董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范农心作物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高 级管理人员的离职程序，保障公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》和《农心作物科技股份有限 公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事、职工代表董事）及高级 管理人员因任期届满、辞任、解任或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级管理人 员辞任应当以书面形式通知公司，公司收到通知之日辞任生效，公司将在两个交 易日内披露有关情况。 第四条 董事、高级管理人员辞任应当以书面形式说明离任时间、离任的具 体原因、离任的职务、离任后是否继续在公司及子公司任职（如继续任职，说明 继续任职的情况）、是否存在未履行完毕的公开承诺（如存在，说明相关保障措 施）等情况。 农心作物科技股份有限公司 第五条 如存在下列情形，在改选出的董事就任 ...

农心作物科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前 向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前 向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的 人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何 单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未 披露的信息。 信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信 1 第一条 为保障农心作物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 信息披露合法、真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及 《农心作物科技股份有限公司章程（草案）》（以下简称"《公司 章程》"）等公司规章制度的规定 ...

农心作物科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第二章 任职资格 农心作物科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 （五）取得深圳证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 2 第五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高 级管理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证 券市场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事会秘书，期限尚 未届满； （四）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚； （五）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批 评； （六）法律法规规定或深圳证券交易所认定的不适合担任董事会秘书 的其他情形。 第六条 公司董事或其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。公司聘请的 会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任公司董事会 秘书。 第七条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事 会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行 使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司 信息披露事务所负 ...

农心作物科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范农心作物科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等有关法律、法规、规章的规定及《农心作物科技股份有限公司 章程（草案）》（以下简称"《公司章程》"）等公司规章制度的规定，并结合公 司实际情况，制定本内部审计制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展 的一种评价活动。 内部审计的目的是建立公司内部的独立的评价职能，该职能目的是检查和评价 公司内部组织的经济活动。内部审计的目标是帮助公司的各部门有效地履行各自的 职责。内部审计为各部门提供了与各项工作有关的分析、评价、建议、忠告和信息。 第三条 公司设立内部审计机构，对公司的业务活动、风险管理、内部控制、财 务信息等事项 ...

农心作物科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条为规范农心作物科技股份有限公司(以下简称"公司")及其控股子公 司与公司关联人之间的关联交易决策程序，防止关联交易损害公司及中小股东的 利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"） 等有关法律、法规、规范性文件及《农心作物科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等公司规章制度，制定本关联交易管理制度（以下简称"本 制度"）。 第二条公司关联交易的内部控制应遵循诚实、信用、平等、自愿、公平、 公开、公允的原则，不得损害公司和其他股东的利益，不得隐瞒关联关系或者将 关联交易非关联化。 第二章 关联交易事项 第三条本制度所称关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之 间发生的转移资源或者义务的事项，包括： (一)购买或者出售资产； (四)提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； (五)租入或者租出资产； (六)签订管理方面的合同（含委托经营 ...

农心作物科技股份有限公司 子公司管理制度 农心作物科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 农心作物科技股份有限公司(以下简称"公司")为加强对子公司的管 控，规范公司内部运行机制，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》")、证券交易所股票上市规则、证券交易所 自律监管指引等有关法律、法规、规范性文件及《农心作物科技股份有限公司章 程》(以下简称"《公司章程》")等公司规章制度，并结合公司实际情况，特制定 本子公司管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称子公司是指根据公司总体发展战略规划、业务发展需要、 提高公司竞争力的需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。子公司设 立形式包括： (一)全资子公司：指公司直接或间接投资且在该子公司中持股比例为 100%； (二)控股子公司：指公司持股在 50%以上，或未达到 50%但能够决定其董事 会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的子公司（包括 全资子公司的控股子公司、控股子公司的全资子公司和控股子公司）。 第三条 加强对子公司的管控，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、 资 ...

农心作物科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善农心作物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规章、规范性文件以及《农心作物 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）《独立董事工作制度》及其 他有关规定并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专 ...

农心作物科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为维护农心作物科技股份有限公司(以下简称"公司")股东和投 资者的利益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康 稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）和其他相关法律、法规、规范性文件的规定 及《农心作物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合 公司的实际情况，制定本对外担保制度（以下简称"本制度"）。 第二条 公司应当按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上 市规则》《规范运作指引》和深圳证券交易所其他规定，在公司章程中明确股东 会、董事会关于提供担保事项的审批权限，以及违反审批权限和审议程序的责任 追究机制，并严格执行提供担保审议程序。未经董事会或者股东会审议通过，公 司不得提供担保。 第八条 公司对外提供担保，必须经过董事会或者股东会依照法定程序审 议批准。未经公司股东会或者董事 ...

农心作物科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范农心作物科技股份有限公司（下称"公司"）的重大经营及对 外投资决策程序，建立系统完善的重大经营及对外投资决策机制，确保决策的科 学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据《中华人民 共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下 简称"《规范运作指引》"）等有关法律、法规、规范性文件及《农心作物科技股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等公司规章制度，制定本对外投资管 理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 公司重大投资的内部控制应遵循合法、审慎、安全、有效的原则， 控制投资风险、注重投资效益。 第三条 公司董事会办公室为公司管理重大经营与投资决策的职能部门，负 责对公司重大经营与投资项目的可行性、投资风险、投资回报等事宜进行专门研 究和评估，监督重大投资项目的执行进展，如发现投资项目出现异常情况，应及 时向公司董事会报告。 （一）投资新建全资子公司、向子公司追加投资或独立出资的经营项目； （二）与其他单位进 ...

农心作物科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第二章 总经理的任职条件与职权 1 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善农心作物科技股份 有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构，规范总经理及其 他有关高级管理人员的工作制度，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"） 等有关法律、法规和规范性文件以及《农心作物科技股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定和要求，特制定本 工作细则。 第二条 公司设总经理一名。总经理及其他有关高级管理人员的产生、任 职资格、职权等根据法律、法规及公司章程的规定执行。 第三条 总经理通过设置必要的职能部门，决定聘任或者解聘除应由董事 会聘任或者解聘以外的管理人员，实施对日常经营的有效管理， 实现公司的经营目标。 第四条 有下列情形之一的不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市 场经 ...