江西赣能股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定 和要求，江西赣能股份有限公司（以下简称 "公司"）对 2023 度审计机构大信 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信会计师事务所"）审计过程中 的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）资质条件 大信会计师事务所成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事 务所，总部位于北京，注册地址为北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206，首席合 伙人为谢泽敏先生。截至 2023 年 12 月 31 日，从业人员总数 4001 人，合伙人 160 人，注册会计师 971 人，其中签署过证券服务业务审计报告的超过 500 人。 （四）工作方案 大信会计师事务所 2022 年度业务收入 15.78 亿元，为超过 10,000 家公司提 供服务。业务收入中，审计业务收入 13.65 ...

整体财务数据 - 2024年第一季度营业收入16.94亿元，同比减少0.39%[5] - 归属于上市公司股东的净利润2.04亿元，同比增长3565.82%[5] - 经营活动产生的现金流量净额4.47亿元，同比增长740.21%[5] - 基本每股收益0.2086元/股，同比增长3559.65%[5] - 报告期末总资产137.83亿元，较上年度末减少0.35%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益53.74亿元，较上年度末增长2.65%[5] - 2024年第一季度营业总收入16.94亿元，上年同期为17.01亿元[15] - 2024年第一季度营业总成本15.34亿元，上年同期为17.22亿元[15] - 2024年第一季度营业利润2.01亿元，上年同期为512.73万元[16] - 2024年第一季度净利润2.02亿元，上年同期为535.05万元[16] - 2024年第一季度基本每股收益0.2086元，上年同期为0.0057元[17] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计21.58亿元，上年同期为17.57亿元[18] - 2024年第一季度经营活动现金流出小计17.10亿元，上年同期为18.27亿元[18] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额4.47亿元，上年同期为 - 6989.73万元[18] - 2024年第一季度末负债合计82.42亿元，上年末为84.28亿元[15] - 2024年第一季度末所有者权益合计55.41亿元，上年末为54.04亿元[15] 资产项目变动 - 预付账款期末余额4.57亿元，较期初增长137.66%，因预付燃料及工程款增加[8] - 在建工程期末余额8.04亿元，较期初减少17.89%，因部分新能源项目投产暂估转固[8] - 2024年3月31日公司流动资产合计1,898,719,313.54元，较期初2,093,923,815.64元有所减少[13] - 2024年3月31日公司非流动资产合计11,883,886,326.64元，较期初11,737,512,998.03元有所增加[14] - 2024年3月31日公司资产总计13,782,605,640.18元，较期初13,831,436,813.67元略有减少[14] 成本变动 - 营业成本本期金额14.39亿元，较上年同期减少11.82%，因火电厂燃料成本降低[8] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数56870[8] - 股东陈秀娥、谌学文、许锡龙、边家军、杨岳峰通过信用交易担保证券账户分别持有公司股票2,263,500股、1,799,800股、1,540,000股、1,521,350股、1,413,929股[10] 企业合并 - 2024年3月8日公司以7,596.17万元收购江西峰山抽水蓄能有限公司50%股权，完成同一控制下企业合并[12] 负债情况 - 2024年3月31日公司流动负债合计1,870,768,263.25元，较期初2,235,372,960.83元有所减少[14] - 2024年3月31日公司非流动负债中长期借款为6,316,355,653.55元，较期初6,134,515,490.19元有所增加[14] 投资与筹资活动现金流 - 投资活动现金流入小计为431,954.96元，上年同期为1,417,369.68元[19] - 投资活动现金流出小计为713,261,555.30元，上年同期为455,368,904.60元[19] - 投资活动产生的现金流量净额为 -712,829,600.34元，上年同期为 -453,951,534.92元[19] - 筹资活动现金流入小计为1,005,499,300.09元，上年同期为1,538,439,650.03元[19] - 筹资活动现金流出小计为919,044,782.40元，上年同期为655,932,449.78元[19] - 筹资活动产生的现金流量净额为86,454,517.69元，上年同期为882,507,200.25元[19] 现金及现金等价物 - 现金及现金等价物净增加额为 -178,882,442.37元，上年同期为358,658,384.01元[19] - 期初现金及现金等价物余额为485,548,493.27元，上年同期为768,215,113.61元[19] - 期末现金及现金等价物余额为306,666,050.90元，上年同期为1,126,873,497.62元[19] 审计情况 - 公司第一季度报告未经审计[19]

