农心作物科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加，为履行独立董事职责 专门召开的会议。 第二章 职责权限 第五条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论并经全体独立董事过半 数同意后方可提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； 第一章 总则 第一条 为进一步完善农心作物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规章、规范性文件以及《农心作物 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）《独立董事工作制度》及其 他有关规定并 ...

农心作物科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名，委员中至少 有一名独立董事为会计专业人士，在公司担任高级管理人员的董事 不得担任审计委员会委员。审计委员会成员应当具备履行审计委员 会工作职责的专业知识和经验。 本条前款所称的会计专业人士应当具备丰富的会计专业知识和经 验，并至少符合下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以 上职称、博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理 等专业岗位有五年以上全职工作经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 1 第一条 为强化农心作物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前监督、专业审计，确保董事会对管理层的有效监 督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关 法律 ...

农心作物科技股份有限公司 证券代码：001231 证券简称：农心科技 公告编号：2023-038 关于公司持股 5%以上股东进行股票质押式回购交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 农心作物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司持 股 5%以上股东王小见先生的《告知函》，获悉其将所持有的公司部分股票办理 了股票质押式回购交易业务。现将相关事项公告如下： 一、股东股份质押基本情况 1．本次股份质押基本情况 截至本公告披露日，上述股东所持公司股份本次质押基本情况如下： | 是否为限 | 是否为 控股股 东或第 | 本次质押 | 占其 所持 | 占公 司总 | 是否为 补充质 | 质押起始日 | 质押到期日 | 质权人 | 质押用 途 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 售股 | 一大股 | 数量（股） | 股份 | 股本 | | | | | | | | 东及其 | | 比例 | 比例 | 押 | | | | | | | 一致行 | ...

一、培训的主要内容 培训情况报告 华泰联合证券有限责任公司 关于农心作物科技股份有限公司持续督导期 2023年培训情况报告 深圳证券交易所： 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"）作为 农心作物科技股份有限公司（以下简称"农心科技"、"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》和《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运》等法规和 规则的相关规定对农心科技进行持续督导。 2023 年 10 月 18 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对农心科技董事、监事、 高级管理人员、中层以上管理人员及控股股东和实际控制人等相关人员的持续培 训工作，特向贵所报送培训工作报告。 2023 年 10 月 18 日，培训小组采取现场并辅以远程培训的方式对公司董事、 监事、高级管理人员、中层以上管理人员及控股股东和实际控制人等相关人员开 展培训。本次培训重点内容包括：1、关于股 ...

