北京市天元律师事务所 关于安徽拓山重工股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见 京天股字（2023）第 597 号 致：安徽拓山重工股份有限公司 安徽拓山重工股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第三次临时股东大 会（以下简称"本次股东大会"）采取现场与网络投票相结合的方式召开，其中 现场会议于 2023 年 11 月 17 日 14:30 在安徽省宣城市广德经济开发区桐汭大道安 徽拓山重工股份有限公司会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称"本所"） 接受公司聘任，指派本所律师对公司本次股东大会进行见证，并根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 修订）》（以下简称"《股东大会 规则》"）以及《安徽拓山重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集 人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 下简称"《召开股东大会通知》"）、《安徽拓山重工股份有限公司关于 2023 年第三 次临时股东大会取消部分 ...

1、本次股东大会未出现否决、修改、增加议案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开和出席情况 安徽拓山重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 31 日在 《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）刊登了《关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知》 及 2023 年 11 月 1 日在《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》 和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于 2023 年第三次临时股东大会 取消部分议案、增加临时提案暨 2023 年第三次临时股东大会补充通知的公告》。 1、召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 17 日（星期五）14:30； 证券代码：001226 证券简称：拓山重工 公告编号：2023-108 安徽拓山重工股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 6、会议出席情况：出席本次会议的股东及股东授权代表共 ...

公司于 2023 年 5 月 30 日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二 次会议，2023 年 6 月 15 日召开 2023 年第一次临时股东大会，会议审议通过了 《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。公司独立董事就该 事项发表了明确同意的独立意见、监事会发表了同意的书面审核意见、保荐机构 就该事项进行了核查并出具了同意的核查意见。本次使用闲置募集资金进行现金 管理的额度和期限均在审批范围内，无需另外提交董事会、股东大会审议。 证券代码：001226 证券简称：拓山重工 公告编号：2023-107 安徽拓山重工股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安徽拓山重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 30 日召开 第二届董事会第二次次会议、第二届监事会第二次会议，2023 年 6 月 15 日召开 2023 年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有 资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正 常 ...

证券代码：001226 证券简称：拓山重工 公告编号：2023-106 安徽拓山重工股份有限公司 关于变更持续督导保荐代表人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安徽拓山重工股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到保荐机构民生 证券股份有限公司（以下简称"民生证券"）出具的《关于更换安徽拓山重工股 份有限公司持续督导保荐代表人的函》。民生证券系公司首次公开发行股票项目 的持续督导保荐机构，原委派黄益民先生、居韬先生负责保荐工作及持续督导工 作。现因原保荐代表人黄益民先生、居韬先生工作变动，不再继续担任公司持续 督导的保荐代表人。为保证持续督导工作的有序进行，民生证券委派孔海宾先生、 梁安定先生(简历详见附件)自 2023 年 11 月 15 日起接替黄益民先生、居韬先生 继续履行对公司剩余募集资金管理及使用情况的持续督导责任。 本次变更不影响民生证券对公司的持续督导工作。本次保荐代表人变更后， 公司首次公开发行股票项目的持续督导保荐代表人为孔海宾先生、梁安定先生， 持续督导期至中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规定的持续督导义务 结束为 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安徽拓山重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 30 日召开 第二届董事会第二次次会议、第二届监事会第二次会议，2023 年 6 月 15 日召开 2023 年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有 资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正 常经营的情况下，使用总额不超过 28,500.00 万元（含本数）的闲置募集资金和 总额不超过 10,000.00 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，前述现金管理 额度由公司及子公司共享，使用期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。在 上述额度及期限内，资金可以循环滚动使用。 具体内容详见公司分别于 2023 年 5 月 31 日、6 月 16 日在《证券日报》《证 券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上 披露的《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号： 2023-056）、《2023 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号 ...

证券代码：001226 证券简称：拓山重工 公告编号：2023-103 安徽拓山重工股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （二）风险控制措施 安徽拓山重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 30 日召开 第二届董事会第二次次会议、第二届监事会第二次会议，2023 年 6 月 15 日召开 2023 年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有 资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正 常经营的情况下，使用总额不超过 28,500.00 万元（含本数）的闲置募集资金和 总额不超过 10,000.00 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，前述现金管理 额度由公司及子公司共享，使用期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。在 上述额度及期限内，资金可以循环滚动使用。 具体内容详见公司分别于 2023 年 5 月 31 日、6 月 16 日在《证券日报》《证 券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninf ...

