内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份股东或实控人股份或控制情况变化属内幕信息[7] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[8] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[8] 档案报送要求 - 重大事项公开披露后五个工作日内报《内幕信息知情人档案》[15] - 披露重大事项后相关事项变化应补充提交档案[18] - 披露重大事项前股票异常波动应报送档案[18] - 筹划重大资产重组首次披露时报送档案[22] - 重组首次披露至报告书期间有变化补充提交档案[22] 信息流转规定 - 内幕信息流转需部门负责人同意、董秘批准[16] - 对外报送需董秘室审核并视情况报董事长[16] 其他相关规定 - 进行重大事项需制作进程备忘录并签名确认[18] - 内幕信息依法披露后五个交易日报送备忘录[21] - 定期报告和公告后五个交易日自查知情人买卖情况[23] - 发现知情人违规二个交易日内披露情况及结果[23] - 知情人被认定后两个工作日内申报备案[27] - 知情人登记备查文件保存至少十年[24] - 股东擅自披露信息公司保留追责权利[31] - 重组类知情人应签保密协议[27] - 本制度董事会审议通过生效实施[35]

适用人员 - 适用人员包括公司董事、总经理、副总经理等[2] 薪酬审议 - 董事会审议高管薪酬，股东会审议董事薪酬[5] 薪酬政策 - 薪酬与考核委员会制定考核标准和政策[5] - 独立董事固定津贴，不参与挂钩考核[10] - 非独立董事按任职情况领薪[10] - 高管薪酬含基本年薪、绩效奖金和补贴[10] 发放与调整 - 独立董事津贴按月发放[12] - 公司代扣代缴相关人员个税[14] - 每年审视并调整基本年薪和绩效奖金标准[16] 专项奖惩 - 经审议批准和备案可设专项奖励或惩罚[18]

无锡化工装备股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总 则 第一条 为完善无锡化工装备股份有限公司(以下简称"公司")的利润分配政 策，建立持续、稳定、科学的分红机制，增强利润分配的透明度， 保证公司长远和 可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《上市公司监 管指引第 3 号——上市公司现金分红》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法 规、规范性文件以及《无锡化工装备股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》) 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司制定利润分配政策尤其是现金分红政策时，应当履行必要的决策 程序。公司应当通过多种渠道（包括但不限于电话、传真、邮箱、互动平台等）充 分听取中小股东的意见，并做好利润分配政策事项的信息披露工作。 第二章 公司利润分配政策 第三条 公司的利润分配原则为：公司实行持续、稳定的利润分配政策，重视 对投资者的合理回报并兼顾公司的长远和可持续发展。 第四条 公司董事会根据以下原则制定利润分配的具体规划和计划安排： （一）重视对投资者的合理投资回报，不损害投 ...

无锡化工装备股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范无锡化工装备股份有限公司(以下简称"公司")外汇衍生品 交易业务，健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，防范相关投资风险， 确保公司资产安全，加强对外汇衍生品交易业务的信息披露，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《无锡化工装备股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称衍生品是指远期、互换、期权等产品或上述产品的组合。 衍生品的基础资产包括汇率、利率、货币；既可采取实物交割，也可采取现金差 价结算；既可采用保证金或担保进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的信用 交易。 本制度所称外汇衍生品交易是指为满足正常生产经营需要，在银行办理的规 避和防范汇率或利率风险的外汇衍生品交易业务，包括远期结售汇、外汇掉期、 外汇期权、利率互换、利率期权、结构性远期等。 第五条 公司开展外汇衍生品交易业务只允许与经国家外汇管理总局和中国 人民银行批准、具有外汇衍生品交易业务经营资格的 ...

