规则审议 - 2024年12月30日董事会审议通过《苏豪弘业期货股份有限公司股东大会议事规则（草案）》，尚需股东大会审议[2] 股东大会召开 - 年度股东大会每年召开一次，应于上一会计年度完结后6个月内举行[13] - 临时股东大会不定期召开，出现规定情形时应在2个月内召开[13] 提案相关 - 代表公司有表决权股份3%以上股东提案需股东大会审议[8] - 单独或合并持有公司1%以上股份股东可在股东大会召开10日前提临时提案[19] 通知与公告 - 召开年度股东大会应于会议召开不少于20个工作日发书面通知，临时股东大会不少于15日公告通知[20] - 召集人收到临时提案后2日内发补充通知公告内容[19] 表决相关 - 股东大会普通决议需出席股东（包括代理人）所持表决权过半数通过[41] - 股东大会特别决议需出席股东（包括代理人）所持表决权的2/3以上通过[41] 其他规定 - 股东大会会议资料保存期限不少于10年[55] - 规则修改由董事会提出修正案，提请股东大会审议批准[70]

监事会换届 - 2024年12月30日召开会议审议监事会换届议案[1] - 第五届监事会由3名监事组成[1] - 提名黄东彦、陈亮为非职工代表监事候选人[1] 任职信息 - 黄东彦现任公司党委委员等，未持股[7] - 陈亮现任苏豪控股金融事业部副总，未持股[8][9]

会议相关 - 公司于2024年12月30日召开第四届董事会第三十次会议，7位董事均出席[2] 议案审议 - 《关于修订公司章程及其附件的议案》获全票通过，待2025年第一次临时股东大会审议[5][6] - 《关于修订公司董事会专门委员会议事规则的议案》获全票通过[19] - 《关于修订<投资者关系管理制度>的议案》获全票通过[21] - 《关于择期召开公司2025年相关股东大会的议案》获全票通过[23] 人员提名 - 提名储开荣等4人为第五届董事会非独立董事候选人，待2025年第一次临时股东大会审议[6][8][10][11] - 提名黄德春等3人为第五届董事会独立董事候选人，待2025年第一次临时股东大会审议[11][13][14][15][16] 薪酬分配 - 拟定2023年度公司党委副书记等年度薪酬分配系数为0.9，任期激励分配系数参照执行，6票同意[21]

候选人情况 - 卢华威为弘业期货第五届董事会独立董事候选人[1] 持股与任职 - 本人及直系亲属不属特定持股股东[6] - 本人及直系亲属不在特定股东单位任职[7] 兼职与任期 - 兼任独立董事境内外上市公司不超5家[10] - 在该公司连续担任独立董事未超六年[10] 声明日期 - 声明日期为2024年12月30日[15]

公司章程修订 - 2024年12月30日召开会议审议通过修订《公司章程》议案，需提交2025年第一次临时股东大会审议[1] - 减少注册资本时通知债权人及公告方式有修订[3] - 控股股东定义明确[4] - 法定代表人相关规定修订[2] - 公司章程约束对象增加党委成员[2] - 党组织作用表述修订[2] - 公司对购买股份人提供财务资助规定修订[4] 股东提案与表决 - 审议代表公司有表决权的股份3%以上股东的提案[5] - 审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计净资产30%的事项[5] - 单独或合并持有公司3%或1%以上股份的股东可提提案及临时提案[6] - 召集人收到提案后2日内发股东大会补充通知[6] - 表决代理委托书备置时间规定[7] - 授权书应载明相关股份信息[7] - 多表决权股东投票规定[7] 股东大会与会议召集 - 单独或合计持有有表决权股份10%以上股东可请求董事会召开临时会议[8] - 董事会未按时召集，股东可自行召集会议[9] - 董事长不能履职时股东大会主持规定[9] - 连续九十日以上单独或合计持有公司百分之十以上股份股东可自行召集和主持股东大会[9] - 变更或废除类别股东权利需经相关会议通过[10] - 类别股东会决议表决要求[13] - 公司发行股份数量及程序规定[13] - 公司设立股份计划完成时间规定[14] 公司组织架构 - 公司党委任期及成员设置[16] - 董事选举、任期及相关规定[18] - 董事长、副董事长选举、任期规定[18] - 董事会组成及决议表决规定[19][21] - 董事会会议召开次数及通知时间[22] - 董事长召集董事会临时会议情形[22][23] - 董事会会议出席及决议通过规定[23] - 关联关系董事表决规定[23] - 公司设立专门委员会及成员要求[23][24] - 监事会会议召开次数规定[25] - 不得担任公司高级管理人员情形[25][26] - 董事会聘用会计师事务所决议规定[25] - 监事会主席不能履职时会议主持规定[25] 公司运营与财务 - 公司董事等高级管理人员履职要求[27] - 法定公积金转增资本留存比例规定[29] - 公司向股东分配股利规定[29] - 公司利润分配方案审议及投票方式[30] - 公司不进行现金分红处理方式[30] - 公司合并、分立相关通知及公告规定[30][31] - 公司合并、分立后债权债务承担规定[31] - 公司解散情形及相关规定[31][32] - 公积金使用顺序规定[29] - 股东请求法院解散公司规定[32] - 修改公司章程使公司存续表决要求[32] - 公司解散后清算组相关规定[32][33][34] 其他 - 修订的《公司章程》等文件披露网站[35] - 公司将根据章程指引意见稿进一步修订章程[35] - 本次修订事项需获批准，结果不确定[35] - 公告日期为2024年12月30日[37]

