会计师事务所选聘管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范农心作物科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质 量，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规和 《农心作物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定 制定本管理办法。 第二条 本办法所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关规定要求，聘任 会计师事务所对公司编制的财务报告、内部控制报告及相关信息进行审计并发表 审计意见、出具审计报告的行为。选聘会计师事务所从事除财务会计报告审计之 外的其他法定审计业务的，可参照本办法执行。 公司下属全资或控股子公司（已上市或拟上市控股子公司除外）原则上不再 单独选聘会计师事务所，如确需选聘其他审计单位，应遵照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应由董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 组织管理与职责 农心作物科技股 ...

农心作物科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 宗旨 第一条 为了进一步规范农心作物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范 运作》《农心作物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，制订本规则。 第二章 董事会秘书 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第三条 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公 室印章。 第四条 公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与 考核委员会。公司董事会可以根据需要设立其他专门委员会和调整现有委员会。 专门委员会全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会 中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会中至少有一名独立董事是会计专 业人士并担任召集人。 第五条 各专门委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董 ...

农心作物科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或个人的影响。 第二章 独立董事任职资格与任免 1 第一条 为进一步完善农心作物科技股份有限公司（以下简称"公司")治理 结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在董事会中的作用， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件以及《农心作物科技股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定和要求，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在 董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维 ...

第一章 总则 第一条 为了规范农心作物科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和使用，提高募集资金使用效率，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司募集资 金监管规则》等有关法律、法规、规范性文件及《农心作物科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等公司规章制度，制定本募集资金管理制度（以下 简称"本制度"）。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股 票、配股、增发、可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特 定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金监管。本制度所称超 募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，应当按照招股说明书或者其他公开发行募 集文件所列用途使用，不得擅自改变募集资金的用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。 募集资金投资 ...

委员会组成与任期 - 薪酬与考核委员会由三名董事组成，两名独立董事[3] - 委员任期每届不超三年，连选可连任[4] 会议相关规定 - 会议召开前三日通知委员，紧急情况除外[13] - 三分之二以上委员出席方可举行[13] - 决议须全体委员过半数通过[13] - 会议记录保存不少于十年[16] 政策与职责 - 董事薪酬报董事会同意并股东会审议，高管报董事会批准[9] - 负责制定考核标准、审查薪酬政策方案[6] - 召集人或二分之一以上委员可提议召开不定期会议[11] 补选规定 - 委员人数不足六十日内完成补选[4]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形时应在两个月内召开[2] 提议与反馈 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后十日内反馈，同意则五日内发通知[6] - 审计委员会或单独/合计持有公司10%以上股份股东请求召开临时股东会，董事会应在十日内反馈，同意则五日内发通知[6][7] 自行召集 - 审计委员会或股东自行召集股东会，召集股东持股比例在股东会决议公告前不得低于10%[8] 临时提案 - 单独/合计持有公司1%以上股份股东，可在股东会召开十日前提临时提案，召集人应在收到后二日内发补充通知[10] 通知时间 - 召集人应在年度股东会召开二十日前、临时股东会召开十五日前通知股东[10] 股权登记 - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日，且登记日确认后不得变更[11] 延期取消 - 发出股东会通知后，无正当理由不得延期或取消，若出现该情形应在原定召开日前至少二个工作日公告说明[11] 投票时间 - 股东会网络等方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[13] 表决权 - 股权登记日登记在册股东或其代理人有权出席股东会，所持每一股份有一表决权（类别股股东除外）[13] - 上市公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%以上且选举两名以上董事，或股东会选举两名以上独立董事时，应采取累积投票制[16] - 股东买入公司有表决权的股份违反规定，超过规定比例部分的股份在买入后的36个月内不得行使表决权，且不计入出席股东会有表决权的股份总数[16] 决议通过 - 股东会对回购普通股作出决议，需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过[20] 方案实施 - 公司应在股东会结束后2个月内实施有关派现、送股或者资本公积转增股本提案的具体方案[20] 决议撤销 - 股东可自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销召集程序、表决方式违反法律、行政法规或《公司章程》，或决议内容违反《公司章程》的股东会决议[21] 记录保存 - 会议记录应与相关资料一并保存，保存期限不少于10年[19]

审计委员会组成 - 由三名董事组成，两名独立董事，至少一名会计专业独立董事任召集人[4] - 委员由董事长等提名，全体董事过半数选举产生[4] 任期与补选 - 委员每届任期不超三年，独立董事连续任职不超六年[7] - 人数少于规定时，董事会六十日内完成补选[5] 职责与权限 - 审核财务信息等需全体成员过半数同意提交董事会[10] - 每年向董事会提交外部审计和自身履职评估报告[12] - 参与内部审计负责人考核，监督内部审计工作[16] - 发现舞弊可要求自查或调查，必要时聘第三方[17] - 对内部控制有效性出具评估意见并报告[17] - 有权接受特定股东请求对相关人员诉讼[23] 会议相关 - 定期会议每季度至少一次，可开临时会议[28] - 会议召开前三日通知，紧急情况不限[28] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议过半数通过[28] - 独立董事不能出席可委托，一人最多接受一人委托[28] - 有多种表决方式，会议记录保存不少于十年[28][31] 其他 - 内部控制评价报告经同意提交审议并披露[19] - 董事会对提议十日内反馈，会议两月内召开[21] - 工作细则经董事会审议生效，由其解释修改[31]

战略委员会组成 - 成员由三名董事组成，至少含一名独立董事[3] - 委员由董事长等提名，董事会过半数选举产生[3] - 设主任委员一名，由公司董事长担任[3] 会议规则 - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[8] - 表决方式有记名投票等[8] - 以现场召开为原则，也可电子通信[8] 其他 - 会议记录保存不少于十年[10] - 工作细则经董事会批准生效，由董事会解释修改[10] - 负责公司长期战略和重大投资决策研究并提建议[3]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度[1][2] - 涉国家、商业秘密信息可按规定处理或豁免披露[3][4] 管理机制 - 信息披露暂缓与豁免由董事会领导，董秘协调[5] - 有内部审核程序，未通过需及时披露[5][6] 登记保管 - 申请处理登记表需董事长签字，保管不少于10年[6][13] - 报告公告后10日内报送登记材料[7] 责任追究 - 公司确立责任追究机制，违规人员将受惩戒[9][10]

内幕信息界定 - 公司一年内重大资产交易超资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 大股东或实控人持股情况变化属内幕信息[5] - 新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] 内幕信息管理 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[2] - 内幕信息披露前需填写知情人档案[8] - 出现特定情形应通知知情人登记报备[9] - 相关主体保证档案真实准确完整并分阶段送达[11] 档案保存与报送 - 重大事项档案和备忘录保存至少10年[13] - 内幕信息披露后五个交易日内报送档案及备忘录[13] - 发现内幕交易2个工作日内报送情况及处理结果[17] 其他管理要求 - 重大事项应做好管理并分阶段披露提示性公告[12] - 各部门按制度管理并履行报告义务[12] - 合理确定知情人范围[13] - 采取措施防止知情人违规[14] - 董事会核查知情人信息并出具承诺[14] - 与知情人签订协议告知保密义务和责任[17]