江西赣能股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，江西赣能股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会，就公司在任独立董事王善铭先生、罗小平先生、蒙淑平先 生及廖县生先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 江西赣能股份有限公司董事会 经核查独立董事王善铭先生、罗小平先生、蒙淑平先生及廖县生先生的任职 经历以及签署的相关自查文件等内容，公司董事会认为上述人员未在公司担任独 立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股 东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他 影响独立董事独立性的情况，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等相关法律法规及《公司章程》中对独立董事独立性的相关要求。 关于独立董事自查情况的专项意见 2024 年 4 月 25 日 ...

证券代码：000899 证券简称：赣能股份 公告编号：2024-41 江西赣能股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江西赣能股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开了公 司第九届董事会第五次会议，会议审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》， 公司拟续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信会计师事务所"） 为公司 2024 年度财务报告及内部控制审计机构。现将有关事项公告如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 大信会计师事务所具有相关证券期货业务从业资格，具备多年为上市公司提 供优质审计服务的丰富经验和专业服务能力，能够较好满足公司建立健全内部控 制以及财务审计工作的要求。 在 2023 年度的审计工作中，大信会计师事务所遵循独立、客观、公正、公 允的原则，较好的完成了公司 2023 年度财务报告及内部控制等公司委托的各项 审计工作，表现了良好的职业操守和业务素质。 考虑到工作的连续性和稳定性，公司拟续聘大信会计师事务所担任公司（含 子公司）2024 年度财 ...

江西赣能股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （独立董事：罗小平） 作为江西赣能股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《江西赣能股 份有限公司独立董事制度》的规定和要求，谨慎、勤勉行使 独立董事职责，按时出席相关会议，认真审议专门委员会及 董事会各项议案，对公司重大事项发表了公正、客观、审慎 的独立意见，积极维护公司的整体利益和全体股东特别是中 小股东的合法权益。现将 2023 年度本人独立董事工作汇报 述职如下： 一、本人基本情况 罗小平，男，1975 年 10月出生，法学硕士，江西省律师 协会非诉专业委员会委员。历任江西交通职业技术学院助理 工程师、试验检测工程师、教师，江西华邦律师事务所专职 律师、证券部部长、高级合伙人。现任江西轩瑞律师事务所 负责人，江西省盐业集团股份有限公司独立董事，江西百胜 智能科技股份有限公司独立董事，兼任江西 3L 医用制品集 团股份有限公司独立董事。2022 年 5 月起担任公司独立董事 至今。 作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职资格，符 合《上市公司独立董事管理办法 ...

证券代码：000899 证券简称：赣能股份 公告编号：2024-44 江西赣能股份有限公司 关于与控股股东续签《股权托管协议》暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 （一）关联交易基本情况 2008 年，江西省投资集团有限公司（以下简称"江投集团"）与江西赣能股 份有限公司（以下简称"公司"）实施重大资产重组，为推进该次重大资产重组 进程，江投集团作出了包括关于避免同业竞争的承诺等共计 7 项承诺。目前，除 关于避免同业竞争的承诺外，江投集团已履行完毕其余 6 项承诺。 为履行江投集团关于消除同业竞争的承诺，减少在承诺履行期间内，经征得 证券监管部门同意，作为过渡性措施，公司自 2010 年 1 月 1 日起托管江投集团 所持江西东津发电有限责任公司（以下简称"东津发电"）对应股权，协议一年 一签，截至目前，托管协议已执行十三年。 经公司 2023 年第四次临时股东大会审议，江投集团作出如下承诺："江投 集团将在 2026 年 12 月 31 日之前，对东津发电的股权处置完毕（同等条件下优 先向赣能股份转让），以消除 ...