现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于农心作物科技股份有限公司 2023 年现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司作为农心作物科技股份有限公司（以下简称"农心科技"或"公 司"）首次公开发行股票并上市持续督导阶段的保荐机构，于 2023 年 10 月 18 日 对农心科技 2023 年有关情况进行了现场检查，报告如下： | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：农心科技 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：蒲贵洋 联系电话：010-56839300 | | | 保荐代表人姓名：顾培培 联系电话：021-20426486 | | | 现场检查人员姓名：蒲贵洋（保荐代表人）、郭旺辉 | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | 现场检查时间：2023 年 10 月 18 日 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 不适用 | 否 | | 现场检查手段：主要包括查阅公司章程以及其他管理制度、公 ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入7332.64万元，同比减少8.90%；年初至报告期末营业收入4.49亿元，同比减少4.15%[5] - 2023年前三季度营业总收入44.86亿元，较上期46.81亿元有所下降[14] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 -787.82万元，同比减少41.42%；年初至报告期末为3460.60万元，同比减少42.08%[5] - 营业利润3831.68万元，同比下降40.94%，净利润3199.97万元，同比下降45.37%，主要因子公司研发投入、筹建费增加及行业原材料价格变动[9] - 2023年前三季度营业利润3.83亿元，较上期6.49亿元大幅下降[15] - 2023年前三季度净利润3.20亿元，较上期5.86亿元明显减少[15] - 2023年前三季度基本每股收益0.35元，较上期0.77元降低[16] 资产情况 - 本报告期末总资产12.34亿元，较上年度末减少4.46%；归属于上市公司股东的所有者权益9.23亿元，较上年度末增加1.61%[5] - 应收账款本报告期末为1.58亿元，较上年度末增长71.80%，主要系业务年度账款未到结算期[8] - 合同负债本报告期末为2459.66万元，较上年度末减少74.46%，主要系客户使用上年末预付货款大量发货[8] - 2023年9月30日流动资产合计77852.87万元，较年初87529.67万元有所减少；非流动资产合计45562.30万元，较年初41645.38万元有所增加[13] - 2023年9月30日资产总计123415.17万元，较年初129175.05万元有所减少；流动负债方面，应付票据、应付账款等部分项目金额较年初有变化[13] - 流动负债合计从26.31亿元降至15.52亿元[14] - 非流动负债合计从10.46亿元增至14.30亿元[14] - 负债合计从36.78亿元降至29.82亿元[14] - 所有者权益合计从92.40亿元增至93.60亿元[14] 费用情况 - 研发费用本报告期为2772.73万元，较上年同期增长32.00%，主要系子公司产品开发投入增加[8] - 财务费用本报告期为 -464.50万元，较上年同期减少100.93%，主要系公司及子公司存款利息增加[8] - 2023年前三季度营业总成本40.94亿元，较上期40.15亿元略有上升[14][15] - 2023年前三季度研发费用2.77亿元，较上期2.10亿元有所增加[15] 收益情况 - 其他收益本报告期为235.92万元，较上年同期增长296.92%，主要系子公司享受增值税加计抵减政策、政府补助金额增加[8] - 投资收益本报告期为81.57万元，较上年同期增长511.07%，主要系购买理财产品及现金管理产品收益增加[8] 减值损失情况 - 信用减值损失本报告期为 -225.55万元，较上年同期减少243.94%，主要系按信用政策计提坏账准备增加[8] 现金流量情况 - 经营活动现金流量净额为 -6605.56万元，同比下降16.00%，主要因缴纳税费、上年度缓缴税金及员工薪金增加[9] - 投资活动现金流量净额为 -8453.84万元，同比增长38.91%，主要因子公司一简一至项目建设上年同期支付工程及设备款较大[9] - 筹资活动现金流量净额为1435.40万元，同比下降96.82%，主要因上年同期首次公开发行股票收到募集资金较大[9] - 现金及现金等价物净增加额为 -13623.34万元，同比下降153.24%，主要因上年同期首次公开发行股票收到募集资金及子公司支付工程设备款等[9] - 2023年第三季度经营活动现金流入小计3.4032685607亿元，上年同期为3.4643350153亿元[17] - 2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 6605.555883万元，上年同期为 - 5694.468067万元[17] - 2023年第三季度投资活动现金流入小计1.0085439263亿元，上年同期为2473.088335万元[17] - 2023年第三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 8453.835282万元，上年同期为 - 1.3838994115亿元[17] - 2023年第三季度筹资活动现金流入小计3763.861799万元，上年同期为4.7175055927亿元[17] - 2023年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为1435.401427万元，上年同期为4.5119091431亿元[17] - 2023年第三季度现金及现金等价物净增加额为 - 1.3623336656亿元，上年同期为2.5588470781亿元[17] - 2023年第三季度期初现金及现金等价物余额为5.0637535431亿元，上年同期为1.7529676952亿元[17] - 2023年第三季度期末现金及现金等价物余额为3.7014198775亿元，上年同期为4.3118147733亿元[17] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为12144人，表决权恢复的优先股股东总数为0人[9] - 前10名股东中，郑敬敏持股比例42.37%，持股数量4237.40万股；王小见持股比例11.93%，持股数量1192.60万股[9] - 股东张洪喆通过普通证券账户持有公司股票0股，通过投资者信用证券账户持有25万股[11] 审计情况 - 公司第三季度报告未经审计[18]

