弘业期货股份有限公司 独立董事提名人声明 一、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 二、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规定 的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关证书。 是 □ 否 提名人弘业期货股份有限公司董事会现就提名卢华威为弘业期 货股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提 名人已书面同意出任弘业期货股份有限公司第五届董事会独立董事 候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、 详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名 人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声 明如 ...

苏豪弘业期货股份有限公司 董事会议事规则 （草案） 2024 年 12 月 30 日 经公司第四届董事会第三十次会议审议通过 尚需经公司股东大会审议 第一章 总则 本规则应同时符合不时修改的公司股票上市地上市规则以及其他法律和法规。倘 若任何有关法律、法规、公司章程、公司股票上市地上市规则与本规则不一致、相 抵触或存在任何冲突时，应按从严原则，执行最严谨的条文。 第二条 董事会根据公司章程、《苏豪弘业期货股份有限公司股东大会议事规则》 和股东大会授予的职权，依法对公司进行经营管理，对股东大会负责并报告工作。董 事会遵照《公司法》、公司章程、本议事规则及其他有关法律法规及规范性文件的规定， 履行职责。 第三条 董事会下设董事会办公室作为董事会常设工作机构，处理董事会日常 事务。董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第四条 董事为自然人，董事无须持有公司股份。 第五条 本规则适用于公司董事会、董事会各专门委员会、董事及本规则中涉及 的有关部门及人员。 第二章 董事会的组成及职权 第六条 董事会由7名董事组成，其中有3名独立非执行董事。其中至少一名独 立董事必须具备适当的专业资格，或具备 ...

证券代码：001236 证券简称： 公告编号：2024-058 一、会议召开情况 弘业期货股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于2024年12月28日以电 子邮件方式向全体监事发出关于召开第四届监事会第十六次会议的通知，会议于2024年 12月30日以通讯方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席3人，部分高管列席会议。 会议由监事会主席黄东彦先生主持，会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》等有关法律法规和《弘业期货股份有限公司章程》（以下称《公司章程》） 的规定。 二、会议表决情况 经审议，本次会议表决形成如下决议： （一）会议逐项审议通过了《关于公司监事会换届选举第五届监事会非职工代表监 事的议案》。 根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有关规定，公司第四届监事会任 期即将届满。现提名黄东彦先生、陈亮先生为公司第五届监事会非职工代表监事候选人， 将与职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第五届监事会，任期依《公司 章程》规定，自股东大会通过之日起三年。 1 具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关 于监事会 ...

薪酬委员会议事规则 - 2024年12月30日修订及批准规则[1] - 由3至5名董事组成，独董过半数[5] - 主席由独董担任，二分之一以上选举产生[5] - 主席7日内签发会议通知[12] - 办公室提前3日送达通知[12] - 2/3以上委员出席会议方可举行[13] - 决议须全体委员过半数通过[13] - 秘书负责组织协调工作[16] - 会议记录等材料按制度保存[29] - 规则解释和修订权归董事会[23] - 审议通过之日起生效实施[24]

委员会组成 - 委员会由3至5名董事组成，独立非执行董事应过半数[5] - 委员会主席由独立非执行董事担任，由全体委员的二分之一以上选举产生[5] 会议通知 - 委员会主席应在事实发生之日起7日内签发召开会议的通知[11] - 董事会办公室应在会议召开前3日（特殊情况除外）送达会议通知[12] 履职规定 - 委员连续2次未亲自出席会议等情况，视为不能履行职责[13] - 一年内亲自出席委员会会议次数不足会议总次数的3/4，视为不能履行职责[13] 会议举行与决议 - 委员会会议应由2/3以上的委员出席方可举行[13] - 委员会作出决议，必须经全体委员的过半数通过[13] 规则修订 - 本规则经公司董事会于2024年12月30日修订及批准[1] - 本规则解释权和修订权属于公司董事会[24]

