董事会提名 - 公司董事会提名占小平为第九届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 被提名人及直系亲属持股等情况符合要求[7] - 被提名人近十二个月无相关所列情形[8] - 被提名人近三十六月未受相关谴责或通报批评[10] - 被提名人担任独立董事境内上市公司不超三家[10] - 被提名人在公司连续任职未超六年[11] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整并担责[11] - 提名人授权报送声明内容并担责[12] - 若被提名人不符资格提名人将处理[12]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为关联法人[5] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[7] 关联交易审议披露 - 公司与关联人成交金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值超5%的关联交易，应披露并提交股东大会审议[11] - 公司与关联法人成交金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值超0.5％的关联交易，经独立董事专门会议审议及全体独立董事过半数同意后提交董事会讨论[11] - 公司与关联法人成交金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值超0.5%的关联交易，应及时披露[14] - 公司与关联自然人成交金额超30万元的关联交易，应及时披露[14] 关联担保与资助 - 公司为关联人提供担保，需经全体非关联董事过半数审议通过，出席董事会会议的非关联董事三分之二以上董事审议同意并提交股东大会审议[12] - 公司不得为特定关联人提供财务资助，向关联参股公司提供资助且其他股东按比例提供同等条件资助的情形除外[14] - 公司向关联参股公司提供财务资助，需全体非关联董事过半数及出席董事会会议的非关联董事三分之二以上董事审议通过，并提交股东大会审议[15] 关联交易其他规定 - 公司与关联人“委托理财”等投资额度使用期限不超十二个月，任一时点交易金额不超投资额度[16] - 公司连续十二个月内与同一关联人或不同关联人进行同一交易标的的关联交易，按累计计算原则适用相关规定[17] - 公司与关联人发生特定交易可向深交所申请豁免提交股东大会审议，如公开招标等[17] - 公司与关联人发生特定交易可免于按关联交易方式履行相关义务，但特定情形仍需履行[18] 日常关联交易 - 首次发生日常关联交易，按协议交易金额履行审议程序并披露，无具体金额则提交股东大会审议[20] - 日常关联交易协议主要条款重大变化或期满续签，按新协议交易金额履行审议程序并披露[20] - 公司可合理预计日常关联交易年度金额，实际超出预计金额时，以超出金额履行审议程序并披露[20] - 公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行审议程序并披露[22] 制度生效 - 本制度由股东大会审议通过，自公司公开发行股票并上市之日起生效[24]

监事会换届 - 第八届监事会2024年4月16日任期届满[1] - 4月18日会议提名第九届非职工代表监事[1] - 第九届监事会由5名监事组成[1] 候选人情况 - 控股股东提名丁小娟等3人为非职工代表监事候选人[1] - 丁小娟、张继广任职于控股股东管理人公司，无持股[3][4]

证券代码：000988 证券简称：华工科技 公告编号：2024-15 华工科技产业股份有限公司 第八届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》《上市公司治理准则》和《公司章程》等相关规定，公司第 八届监事会任期届满，监事会决定按照相关规定进行监事会换届选举。经公司股 东提名，提名丁小娟女士、张继广先生、鲁萍女士（按姓氏笔画为序）等 3 人为 华工科技第九届监事会非职工代表监事候选人，任期自股东大会通过之日起三 年。 表决结果如下： 1.01 提名丁小娟女士为第九届监事会非职工代表监事候选人；同意票数 5 票， 反对票数 0 票，弃权票数 0 票，审议通过。 1.02 提名张继广先生为第九届监事会非职工代表监事候选人；同意票数 5 票， 反对票数 0 票，弃权票数 0 票，审议通过。 1.03 提名鲁萍女士为第九届监事会非职工代表监事候选人；同意票数 5 票， 反对票数 0 票，弃权票数 0 票，审议通过。 本议案需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议，并将采取累计投票制 进行表决。职工监事由公司职工代表 ...

会议时间 - 2024年3月26日召开第八届董事会第三十二次会议决议召开股东大会[3] - 2024年3月28日公告召开2023年年度股东大会通知[3] - 2024年4月18日14:00举行现场会议，9:15 - 15:00为网络投票时间[3][4] 出席情况 - 出席股东大会股东40名，代表股份271,106,910股，占比26.9623％[5] 议案表决 - 《2023年度董事会工作报告》同意271,013,210股，占99.9654％[9] - 《2023年度独立董事述职报告》反对91,900股，占0.0339％[10] - 《2023年度监事会工作报告》同意271,024,910股，占99.9698％[11] - 《2024年度财务预算报告》反对12,486,683股，占4.6058％[15] - 《关于2023年度董事薪酬兑现的议案》中小股东反对93,500股，占0.1177％[16] - 《2023年年度报告及摘要》中小股东弃权26,200股，占0.0330％[13] - 《关于2023年度监事薪酬兑现的议案》总同意271,013,210股，占99.9654％，中小股东同意79,374,296股，占99.8821％[18] - 《2023年度利润分配预案》总同意270,996,851股，占99.9594％，中小股东同意79,357,937股，占99.8615％[19] - 《关于修订〈公司章程〉的议案》总同意271,023,410股，占99.9692％，中小股东同意79,384,496股，占99.8949％[20] - 《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》总同意271,013,210股，占99.9654％，中小股东同意79,374,296股，占99.8821％[21][22] - 《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》总同意271,013,210股，占99.9654％，中小股东同意79,374,296股，占99.8821％[23] - 《关于修订〈关联交易管理制度〉的议案》总同意271,024,910股，占99.9698％，中小股东同意79,385,996股，占99.8968％[24] 决议结果 - 普通决议议案需半数以上通过，特别决议议案需三分之二以上通过[24] - 本次股东大会审议议案均通过，表决程序及结果合法有效[24][25][26]

