关联人界定 - 持有公司5%以上股份的法人或自然人及其一致行动人为公司关联人[5][6] 关联交易审议披露标准 - 与关联自然人成交超30万元交易，经独立董事同意后董事会审议并披露[18] - 与关联法人成交超300万元且占净资产绝对值超0.5%，经独立董事同意后董事会审议并披露[18] - 与关联人成交超3000万元且占净资产绝对值超5％，披露并提交股东会审议[18] 关联交易表决规则 - 董事会审议关联交易，关联董事回避，非关联董事过半数出席，决议经非关联董事过半数通过[14] - 股东会审议关联交易，关联股东回避，公告披露非关联股东表决情况[16] 关联关系管理 - 董事等应报送关联人名单及关系说明[7] - 关联关系含股权等，需实质判断[7] 关联交易形式及防范 - 关联交易包括购买或出售资产等[9][10] - 公司应防关联方干预经营、占用资金资产等[12][13] 特殊关联交易规定 - 交易价格溢价超100%且对方无承诺需说明原因[36] - 为关联人担保经非关联董事审议并提交股东会，为控股股东担保对方需反担保[29] - 下属分公司等与关联人交易需审核批准[21] - 连续十二个月关联交易按累计计算[22] - 首次日常关联交易按金额审议披露，无金额提交股东会[26] - 预计日常关联交易超金额按超出额审议披露[27] - 日常关联交易协议超三年每三年重新审议披露[27] - 向关联共同投资企业同比例增资达标准可免审计评估[35] - 不得为特定关联人提供财务资助，特定情况除外[37] - 关联交易经非关联董事审议并提交股东会，理财期限不超十二个月[39] - 与关联人金融业务以利息适用规定[39] - 因放弃权利等关联交易按规定适用标准[39] - 关联人受让权益涉及放弃权利按规定适用标准[39] - 特定关联交易可申请豁免提交股东会，某些交易可免义务[41] 其他规定 - “及时”适用《上市规则》第15.1条[44] - “以上”等含本数，“不满”等不含本数[44] - 制度由董事会解释，审议通过后施行[44][45]

担保定义 - 公司拥有超50%（不含50%）以上权益资本的子公司为控股子公司[4] 担保审批条件 - 申请担保人资产负债率超70％，须满足近两个完整会计年度盈利且有足够现金偿债能力，为控股及参股公司按出资比例担保不受此约束[15] - 应由董事会审批的对外担保，须经出席董事会的三分之二以上董事审议同意[20] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%、总资产30%后提供的担保需股东会审批[21] - 公司及控股子公司一年内向他人提供担保金额超公司最近一期经审计总资产30%的担保需股东会审批[21] - 公司及控股子公司为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需股东会审批[21] - 公司及控股子公司单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保需股东会审批[21] 担保管理流程 - 担保合同和相关文件需在担保生效15个工作日内报上级单位备案[24] - 互保应实行等额原则，对方超出部分可要求其出具相应反担保书[26] - 各所属单位每年随资金预算编制下一年度融资担保预算，报公司财务部审核汇总后报送上级单位审核[28] - 存量担保额度内单笔提取贷款提供担保，关键要素重大变化需重新履行审批程序[28] - 年度新增担保额度使用时，申请单位编制申请报送资料，经公司财务部审查、领导审核、会议审议等程序，超股比担保需上报上级单位审批，关键要素重大变化需重新审批[29] - 预算期内因客观原因追加担保额度或新增担保事项，需重新履行审批程序[29] 担保风险监控 - 公司需每月编制融资担保台账，对业务分类分析和风险识别，关注被担保人情况，对代偿风险业务采取应对措施[29] 担保后续处理 - 公司所担保债务到期，督促被担保人十五个工作日内还款，涉及抵押、质押及时办理注销手续[33] - 被担保人债务到期十五个工作日未履行还款义务等情况，公司及时了解债务偿还情况，披露信息，启动反担保追偿程序[33] - 公司向债权人履行保证责任后，及时向被担保人追偿[35] 信息披露 - 公司按规定及时披露信息，包括董事会或股东会决议、对外担保总额等[37] 责任报告 - 遇到公司及控股子公司订立担保合同等情况，相关责任主体及时向董事会秘书报告[38]

江西赣能股份有限公司 股东会议事规则 （经公司第十届董事会第二次会议审议通过） （加粗为本次修订） 第一章 总则 第一条 为提高江西赣能股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理水准，保证公司股东会规范、有效运作，维护股东 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司 法》)《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)《上 市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）《上市公司 治理准则》（以下简称《准则》）及《公司章程》的有关规定， 制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规 则》及《公司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够 依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织 股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开 和依法行使职权。 （四） 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第二章 股东会的职权 第七条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一） 选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关 董事的报酬事项； 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的 范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年 ...

江西赣能股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理办法 （经公司第十届董事会第二次会议审议通过） （加粗为本次修订） 第一章 总则 第一条 为建立防范江西赣能股份有限公司（以下简称 "公司"）控股股东及关联方占用公司资金的长效机制，维 护公司法人财产权，最大程度保护投资者利益，提高经营管 理和规范运作水平，保障公司持续健康发展，依据《公司法》 《证券法》、监管部门指导性文件及《公司章程》要求，制 订本办法。 第二条 公司应不断完善法人治理结构，股东会、董事 会之间应职权分明、相互制约、相互协调；公司应在人员、 资产、财务方面与大股东分开，确保机构独立、业务独立， 减少关联交易；从源头上防止大股东占用公司资金。 第三条 本办法所称关联方，与现行有效之《深圳证券 交易所股票上市规则》具有相同的含义。 第四条 本办法所称资金占用包括经营性资金占用和非 经营性资金占用。 经营性资金占用指：控股股东及其他关联方通过采购、 销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用包括： （一）为控股股东及关联方垫支工资、福利、保险、广 告等期间费用； （二）有偿或无偿直接或间接拆借给控股股东及关联 方资金； （ ...