投资者关系管理的目的与原则 - 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的了解和熟悉 [7] - 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持 [7] - 形成服务投资者、尊重投资者、敬畏投资者的企业文化 [7] - 增加公司信息披露透明度，改善公司治理 [7] - 合规性原则：公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展 [8] - 平等性原则：公司应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会 [9] - 主动性原则：公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议 [9] - 诚实守信原则：公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线 [9] 投资者关系管理的内容与方式 - 公司与投资者沟通的内容包括发展战略、法定信息披露、经营管理信息、环境、社会和治理信息等 [10] - 公司不得透露或通过非法定方式发布尚未公开披露的重大事件信息 [10] - 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作，定期举行与投资者见面活动 [12] - 公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应 [14] - 公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露 [15] 投资者关系管理的组织与实施 - 董事会秘书为公司投资者关系管理工作的负责人，证券部是具体职能部门 [9] - 公司需要设立或指定专职部门，配备专门工作人员，负责开展投资者关系管理工作 [18] - 投资者关系管理的主要职责包括拟定制度、组织活动、处理投资者诉求、管理渠道和平台等 [19] - 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度，及时归集各部门及下属公司的数据和信息 [20] - 公司董事长、总经理、董事会秘书有权在投资者关系管理工作中代表公司发言 [26] 投资者说明会与接受调研 - 公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定积极召开投资者说明会 [28] - 公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进行，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复 [30] - 参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或总经理）、财务负责人、独立董事和董事会秘书 [31] - 公司接受调研时，应当妥善开展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务 [33] - 公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信息被泄露的应对措施和处理流程 [37] 投资者关系管理的其他规定 - 公司应当充分重视网络沟通平台建设，在公司官方网站开设投资者关系专栏 [11] - 公司应当在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码，确保咨询电话在工作时间有专人接听 [12] - 公司应当对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审查，设置审阅或者记录程序 [13] - 公司应合理、妥善地安排参观及沟通过程，使参观人员了解公司业务和经营情况 [19] - 公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制，妥善处理投资者诉求 [41]

董事会提名 - 弘业期货董事会提名张洪发为第五届董事会独立董事候选人[2] 被提名人资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职符合规定[7] - 兼任独立董事上市公司不超5家[9] - 连续担任独立董事未超6年[9] - 过往任职无未出席会议违规情形[10][11] - 近36个月未受其他部门处罚[11] - 担任董监高公司不超五家[11] 声明时间 - 声明发布于2024年12月30日[14]

董事会换届 - 2024年12月30日审议通过第五届董事会换届选举议案[1] - 第五届董事会由7名董事组成，任期三年[1][4] 人员任职 - 储开荣任党委书记、执行董事、董事长[9] - 赵伟雄任党委副书记、执行董事、总经理[10] 独立董事情况 - 张洪发和卢华威有独立董事资格且无持股及关联关系[17][20]

会议情况 - 公司于2024年12月11日召开第四届董事会第二十九次会议[1] - 会议应出席董事7人，实际出席7人[1] 议案审议 - 审议通过A股上市专项奖分配方案，分配200万元给公司管理层[2] - 审议通过公司经理层成员2022年任期制契约化考核结果及薪酬兑现议案[4] 表决情况 - 两议案同意票6票，反对票0票，弃权票0票，回避票1票[3][4] - 关联董事储开荣在两议案表决中均回避表决[3][4]

1 人待营业部撤销完成后由公司另行安排，其余人员并入上海分公司。具体撤销营业部事宜 待有关机关核准后生效。 证券代码：001236 证券简称： 公告编号：2024-055 一、董事会会议召开情况 弘业期货股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 2 日在公司 33 楼会议室 以现场结合通讯会议方式召开第四届董事会第二十八次会议。提议召开本次会议的通知已 于 2024 年 11 月 29 日以电子邮件方式发出，全体董事一致同意豁免本次会议通知时限。会 议由董事长储开荣先生主持，本次会议应出席董事 7 人，实际出席 7 人，薛炳海先生、姜 琳先生、黄德春先生、卢华威先生、张洪发先生以通讯方式参加会议，监事及部分高管列 席会议。会议召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和 《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经审议，本次会议表决形成如下决议： （一）会议审议通过了《关于撤销上海营业部的议案》。 根据公司业务发展需要，为实现降本增效及地区合理布局，提高公司资源利用率，适 应公司高质量发展，现申请撤销上海营业部。上海营业部业务并入上海分公司，部门负责 2024 年 ...