股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 | 截至月份: | 2024年2月29日 | 狀態: 新提交 | | --- | --- | --- | | 致：香港交易及結算所有限公司 | | | | 公司名稱: | Holly Futures | | | 呈交日期: | 2024年3月4日 | | | I. 法定/註冊股本變動 | | | | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 03678 | 說明 | H股 | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 249,700,000 | RMB | | 1 RMB | | 249,700,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 249,700,000 | RMB | ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 | 截至月份: | 2024年1月31日 | 狀態: 新提交 | | --- | --- | --- | | 致：香港交易及結算所有限公司 | | | | 公司名稱: | Holly Futures | | | 呈交日期: | 2024年2月1日 | | | I. 法定/註冊股本變動 | | | 備註： 第 1 頁 共 7 頁 v 1.0.2 FF301 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 03678 | 說明 | H股 | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 249,700,000 RMB | | | 1 RMB | | 249,700,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月 ...

单兵先生在任职期间恪尽职守、勤勉尽责，为推动公司高质量发展发挥了重要作用， 公司及董事会对单兵先生的辛勤工作及做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 弘业期货股份有限公司董事会 2024年1月30日 弘业期货股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于2024年1月30日收到公司董事 单兵先生的书面辞职报告，单兵先生因工作调动原因，申请辞去公司非执行董事、薪酬委 员会成员职务，辞职后不在公司及子公司担任任何职务。截至本公告日期，单兵先生未持 有公司股票。 根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，单兵先生的辞职报告自送达公司董事会 之日起生效。公司将按《公司法》及《公司章程》的有关规定，尽快完成董事的补选工作。 证券代码：001236 证券简称： 公告编号：2024-003 1 ...

股份变动 - 2023年12月25日至2024年1月11日，弘苏实业因司法强制执行减少公司A股10176700股，减比1.0098%[1] - 变动前弘苏实业持股143548000股，占比14.2440%[2] - 变动后弘苏实业持股133371300股，占比13.2342%[2] 其他情况 - 股份被强制执行计划已预先披露，未全部实施完毕[2] - 变动无违规情况，无不得行使表决权股份[2]

中信建投证券股份有限公司 关于弘业期货股份有限公司 2023 年定期现场检查报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限 | 被保荐公司简称：弘业期货 | | | --- | --- | --- | | 公司 | | | | 保荐代表人姓名：袁晨 | 联系电话：010-85156386 | | | 保荐代表人姓名：武立华 | 联系电话：010-85156379 | | | 现场检查人员姓名：袁晨、武立华、石胤嘉 | | | | 年度 现场检查对应期间：2023 | | | | 现场检查时间：2023 年 月 日-2023 12 25 | 年 月 日 12 27 | | | 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司章程、公司治 | | | | 理制度、三会议事规则、三会会议资料及信息披露文件；访谈高级管理人员等 | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、 √ | | | | 合规 | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效 √ | | | | 执行 | | | | 3.三会会议记录 ...

中信建投证券股份有限公司 关于对弘业期货股份有限公司 2023 年度持续督导的培训报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的相 关规定，保荐机构项目组成员于 2023 年 12 月 27 日对弘业期货股份有限公司（以 下称"弘业期货"）董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司控股 股东和实际控制人等相关人员进行了专门培训，并对未到场的相关人员派发了相 关培训资料，督促其认真学习培训内容，本次培训的具体情况如下： 一、培训时间 2023 年 12 月 27 日。 保荐机构项目组成员按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 —保荐业务》等法规的要求，对弘业期货相关人员进行了专项培训。具体培训内 容包括《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、 监事、高级管理人员减持股份实施细则》《证监会进一步规范股份减持行为》《关 于进一步规范股份减持行为有关事项的通知》等规则中上市公司信息披露、公司 治理、规范运作、股份减持、内幕交易、关联交易、对外担保、上市公司董事、 监事、高 ...