（加粗为本次修订） 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范 江西赣能股份有限公司（以下简称"公司"）的接待和推广 的行为，加强和改进投资者关系管理工作，根据《公司法》 《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》的规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接 受投资者调研、"一对一"沟通、电话咨询、现场参观、分 析师会、业绩说明会、媒体采访、走访机构投资者、路演等 活动，加强与投资者及潜在投资者的交流与沟通，增进投资 者对公司的了解和认同。 江西赣能股份有限公司 接待与推广工作制度 （经公司第十届董事会第二次会议审议通过） 第二章 目的和原则 第三条 公司在上述接待和推广工作中，不得以任何形 式披露、透露或泄露非公开重大信息，只能以已公开披露信 息和非公开非重大信息作为交流内容。否则，公司应立即公 开披露该非公开重大信息。 第四条 接待和推广工作的目的是：通过做好接待和推 广工作，增强公司信息披露的透明度和公平性，增进投资者 对公司的进一步了解和认同，促进公司与投资者之间的良性 关系，改善公司治理。 第五条 在接待和 ...

江西赣能股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范江西赣能股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理和使用，切实保护投资者利益，依据 《公司法》《证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章 程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或 者其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途 的资金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 本办法所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划 募集资金金额的部分。 第三条 募集资金到位后，公司应及时组织办理验资手 续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告，并 应尽快按照招股说明书、募集说明书等信息披露文件所承诺 的资金使用计划，组织募集资金的使用工作。 （经公司第十届董事会第二次会议审议通过） （加粗为本次修订） 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的 使用与发行申请文件的承诺相一致，不得擅自改变募集资金 的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用 ...

江西赣能股份有限公司 董事会战略、投资与 ESG 委员会工作细则 （经公司第十届董事会第二次会议审议通过） （加粗为本次修订） 第一章 总则 第一条 为适应江西赣能股份有限公司（以下简称"公 司"）发展需要，增强公司核心竞争力和可持续发展能力，确 定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提 高重大投资的效益和决策的质量，提升公司 ESG（环境、社 会责任和公司治理）绩效，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 17 号——可持续发展报告（试 行）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 3 号—— 可持续发展报告编制》等法律、法规、规范性文件和《公司 章程》等有关规定，公司特设立董事会战略、投资与 ESG 委 员会，并制定本实施细则。 第二条 战略、投资与 ESG 委员会是董事会设立的专门 工作机构，是由董事组成的委员会，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策、可持续发展（ESG）战略及相关事 宜进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略、投资与 ESG 委员会由五至九名董事委员 组成，其中至少包括一名独立董事。 第 ...

江西赣能股份有限公司 独立董事制度 （经公司第十届董事会第二次会议审议通过） （加粗为本次修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善江西赣能股份有限公司（以下简 称"公司"）治理结构，促进公司规范运作，根据《上市公 司治理准则》（以下简称《准则》）《上市公司独立董事管 理办法》（以下简称《管理办法》）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公 司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专 门委员会委员外的其他职务，并与其所受聘的公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独 立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 独立董事应当忠实履行职务，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司利益，尤其要关注社会 公众股股东的合法权益不受损害。 第二章 细则 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义 务： （一）独立董事应当按照相关法律法规和《公司章程》 的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中 ...

证券代码：000899 证券简称：赣能股份 公告编号：2025-49 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江西赣能股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 21 日召开了公 司第十届董事会第二次会议及第十届监事会第二次会议，审议通过《关于调整治 理结构并修订<公司章程>及附件的议案》和《关于修订和废止部分公司治理制 度的议案》，现将有关情况公告如下： 一、关于治理结构调整的说明 根据《中华人民共和国公司法（2023 年修订）》（以下简称"《公司法》"）、 中国证监会《关于新〈公司法〉配套制度规则实施相关过渡期安排》《上市公司 章程指引（2025 年修订）》（以下简称"《章程指引》"）《上市公司股东会 规则》等相关规定，结合公司实际情况，公司将不再设置监事会和监事，监事会 的职权由董事会审计委员会行使，本次《公司章程》修订经公司股东会审议通过 后，公司《监事会议事规则》相应废止，公司各项制度中涉及监事会、监事的规 定不再适用。 截至本公告披露日，公司各位监事不存在应当履行而未履行的承诺事项，公 司对各位监事为公司发展作出的贡献表示衷心 ...

江 西 赣 能 股 份 有 限 公 司 2025 年半年度 财务报告 （未经审计） 代表人：宋和斌 工作负责人：许扬 负责人：王润联 法定 主管会计 会计机构 1 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □是 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：元 1、合并资产负债表 编制单位：江西赣能股份有限公司 2025 年 06 月 30 日 单位：元 | 项目 | 期末余额 | 期初余额 | | --- | --- | --- | | 流动资产： | | | | 货币资金 | 330,060,640.63 | 313,017,320.34 | | 结算备付金 | | | | 拆出资金 | | | | 交易性金融资产 | | | | 衍生金融资产 | | | | 应收票据 | 253,362.70 | 1,239,242.02 | | 应收账款 | 600,514,823.11 | 761,959,879.03 | | 应收款项融资 | | | | 预付款项 | 246,788,794.87 | 264,270,790.81 | | 应收保费 | | | | 应收分保账款 | | | ...