候选人资格 - 候选人及直系亲属非持有公司已发行股1%以上股东，非前十自然人股东[6] - 候选人及直系亲属不在持有公司已发行股份5%以上股东及前五股东任职[7] - 候选人近十二个月无相关所列情形[8] - 候选人近三十六个月无证券期货犯罪刑事处罚或证监会行政处罚[9] - 候选人近三十六个月未受证券交易所公开谴责或三次以上通报批评[11] - 候选人担任独立董事境内上市公司不超三家[11] - 候选人在公司连续担任独立董事未超六年[11] - 候选人具备上市公司运作知识，有五年以上相关经验[6] - 会计专业被提名需满足相应资格[6] - 候选人及直系亲属、主要社会关系不在公司及其附属企业任职[6]

公司治理 - 公司第八届监事会于2024年4月16日任期届满[1] - 2024年4月15日召开2024年第一次工会联合会[1] - 选举汤秉凡、汪若红为公司第九届监事会职工代表监事[1] - 第九届监事会中职工代表监事比例不低于三分之一[1] 人员信息 - 汤秉凡1989年12月出生，2011年6月入职华工正源，任硬件工程师[3] - 汪若红1983年11月出生，2014年5月入职华工激光，任设计部总监[3]

华工科技产业股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人华工科技产业股份有限公司董事会现就提名杜国良为华工科技产业 股份有限公司第九届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意 出任华工科技产业股份有限公司第九届董事会独立董事候选人（参见该独立董事 候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提 名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过华工科技产业股份有限公司股份有限公司第八届董事 会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关 系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公 ...

董事会换届 - 公司第八届董事会于2024年4月16日任期届满[1] - 公司第九届董事会由9名董事组成，6名非独立董事，3名独立董事[2] - 董事候选人需提交公司2024年第一次临时股东大会审议，独立董事候选人需经深交所备案审核[3] - 第九届董事会董事任期三年，自股东大会选举通过之日起计算[3] 董事持股情况 - 马新强持有本公司股票30万股[7] - 刘含树持有本公司股票15.01万股[10] - 艾娇、吴涛未持有本公司股票[9][10] - 熊文持有公司股票13.33万股[12][13] - 黄新华、占小平、杜国良、熊新华未持有公司股票[12][15][16][18] 独立性与履职 - 第九届董事会中独立董事人数不少于董事会成员的三分之一[4] - 兼任公司高级管理人员职务的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一[4] - 在股东大会选举产生新一届董事会之前，第八届董事会继续履行职责[4] 关联关系 - 黄新华、熊文、占小平、杜国良、熊新华与公司控股股东及实际控制人等无关联关系[12][13][15][16][18]

独立董事任职资格 - 原则上最多在3家上市公司任职[3] - 占董事会成员比例不得低于三分之一，至少有一名会计专业人士[6] - 需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[8] - 直接或间接持股1%以上或为前十股东的自然人股东及其直系亲属不得担任[9] 专门委员会要求 - 审计委员会中独立董事应过半数，由会计专业人士担任召集人[6] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[6] 提名与任期 - 董事会、监事会、单独或合并持股1%以上股东可提候选人[12] - 连任时间不得超过6年[13] 履职相关 - 每年现场工作不少于十五日[20] - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[20] - 行使独立聘请中介机构等三项特别职权需全体过半数同意[16] - 应向年度股东大会提交年度述职报告并披露[21][22] 履职保障 - 公司应为独立董事履职提供工作和人员支持[27] - 保障其知情权并定期通报运营情况[27] - 董事会会议通知不迟于规定期限提供资料，专门委员会会议前3日提供[28] 履职受阻处理 - 连续2次未亲自出席董事会会议，董事会30日内提议召开股东大会解除职务[14] - 辞职或被解除职务致比例不符规定，公司60日内完成补选[14][15] - 履职受阻可向董事会说明，仍不能解决可向证券交易所报告[28] 费用与津贴 - 公司承担聘请专业机构及行使职权所需费用[29] - 津贴标准由董事会制订预案，股东大会审议通过并在年报披露[29] 制度生效 - 本制度经股东大会审议通过，于公司公开发行股票并上市之日生效[32]