公司基本情况 - 公司前身为陕西上格之路农资商贸有限公司，2006 年 6 月更名为陕西农心作物科技有限公司，2019 年 8 月整体变更为农心作物科技股份有限公司，2022 年 8 月于深圳证券交易所主板上市 [2] - 现阶段主营业务为农药制剂产品的研发、生产与销售，主要产品有杀虫剂、杀菌剂和除草剂 [2] 公司与同行业企业的差异性 - 持续专注作物技术研究，2008 年开始以作物需求为核心，监测病虫草害规律并开发农药制剂产品 [2] - 持续专注产品高效的配方技术和工艺体系的开发，建立完善的开发团队，筛选助剂体系和工艺控制参数 [2] - 持续专注细分领域和特色靶标的创新化合物开发，目前全国独家产业化的化合物有“甾烯醇”“苯肽胺酸”等，未来将在杀菌剂、杀虫剂等领域布局创制化合物 [2][3] - 对外合作能力持续提升并保持开放态度，与跨国企业和高校密切合作，未来行业影响力将持续提升 [3] - 持续构建专业化的营销推广团队，构建 BC 一体化 + 市场部 + 农艺部团队体系，确保产品应用技术和价值完整交付 [2] 公司在制剂领域的竞争优势 - 专注于市场调查和作物病虫草害研究，以客户需求为导向，安排人员了解农户用药需求并预测病虫害趋势 [3] - 专注于搭建完善的技术及产品研发体系，积累大量作物靶标基础数据和素材，拥有 290 项农药登记证件、206 项发明专利 [3] - 专注于产品质量控制管理，以完善的品控体系和先进检测仪器确保产品优质可靠 [3][4] - 专注于完善的销售网络建设，产品经销网络覆盖 31 个省、自治区、直辖市，与经销商深度合作实现互利共赢 [4] - 专注于单一品牌建设，打造“上格”品牌高品质形象，借助品牌效应推广新产品 [4] - 专注于打造一体化的专业服务能力，打造专业化销售和服务团队，增强客户粘性 [4] - 专注于建立完善的供应链体系，强化供应链同盟，与上游供应商保持密切关系 [4] 在建原药项目及拓展原因 - 在建原药项目为设计产能 3000 吨/年的绿色农药及中间体研发基地项目，由控股公司陕西一简一致生物工程有限公司负责，截至 2023 年 6 月 30 日进度为 73.8% [5] - 拓展原因是顺应行业发展趋势，监管政策推动原药、制剂生产上下游一体化经营 [5] 公司 Q2 业绩增长原因 - 公司业绩主要来源于农药制剂销售，农药制剂销售具有季节性，我国农药使用高峰期集中在春夏季节，二季度营业收入高于一季度 [5] 原药市场价格及采购策略 - 原药转移产能逐步释放，受国外去库存及需求不足影响，未来大部分品种价格取决于供求关系，预计在一定价格区间内小幅震荡 [5] - 公司会根据生产计划和销售节奏，结合原药价格趋势，针对不同原药品类采取采购策略，兼顾成本风险控制 [5] 出口布局及海外业务展望 - 海外业务主要目标区域为东南亚、中亚、西亚和非洲地区，在巴基斯坦形成稳定客户基础并取得少量销售收入 [5] - 未来将积极向海外其他市场扩展 [5]

证券代码：001231 证券简称：农心科技 公告编号：2023-036 农心作物科技股份有限公司 关于募集资金专户变更完成、签订募集资金监管协议 并注销原募集资金专户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准农心作物科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2022]1125 号）核准，农心作物科技股份有限公司 （以下简称"公司"或"农心科技"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,500.00 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 17.77 元，募集资金总额 444,250,000.00 元，减除发行费用人民币 67,858,200.00 元后，募集资金净额为 376,391,800.00 元。募集资金已于 2022 年 8 月 15 日划至公司指定账户。天健会 计师事务所（特殊普通合伙）已于 2022 年 8 月 15 日对公司首次公开发行股票的 资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验[2022]421 号）。 二、募集资金存放与管理情况 为规范 ...

农心作物科技股份有限公司 独立董事关于公司第二届董事会第九次会议 相关事项之独立意见 （本页以下无正文，后附签字页） 根据《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规及公司《独立董事工作 制度》等规定，作为农心作物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，对已提交公司于 2023 年 9 月 21 日召开的第二届董事会第九次会议审议的相 关议案发表如下独立意见： 一、《关于变更募集资金专户并授权签订募集资金监管协议的议案》 根据《公司章程》和《独立董事工作制度》等有关规定，我们作为公司独立 董事，认真审阅了《关于变更募集资金专户并授权签订募集资金监管协议的议案》。 我们对该项议案发表独立意见如下： 公司本次变更募集资金专户等有关事项，符合中国证监会《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等有关法律法规及《农心作物科技股份有限公司募集资金管理制度》等 相关制度规定，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务成本，维护公司和股 东利益，不会影响募集资金的使用计划，不存在改变或 ...

证券代码：001231 证券简称：农心科技 公告编号：2023-033 农心作物科技股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议的公告 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《农心作 物科技股份有限公司章程》《农心作物科技股份有限公司监事会议事规则》以及 有关法律法规的规定，各位监事确认对本次会议的召集、召开方式无异议。本次 会议由监事会主席龙国伟先生主持，与会监事对本次会议的全部议案进行了充分 讨论，审慎表决，形成如下决议： 一、审议通过《关于变更募集资金专户并授权签订募集资金监管协议的议 案》 表决结果：通过。同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，赞成票占监事会有效表 决票的 100%。 经审核，监事会认为：公司本次变更募集资金专户等有关事项，符合中国证 监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规及《农心作物科技股份有限公司 募集资金管理制度》等相关制度规定，有利于提高募集资金的使用效率，降低财 务成本，维护公司和股东利益，不会影响募集资 ...