人员任职与持股合规 - 本人及直系亲属不直接或间接持有公司已发行股份1%以上，非上市公司前十名股东中自然人股东[6] - 本人及直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位任职，不在上市公司前五名股东单位任职[7] 独立董事任职情况 - 本人兼任独立董事的境内外上市公司数量不超5家[10] - 本人在该公司连续担任独立董事未超六年[10] 过往履职合规 - 过往任职独立董事期间，未出现连续十二个月未亲自出席董事会会议次数超总数二分之一情形[11] - 最近三十六个月内未受中国证监会以外其他有关部门处罚[12] - 不存在同时在超五家公司担任董监高情形[12]

股本结构 - 公司首次发行H股前已发行普通股总数为6.8亿股，占比100%[17] - 江苏省苏豪控股集团有限公司持股2.92992674亿股，占比43.09%[17] - 江苏弘业股份有限公司持股1.479亿股，占比21.75%[17] - 江苏弘苏实业有限公司持股1.43548亿股，占比21.11%[17] - 江苏汇鸿国际集团有限公司持股6800万股，占比10.00%[17] - 公司已发行2.497亿股H股[18] - 2022年8月公司首次向社会公众发行A股1.00777778亿股[18] - 公司股本结构为普通股10.07777778亿股，其中A股7.58077778亿股，H股2.497亿股[18] - 公司注册资本为人民币10.07777778亿元[19] 股份转让与交易限制 - 发起人持有的公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让[21] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[21] - 公司董事、监事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，上市1年内不得转让，离职半年内不得转让[21] - 持有公司股份5%以上股东，6个月内买卖股票收益归公司[22] 公司治理与决策 - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[89] - 股东大会特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[90] - 董事会决议中第（五）、（六）、（十一）项须2/3以上董事表决同意，其余过半数同意[116] - 监事会会议需过半数监事出席方可举行，决议需2/3以上监事会成员表决通过[178] 会议相关规定 - 股东年会每年召开一次，应于上一会计年度完结之后的6个月之内举行[73] - 出现特定情形，公司应在事实发生之日起2个月以内召开临时股东大会[73] - 董事会每年至少召开4次会议，大约每季一次，会议召开14日前通知[122] - 监事会每年至少召开2次会议，每6个月至少召开一次[175] 人员任职与资格 - 董事任期3年，可连选连任，兼任特定职务及职工代表董事总计不超董事总数1/2[107] - 董事长、副董事长由全体董事过半数选举和罢免，任期3年，可连选连任[107] - 总经理和监事每届任期3年，可连选连任[157][172] - 首席风险官需从事期货业务3年以上，担任相关负责人职务不少于2年；或从事期货业务1年以上，在金融机构从事风险管理等业务3年以上[148][149] - 财务负责人应具备期货从业人员条件、大学本科以上学历或学士以上学位、会计师以上职称或注册会计师资格[152] 财务与利润分配 - 公司应在会计年度终了时制作财务报告并依法审查验证[196] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[200] - 公司法定公积金累计额为注册资本的50%以上时可不再提取[200] - 法定公积金不足以弥补以前年度亏损时，先用当年利润弥补亏损[200] - 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润按股东持股比例分配[200]

独立董事情况 - 本人及直系亲属不持有公司1%以上股份，非前十自然人股东[6] - 本人及直系亲属不在持有公司5%以上股份单位及前五股东单位任职[7] - 兼任境内外上市公司独立董事不超5家[10] - 在公司连续任独立董事未超六年[10] - 过往任职无连续十二个月未亲出席董事会超半数情况[10] 声明日期 - 声明日期为2024年12月30日[15]

弘业期货股份有限公司 独立董事提名人声明 一、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 二、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规定 的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关证书。 是 □ 否 提名人弘业期货股份有限公司董事会现就提名卢华威为弘业期 货股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提 名人已书面同意出任弘业期货股份有限公司第五届董事会独立董事 候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、 详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名 人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声 明如 ...

苏豪弘业期货股份有限公司 董事会议事规则 （草案） 2024 年 12 月 30 日 经公司第四届董事会第三十次会议审议通过 尚需经公司股东大会审议 第一章 总则 本规则应同时符合不时修改的公司股票上市地上市规则以及其他法律和法规。倘 若任何有关法律、法规、公司章程、公司股票上市地上市规则与本规则不一致、相 抵触或存在任何冲突时，应按从严原则，执行最严谨的条文。 第二条 董事会根据公司章程、《苏豪弘业期货股份有限公司股东大会议事规则》 和股东大会授予的职权，依法对公司进行经营管理，对股东大会负责并报告工作。董 事会遵照《公司法》、公司章程、本议事规则及其他有关法律法规及规范性文件的规定， 履行职责。 第三条 董事会下设董事会办公室作为董事会常设工作机构，处理董事会日常 事务。董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第四条 董事为自然人，董事无须持有公司股份。 第五条 本规则适用于公司董事会、董事会各专门委员会、董事及本规则中涉及 的有关部门及人员。 第二章 董事会的组成及职权 第六条 董事会由7名董事组成，其中有3名独立非执行董事。其中至少一名独 立董事必须具备适当的专业资格，或具备 ...