江西赣能股份有限公司 独立董事专门会议 经审核，公司全体独立董事认为：公司控股股东江投集团向公司托管东津发 电股权的行为，是继续履行重大资产重组相关承诺，减少与本公司的同业竞争的 需要，对公司生产经营活动没有其他影响。公司本次交易公开、公平、合理，不 存在损害公司和股东利益，尤其是中小股东利益的情形，亦不会对公司的独立性 产生影响，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。我们同意公司与控股股 东续签《股权托管协议》事项，并将该议案提交公司董事会审议，关联董事就本 次关联交易事项回避表决。 （此页无正文，为《江西赣能股份有限公司独立董事专门会议关于公司第九届董 事会第五次会议相关事项的审查意见》的签字页） 独立董事： 罗小平、王善铭、蒙淑平、廖县生 2024 年 4 月 25 日 关于公司第九届董事会第五次会议相关事项的审查意见 江西赣能股份有限公司第九届董事会第五次会议于 2024 年 4 月 25 日以现 场及通讯方式召开，我们作为公司的独立董事参加了会议。根据《深圳证券交易 所股票上市规则》、《上市公司独立董事履职指引》、《上市公司独立董事管理 办法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，我们认真阅读了会 ...

资金预算 - 调整基准日为6月30日[7] - 编制内容包括说明和预算表[5] - 方案经多部门审核，由董事会审定[5] 资金计划 - 各部门月底前填报下月计划，财务部1日开始编制[10] - 调增100万内报财务部，100万以上报分管领导审批[13] - 经总经理办公会审议后发文下达[10] 考核与执行 - 月度执行率低于90%计入考核[16] - 未执行超100万且70%＜执行率≤90%罚100元[16] - 未执行超100万且执行率≤70%罚200元[17] 办法执行 - 本办法颁布起执行，原办法废止[19]

业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额98.2%，营收占99.59%[5] - 年内新增并网容量250MW，在建在运装机总容量达524.4MW[9] 制度建设 - 2023年修订《公司章程》等4项制度相关条款[6] - 报告期新增或修订多项内部控制制度[12] - 制定《接待与推广工作制度》等制度[14] 荣誉与工程 - 帮扶工作连续两年考核为“好”[8] - 获“第十九届南昌市文明单位”荣誉称号[8] - 丰城电厂三期扩建工程获2023年度全国优秀焊接工程特等奖[9] 风险管理与内控 - 建立全面风险管理组织体系和机制，完成年度报告[11] - 建立内部信息管理系统[13] - 明确财务与非财务报告内控缺陷认定标准[16][17] - 报告期无财务与非财务报告内控重大及重要缺陷[18][19]

江西赣能股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （独立董事：王善铭） 作为江西赣能股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《江西赣能股 份有限公司独立董事制度》的规定和要求，谨慎、勤勉行使 独立董事职责，按时出席相关会议，认真审议专门委员会及 董事会各项议案，对公司重大事项发表了公正、客观、审慎 的独立意见，积极维护公司的整体利益和全体股东特别是中 小股东的合法权益。现将 2023 年度本人独立董事工作汇报 述职如下： 一、本人基本情况 王善铭，男，1972 年 3月出生，中共党员，博士。历任 清华大学讲师、副教授。现任清华大学电机系教授、博士生 导师。2022 年 5月起担任公司独立董事至今。 作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职资格，符 合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的独立性要求，不 存在影响独立履职的情形。 二、报告期内履职情况 （一）报告期内参加股东大会及董事会会议情况 2023 年，本人担任公司独立董事期间，公司共 9次召开 董事会。本 ...