证券代码：001236 证券简称： 公告编号：2024-001 一、董事会会议召开情况 1、《弘业期货股份有限公司第四届董事会第十九次会议决议》； 2、深交所要求的其他文件。 经审议，本次会议表决形成如下决议： （一）会议审议通过了《关于推举公司董事代行董事长等相关职务的议案》。 公司董事会于 2023 年 10 月 9 日收到公司董事长周剑秋女士提交的辞职报告，周剑秋 女士因工作调动原因，申请辞去公司第四届董事会董事长、执行董事、提名委员会主席、 战略委员会主席、法定代表人等在公司担任的所有职务。为了保证公司相关工作顺利开展， 1 经公司半数以上董事共同推举，公司董事会同意执行董事储开荣先生代行董事长、香港联 交所授权代表的职务，直至公司选举相应人选开始履职之日止。 本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 三、备查文件 弘业期货股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 8 日以电话会议方式召开 第四届董事会第十九次会议。提议召开本次会议的通知已于 2024 年 1 月 8 日以电子邮件方 式发出。根据公司实际情况及《弘业期货股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等相 ...

| 截至月份: | 2023年12月31日 | 狀態: 新提交 | | --- | --- | --- | | 致：香港交易及結算所有限公司 | | | | 公司名稱: | Holly Futures | | | 呈交日期: | 2024年1月2日 | | I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 03678 | 說明 | H股 | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 249,700,000 | RMB | | 1 RMB | | 249,700,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 249,700,000 | RMB | | 1 RMB | | 249,700,000 | | 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類 ...

董事会构成 - 董事会由8名董事组成，含3名独立非执行董事和1名董事长[7][8] - 公司设立4个董事会专门委员会，可按需设立或调整[16] 董事任职要求 - 董事需有金融、法律、会计业务3年以上经验或经济管理工作5年以上经验，且具大学专科学历[22] - 兼任总经理等职务的董事及职工代表董事总计不超董事总数1/2[22] 董事选举与任期 - 首届董事选举经创立大会通过生效，此后非职工代表董事经股东大会通过，职工代表董事由职工民主选举和罢免[22] - 董事和董事长任期均为3年，可连选连任[7][8][33] 董事会决策权限 - 除特定3项须2/3以上董事表决同意外，其余决议半数以上董事表决同意即可[11] - 对外投资、收购出售资产、资产抵押单次均不超公司最近一期经审计净资产30%[12] - 资产核销不超1000万元[12] 关联交易审议 - 与关联自然人交易超30万元、与关联法人交易超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值超0.5%的关联交易，由董事会审议批准[12] - 交易金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超5%的关联交易，董事会审议后还需提交股东大会审议[13] 固定资产处置 - 拟处置固定资产预期价值与前4个月已处置固定资产价值总和超股东大会最近审议资产负债表固定资产价值33%时，需经股东大会批准[13] 会议相关规定 - 董事会每年至少召开4次会议，定期会议提前14日通知，临时会议自接到提议后10日内召集[48] - 单独或合并持有公司有表决权股份总数3%以上的股东可向董事会提出议案[43] 董事长相关规定 - 董事长由公司非独立董事担任，由一名或数名董事联名提候选人，经董事会会议全体董事过半数通过当选[31][33] - 1/3以上董事联名可提罢免董事长议案，董事会罢免董事长需全体董事过半数通过[34] 其他规定 - 股东可在关联董事未按要求披露等情况发生之日起60日内请求法院撤销决议[28] - 董事一年内累计2次未亲自出席或连续2次未亲自出席且不委托其他董事出席董事会会议，董事会有权建议股东大会撤换[28] - 董事会存放材料备查期限不少于10年[67] - 规则修改由董事会提修正案，经股东大会审议批准[70]

会议情况 - 弘业期货2023年12月28日召开第四届董事会第十八次会议，7位董事均出席[2] 审议事项 - 审议通过修订《公司章程》及其附件议案，待提交股东大会审议[3][5] - 审议通过修订《独立董事工作制度》议案[6][7] - 审议通过撤销海门、溧阳、张家港保税区营业部议案[8][9]