会计师事务所选聘 - 公司持股5%以上股东、实际控制人不得在审议前指定会计师事务所、干预审核职责[3] - 选聘会计师事务所时质量管理水平分值权重应不低于40%，审计费用报价分值权重应不高于15%[6] - 审计费用报价得分有计算公式[7] - 公司选聘会计师事务所经审计委员会审议、董事会审议，由股东会决定[3] 审计委员会职责 - 审计委员会至少每年向董事会提交履职及监督情况报告[8] - 审计委员会负责选聘及监督工作，有制定政策等七项职责[8] - 聘用或解聘会计师事务所需审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[10] 审计人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满五年，之后连续五年不得参与[13] - 审计项目合伙人、签字注册会计师承担首次公开发行股票等上市审计业务，上市后连续执行审计期限不得超过两年[13] 文件保存与改聘 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少十年[13] - 公司在特定四种情况应改聘会计师事务所[14] - 年报审计期间遇改聘情形，审计委员会需尽职调查后向董事会提议委任新所并提交下次股东会审议[14][20] - 除特定情况外，公司不得在年度报告审计期间改聘执行会计报表审计业务的会计师事务所[15][16] - 审计委员会审核改聘提案时，需了解前后任事务所情况并发表审核意见[16] - 改聘会计师事务所股东会决议公告需披露多项信息[16] - 会计师事务所主动终止审计业务，审计委员会应了解原因并书面报告董事会，公司履行改聘程序[17] - 公司更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[17] 监督与披露 - 审计委员会监督选聘及审计进展，违规时董事会按情节处理相关责任人[19] - 受聘会计师事务所严重违规，公司不再续聘并扣减审计费用[19][20] - 公司每年应披露对会计师事务所履职评估报告等，变更时还需披露相关情况[22]

投资者关系管理原则与对象 - 基本原则包括合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[2] - 工作对象包括投资者、分析师、媒体及相关机构[5] 沟通内容与机制 - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露、经营管理信息等[6][7] - 可通过多种方式建立与投资者的重大事件沟通机制[7] 职责与人员要求 - 董事会秘书负责投资者关系管理工作，办公室协助处理具体事务[9] - 从事投资者关系工作的人员需具备品行、专业知识、沟通协调能力等素质[10] 培训与档案管理 - 定期对相关人员开展投资者关系管理培训[12] - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[14] 制度与程序 - 应建立健全投资者关系管理活动相关制度及程序[15] - 活动结束后应及时编制记录表并刊载[16] 业绩说明会与分红沟通 - 应在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩说明会[18] - 股东会审议现金分红方案前，需与中小股东沟通交流并答复问题[19] 调研管理 - 接受调研时，应要求调研机构及个人出具资料并签署承诺书[20] - 应建立接受调研的事后核实程序，明确应对措施和处理流程[21] 互动易平台管理 - 应通过互动易平台等与投资者交流，及时处理相关信息[21] - 在互动易平台发布信息不能替代信息披露义务，要保证公平性[22] - 应建立并执行互动易平台信息发布及回复内部审核制度[24] 接待与采访管理 - 董事会秘书办公室负责接待到公司访问的投资者，接待人员需培训[24] - 可安排领导接受媒体采访，采访内容需审定和审核[24] 投诉处理 - 董事会秘书办公室是投资者投诉处理专门机构，董秘为主管负责人[27] - 应自接到投诉之日起15日内决定是否受理投诉事项[45] - 无法立即处理的投诉应自受理之日起60日内办结并告知处理结果[48] - 情况复杂需延期办理的，延长期限不得超过30日[48]

