国投证券股份有限公司 关于欧克科技股份有限公司2023年 持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司简称：欧克科技 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈鹏 联系电话：0755-81682816 | | | | | 保荐代表人姓名：樊长江 联系电话：0755-81682816 | | | | | 现场检查人员姓名：陈鹏 刘峻吉 | | | | | 现场检查对应期间：2023年度 | | | | | 现场检查时间：2023年12月27日 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：对公司高级管理人员进行访谈；查阅公司章程、公司治理的相关规 | | | | | 章制度，并查阅公司相关的三会会议资料及信息披露文件。 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | 是 | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | 是 | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 | 是 | | | | ...

欧克科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二次会议于 2023 年 12 月 18 日以通讯方式发出会议通知，并于 2023 年 12 月 29 以现场及视频方 式召开。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。会议由董事长胡坚晟先 生主持，全体监事及全体高级管理人员列席会议。会议召开符合《中华人民共和 国公司法》和《欧克科技股份有限公司公司章程》的有关规定。 证券代码：001223 证券简称：欧克科技 公告编号：2024-003 欧克科技股份有限公司 第二届董事会第二次会议决议 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开和出席情况 1 为进一步加强和规范公司薪酬管理，建立和完善有效的激励与约束机制，充 分调动董事、监事、高级管理人员工作的积极性和创造性，建立和完善激励约束 机制，根据《公司法》等相关法律以及《公司章程》的有关规定，经薪酬与考核 委员会审核，结合公司实际情况，并对标行业整体薪酬水平的基础上，特修订《董 事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》。 此议案需提交股东大会审议，股东大会时间另行通知。 本次会议采用记名 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行股票募集资金总额109,387.44万元，净额101,106.29万元[1] - 截至2023年12月22日，募投项目累计投入38,164.80万元[2] 现金管理计划 - 拟用不超5.6亿元闲置募集资金进行现金管理[6] - 投资保本型理财产品，期限不超12个月[5] 募投项目规划 - 五个募投项目投资总额131,502.26万元，拟用募集资金101,106.29万元[7]

薪酬标准 - 独立董事报酬标准为7.5万元/年（含税）[7] - 董事长基本薪酬为50 - 100万元/年[9] - 副董事长基本薪酬为40 - 80万元/年[9] 薪酬规则 - 绩效薪酬原则上不超过基本薪酬的200%[6] - 薪酬调整参考同行业薪酬水平等因素[12] 制度生效 - 本制度经公司股东大会审议通过之日起生效[14]

业绩总结 - 2023年1月1日至公告披露日，公司累计获政府补助8917.64万元，占2022年度经审计净利润的48.67%[3] - 与收益相关的政府补助累计8880.14万元[3] - 与资产相关的政府补助累计37.5万元[3] 各月补助情况 - 2023年3 - 11月多次获与收益相关补助，占比5.28% - 8.59%不等[7][8] 会计处理说明 - 政府补助会计处理及对当年损益影响以审计机构年度审计确认结果为准[6]

会议情况 - 欧克科技第二届监事会第二次会议于2023年12月29日召开[2] 资金管理 - 公司或子公司拟用不超5.6亿元闲置募集资金现金管理，期限12个月，可滚动使用[2] 制度修订 - 《关于修订<董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度>的议案》获通过，待股东大会审议[3][4]

募资情况 - 公司首次公开发行1668万股，每股65.58元，募资总额109387.44万元，净额101106.29万元[1] 募投项目投入 - 截至2023年12月22日，募投项目累计投入38164.80万元[2] - 生活用纸智能装备项目拟用40901.23万元，已用9699.41万元[3] - 技术研发中心项目拟用11642.34万元，已用1269.27万元[4] - 售后及营销网络项目拟用6198.64万元，已用3419.82万元[4] - 补充流动资金拟用23776.30万元，已全使用[4] 现金管理 - 公司拟用不超5.6亿元闲置募资现金管理，12个月内有效可滚动[5] - 2023年12月29日董事会和监事会通过现金管理议案[11] - 保荐机构对使用不超5.6亿元闲置募资现金管理无异议[13]

股东大会信息 - 2023年第三次临时股东大会通知于12月6日公告[5] - 现场会议12月21日14:30召开，网络投票9:15 - 15:00[5] 股东出席情况 - 现场5名股东及代理人持股50,000,000股，占比74.9850%[6] - 网络投票3股东持股20,800股，占比0.0312%[6] 议案表决结果 - 《关于修改<公司章程>及其附件的议案》同意率100%[11] - 《关于修改公司相关制度的议案》同意率99.9592%[13]

股东大会信息 - 公司2023年12月6日公告召开2023年第三次临时股东大会通知[1] - 现场会议2023年12月21日14:30，网络投票当天9:15 - 15:00[3] 投票情况 - 通过现场和网络投票股东8人，代表股份50,020,800股，占总股份75.0162％[8] - 《关于修改<公司章程>及其附件的议案》同意50,020,800股，占出席会议股东所持股份100.0000％[10] - 《关于修改公司相关制度的议案》同意50,000,400股，占出席会议股东所持股份99.9592％[13]

公司概况 - 公司主要从事生活用纸智能装备研发、生产、销售与服务，提供全自动化智能装备及综合解决方案，还开发出新能源电池隔膜生产线并应用 [3] - 公司为高新技术企业，拥有省级企业技术中心，具备核心技术研发优势，制定三项轻工行业标准 [3] - 公司自主研发的部分产品填补国内空白，技术居国内领先水平，是专精特新“小巨人”企业 [3] - 公司在传统生活用纸业务实现“设备 + 材料”业务发展模式 [3] 投资相关 - 九江政府产业基金投资围绕石油炼化产业，包含多种石油炼化产品，正打造新能源全产业链 [3] - 公司会积极参与九江市政府新能源产业基金投入，湿法隔膜生产线订单详见指定信息披露平台 [4] 产品生产情况 - 公司交付至九江冠力的第一条湿法锂电池隔膜生产线 2023 年 9 月正式验收，9um 湿法隔膜达 100 米/分钟稳定实际生产速度，已生产出 5um 成品膜，良率超 80% [4] - 九江冠力湿法隔膜生产链夹距离 0.8cm 左右，链夹损耗不大，基膜良率约 95%，隔膜涂覆设备采用全自动收放卷，对基膜基本无损耗 [5] - 九江冠力湿法隔膜设备 24 小时不停机运转，每月预留两三天保养，一年约运行 11 个月 [5] 产品水平与市场策略 - 公司第一条湿法锂电池隔膜设备 9um 生产线速稳定达 100 米/分钟，超越市场主流设备 [5] - 九江冠力设备 2023 年 9 月开始生产，大客户处于送样环节，采用大客户策略，主打超薄膜市场 [5] 资金规划 - 公司资金充足，设备扩产计划会合理运用资金，未来包装材料领域资金投放将合法合规借助资本市场推动发展 [4]