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 3 日在《证券日报》《证券时报》《中国 证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于 投资设立全资孙公司的公告》（公告编号:2023-102）。 二、工商注册登记情况 全资孙公司浙江咸和贸易发展有限公司于 2023 年 11 月 8 日完成工商注册登 记手续，并取得玉环市市场监督管理局核发的《营业执照》，相关登记信息如下： 证券代码：001226 证券简称：拓山重工 公告编号：2023-104 安徽拓山重工股份有限公司 关于设立全资孙公司完成工商登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、投资基本情况 为开发客户资源、完善销售渠道及提升服务质量，安徽拓山重工股份有限公 司决定以自有或自筹资金设立全资孙公司浙江咸和贸易发展有限公司，此次对外 投资设立全资孙公司相关事项在董事长审批权限范围内，无需提交公司董事会及 股东大会审议批准。 名称：浙江咸和贸易发展有限公司 统一社会信用代码：91331021MAD35N3COC 类型：有限责任公司 住所：浙江省玉环市大 ...

证券代码：001226 证券简称：拓山重工 公告编号：2023-102 安徽拓山重工股份有限公司 关于投资设立全资孙公司的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、对外投资概述 安徽拓山重工股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司浙江拓山机械 有限公司（以下简称"浙江拓山"）因客户开发、产品销售及服务相关业务需要， 拟以自有或自筹资金设立全资孙公司浙江咸和贸易发展有限公司（以下简称"浙 江咸和"）(具体以市场监督管理部门核准登记为准)，浙江咸和注册资本为人民 币 2,000 万元，占注册资本的 100%。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及《安徽拓山重工股 份有限公司章程》的相关规定，本次对外投资设立全资孙公司相关事项在董事长 审批权限范围内，无需提交公司董事会及股东大会审议批准。 本次交易事项不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。 二、设立公司的基本情况 1、注册名称：浙江咸和贸易发展有限公司 2、公司类型：有限责任公司 6、资金来源：自有或自筹资金 7、股权结构：浙江拓山持有其 100%股 ...

第二届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码： 001226 证券简称： 拓山重工 公告编号： 2023-097 安徽拓山重工股份有限公司 安徽拓山重工股份有限公司(以下简称"公司") 第二届董事会第六次会议由 董事长徐杨顺先生召集，于公司会议室以现场加通讯方式召开。本次会议为临时 董事会会议，会议通知于 2023 年 10 月 31 日以邮件等通讯方式送达各位董事。因 情况特殊，根据《公司章程》的有关规定并经全体董事一致同意，本次会议豁免 通知时限要求。会议于 2023 年 10 月 31 日下午 16:00 在公司会议室以现场结合视 频方式召开，本次会议应参加董事 7 人，实际参加董事 7 人。本次董事会的召集 和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。会议由董事长徐 杨顺先生主持，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。经与会董事认真审议， 做出如下决议： 一、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于2023年第三次临时股东大会取消审议关于公司2023年 半年度利润分配预案的议案》 公司2023年1 ...

证券代码：001226 证券简称：拓山重工 公告编号：2023-099 根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，上市公司制定利润分配 方案时，应当以母公司报表中可供分配利润为依据。同时，为避免出现超分配的 情况，公司应当以合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则来确定具体 的利润分配比例。因此，截至 2023 年 9 月 30 日公司可供投资者分配利润为 124,495,100.17 元。 安徽拓山重工股份有限公司 关于公司 2023 年三季度分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安徽拓山重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 31 日召 开了第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司 2023 年三季度利润分配 预案的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、2023 年三季度利润分配预案的基本情况 根据经营财务部编制出具的 2023 年 9 月 30 日未经审计财务报告，截至 2023 年 9 月 30 日合并报表未分配利润为 179,210,868.38 元，母公司未 ...