证券简称：农心科技 证券代码：001231 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 农心作物科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2025 年 2 月 | 一、释义 4 | | --- | | 二、声明 6 | | 三、基本假设 7 | | 四、本激励计划的主要内容 8 | | （一）激励对象的范围及分配情况 8 | | （二）激励工具、股票来源及授出限制性股票的数量 9 | | （三）限制性股票的有效期、授予日及授予后相关时间安排 10 | | （四）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 11 | | （五）限制性股票的授予与解除限售条件 12 | | （六）本激励计划其他内容 15 | | 五、独立财务顾问意见 16 | | （一）对农心科技 2025 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查 | | 意见 16 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 17 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 17 | | （四）对股权激励计划权益额度的核查意见 18 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 ...

上市情况 - 2022年7月7日公司获证监会核准公开发行不超2500万股新股[14] - 2022年8月19日2500万股人民币普通股于深交所上市交易[14] 公司信息 - 公司持有西安市市场监管局颁发的《营业执照》[15] - 公司住所为陕西省西安市高新区沣惠南路36号[15] - 公司法定代表人为郑敬敏[15] 激励计划 - 2025年2月27日董事会审议通过《激励计划（草案）》[19] - 激励对象资金自筹，公司不为其提供财务资助[31] - 激励计划尚需股东大会审议通过[37]

股权激励 - 公司拟对中层及骨干进行股权激励[1] 业绩目标 - 2025 - 2027年营收目标分别不低于7.2亿、8.1亿、9.0亿元[7] 考核规则 - 激励对象考核分四档，解除限售比例不同[9] - 考核年度为2025 - 2027年，每年考核一次[10] 结果处理 - 考核结果5个工作日通知，有异议可申诉复核[12] 办法实施 - 办法由董事会制订，经股东大会通过后实施[15]

股东大会信息 - 公司2025年第一次临时股东大会于2025年3月20日15:00召开[2][17] - 采用现场表决与网络投票结合，网络投票时间2025年3月20日9:15 - 15:00[2] - 股权登记日为2025年3月14日[4] 审议议案 - 审议《关于公司〈2025年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等三项特别决议事项[5][6] 登记信息 - 登记时间为2025年3月19日9:00 - 11:30、14:00 - 17:00[7] - 登记地点为陕西省西安市高新区沣惠南路36号橡树街区B楼11803室[7] 其他 - 普通股投票代码为“361231”，投票简称为“农心投票”[13] - 已填妥及签署的股东参会登记表应于2025年3月19日17:00前送达公司[20]

股权激励 - 公司拟向137名员工进行股权激励[2] - 激励对象需满足多项条件且无大股东相关人员[5][6] - 激励计划相关议案监事会表决赞成票均达100%[1][3][4] 流程安排 - 激励对象名单将公示不少于10天[6] - 监事会在股东大会前5日披露核查及公示说明[6]

激励计划主体资格 - 公司具备实施股权激励计划主体资格，无禁止情形[1][2] - 激励对象主体资格合法有效，符合规定[3] 激励计划合规性 - 《激励计划（草案）》制定等符合规定，不损害公司及股东利益[3] 激励计划考核 - 激励计划考核体系全面、可操作，指标科学合理[3] 财务资助情况 - 公司无向激励对象提供财务资助计划或安排[3] 激励计划影响 - 实施激励计划利于公司可持续发展，监事会同意实施[3][4]

会议情况 - 公司第二届董事会第八次独立董事专门会议于2025年2月27日召开[1] 议案表决 - 《2025年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要议案获100%赞成票通过[1] - 《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》议案获100%赞成票通过[2]

会议信息 - 农心科技第二届董事会第二十一次会议于2025年2月27日召开，9名董事全到[1] 议案表决 - 多项议案表决赞成票占比100%，部分需提交股东大会审议[1][3][4] 激励计划 - 公司拟向137名员工进行股权激励[2] 股东大会 - 提请召开2025年第一次临时股东大会的议案通过[7]

新产品和新技术研发 - 农心科技控股子公司一简一至首次通过高新技术企业认定[1] 其他新策略 - 《高新技术企业证书》2024年12月3日发证，有效期三年[1] - 一简一至2024 - 2026年按15%税率缴纳企业所得税[1]

企业资质与税收 - 农心科技全资子公司上格之路2024年12月3日获《高新技术企业证书》[1] - 此次为原证书有效期满后重新认定[1] - 2024 - 2026年可按15%税率缴纳企业所得税[1]