审计委员会 - 成员全部由董事组成，独立董事应占半数以上并担任召集人，至少有一名独立董事为会计专业人士[6] - 监督及评估内部审计机构工作，指导和监督内部审计制度建立和实施等[13] 审计部 - 至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[15] - 作为内部审计机构，对公司相关主体内部控制制度等进行检查评估[14][15] - 经理负责组织内审人员业务培训等工作[16] - 实施审计前3日需向被审计对象送达《审计通知书》，特殊情况可电话、传真通知或直接进点[24] - 每季度对募集资金的存放与使用情况进行审计[29] - 在业绩快报对外披露前对其进行审计[25] - 审查和评价信息披露事务管理制度的建立和实施情况[30] - 每季度至少向董事会或审计委员会报告一次内审工作情况和问题，每年至少提交一次内审报告[29] 内部审计 - 对象包括公司各内部机构、职能部门、控股子公司等[9][10] - 依据包括国家法律法规政策、公司规章制度流程等[11] - 工作有要求被审计单位报送资料等多项权限[19] - 人员根据审计计划进行现场审计等工作，不得少于2人，力量不足时可借助其他部门或外部力量协助[17][25] - 范围包括内部会计报表、财务收支、股东会和董事会决议执行情况等[22] - 方式有报送（送达）审计、就地审计、网上即时审计[22] - 工作程序包括制定计划、沟通、实施审计、提交报告、整改跟踪等[24] 其他规定 - 公司为内部审计机构配备专职审计人员并提供经费保障[3] - 被征求意见对象应在收到审计报告征求意见稿之日起十个工作日内书面反馈意见，否则视为无异议[24] - 被审计对象对审计意见书如有异议，可在十日之内向董事会审计委员会提出申诉，委员会在接到申诉材料二十日之内作出复审意见[24] - 审计委员会督导内审机构至少每半年对重大事项实施情况和大额资金往来情况检查一次[30] - 公司内部审计工作报告、工作底稿及相关资料保存时间不少于十年[40] - 内部控制评价报告至少应包含董事会声明、评价总体情况等七项内容[36] - 如会计师事务所对内控有效性出具非标准报告等，董事会应作专项说明[37] - 审计部可对遵守法规、效益显著的集体和个人提表扬和奖励建议[43] - 对法人治理和内控制度不健全的被审计单位提健全要求并上报[43] - 被审计单位资料不实或违法违纪，审计部责令纠正并可建议处理责任人[45] - 被审计单位拒绝提供资料等，内审机构责令改正，严重的报请处理[45] - 本制度由公司董事会负责制订、修订和解释，自审议通过日起生效实施[48][49]

人员管理 - 董事特定情形公司30日内解除其职务[5] - 董事辞任公司60日内完成补选[6] - 法定代表人辞任公司30日内确定新人选[7] 信息披露 - 收到董高辞职报告2个交易日内公告[7] 股份转让 - 董高离任6个月内不得转让公司股份[11] - 董高每年转让股份不超总数25%[11] 问题报告 - 审计问题15个工作日内向监管报告[17]

资金往来制度 - 规范公司与关联方资金往来，分经营性和非经营性[2][3] - 不得为关联方垫支费用、拆借资金等[5] 监督检查 - 财务部定期检查，杜绝非经营性占用[7] - 审计管理部核查并汇报占用情况[9] - 注册会计师审计时出具专项说明[9] 权益保护与清偿 - 关联方侵占资产，董事会保护股东权益[9] - 被占用资金原则上现金清偿，非现金有规定[10] 支付审查与核算 - 与关联方支付审查决策程序并审核审批[13] - 财务部门核算统计，建立财务档案[15]

资金支取与协议 - 专户支取超五千万元或募集净额20%需通知保荐等[9] - 募集到位一月内签三方监管协议[9] - 银行三次未履职公司可终止协议[9] 资金使用规则 - 置换自筹资金原则上六个月内实施[15] - 现金管理产品期限不超十二个月[16] - 补充流动资金单次不超十二个月[17] 节余资金处理 - 低于10%董事会审议，保荐发表意见[19] - 达或超10%股东会审议[20] - 低于五百万元或1%年报披露[20] 项目核查与调整 - 投入未达50%且超期限需重新论证[25] - 差异超30%需调整投资计划[31] 监督检查 - 内审每季度检查一次[30] - 董事会每半年核查项目进展[30] - 保荐等每半年现场核查[33]