度报告应在会计年度第3个月、第9个月结束后1个月内编制完成并披露[16] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[16] 报告内容与审核 - 年度、中期、季度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[17][19][20] - 年度报告财务会计报告需经符合《证券法》规定的会计师事务所审计[14] - 定期报告内容需经上市公司董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[22] 业绩相关披露 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[23] - 定期报告披露前业绩泄露或传闻致交易异常，公司应披露财务数据[23] 重大事件披露 - 发生重大事件，公司应立即披露起因、状态和影响[25] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况，公司应披露[27] - 公司涉及收购、合并等重大变化时信息披露义务人应履行报告、公告义务[39] 信息披露管理 - 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理[32] - 审计委员会监督董事、高管信息披露行为[32] - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务[33] 信息披露义务人 - 持有公司5%以上股份的股东等是主要信息披露义务人[35] - 持股5%以上股东等相关情况变化需告知公司并配合信息披露[40] 信息披露指定渠道 - 公司公开披露信息指定报纸为《证券时报》，指定网站为http://www.cninfo.com.cn[47] 保密与责任 - 公司内幕信息知情人需负保密责任，公司应采取保密措施[58] - 擅自披露公司未公开信息给公司造成损失，公司保留追究责任权利[60] 其他规定 - “及时”指自起算日或触及披露时点的两个交易日内[64] - 持有上市公司5%以上股份的法人或自然人等属于关联人[65][67]

人员设置与任期 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，总会计师等各1名[3] - 总经理每届任期三年，连聘可连任[7] 总经理权限 - 可决定单项标的1000万元以下项目投资等事项[11] - 可决定单次5万元以内、年度累计30万元以内对外捐赠[11] 会议相关 - 总经理办公会原则上每周召开一次[17] - 会议议程等一般会前1 - 3天通知[17] - 讨论事项经分管领导签字、总经理审定后提交[21] - 会议采用民主集中制，分歧时投票表决[21] - 决议以抄告单方式通知有关单位或部门[22] - 会议需遵守保密等纪律[23] 报告与审计 - 总经理就重大事项定期或不定期向董事会报告[25] - 定期报告涵盖业务等经营内容[26] - 工作报告涵盖年度计划等情况[26] - 总经理离任需事务所审计[26] 考核与机制 - 公司对高管实行与业绩、安全挂钩考核奖惩[27] - 公司将探索股权激励的高管考评奖惩机制[27] 细则说明 - 细则由董事会负责解释[29] - 未尽事宜按法规和章程执行[29] - 细则经董事会审议通过后施行及修改[29]