制度范围与适用人员 - 制度适用公司董事、高级管理人员等[3] 信息披露重大差异认定 - 财务报告重大会计差错更正需聘有资格事务所审计[8] - 财务报表附注信息披露特定情形为重大错误或遗漏[8] - 其他定期报告信息披露特定情形为重大错误或遗漏[10] - 业绩预告财务数据差异达20％以上或盈亏变化为重大差异[11] - 业绩快报财务数据差异达20％以上为重大差异[12] 责任追究 - 追究责任形式有责令改正、通报批评等[15] - 部分人员责任追究可附带经济处罚[16] - 特定情形应从重或加重、从轻或免处理[16][17] 制度执行与修订 - 未尽事宜按国家规定及《公司章程》执行[20] - 与国家新规定抵触时按新规定修订[20] - 制度修订报董事会审议通过[20] - 董事会负责解释和修订，审议通过生效[20][21][22] 公司信息 - 浙江光华科技股份有限公司日期为2025年10月23日[23]

浙江光华科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为适应浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司的治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 法律、行政法规、规范性文件及《浙江光华科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《浙江光华科技股份有限公司独立董事工作细则》的有关规定， 公司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制定本规则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，主要负 责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中独立董事至少一名。 第四条 战略委员会成员由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由董事长担任， ...

浙江光华科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范内部审计工作，明确内部审计部和人员的职责，发挥内部审计在强 化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，进一步促进公司的自我完善和发 展，实现内部审计工作的制度化和规范化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国内部审计条例》及其他相关 法律、法规和《公司章程》的规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称之"内部审计"指对有关事项开展的全面的内部审计，即对公司 各职能部门组织机构及员工等自然人所进行的一种独立、客观的监督和评价活动。通过 审查和评价公司治理、经营活动、管理活动、财务收支、内部控制、环保安全等的真实 性、合法性、合理性、有效性及其他相关资料，来进一步完善管理以促进经济目标的实 现。 第三条 内部审计部和内部审计人员在公司董事会的领导下，独立、客观地行使职 权，对董事会负责，不受其他部门或者个人的干涉。 内部审计机构应当履行下列主要职责： （一）对公司各内部机构、控股子公司以及对公司具有重大影响的参股公司的内部 控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查 ...

制度内容 - 制订独立董事年度报告工作制度提升年报信息披露质量[2] - 制订年度报告工作计划并提交独立董事审阅[3] 审计沟通 - 审计前独立董事会同审计委员会沟通审计安排及关注业绩预告[5] - 审计意见出具后，审议前独立董事与事务所沟通审计问题[5] 决策规则 - 2名以上独立董事书面联名要求延期，董事会应采纳[6] - 年报关联交易需全体独立董事过半数同意才可提交审议[6] - 过半数独立董事同意可独立聘请外部机构，费用公司承担[6] 其他要求 - 独立董事应对年报签署书面确认意见[7] - 年报编制和审议期间，独立董事负有保密义务且不得买卖股票[7] 生效时间 - 制度自董事会审议通过之日起生效[9]

股份转让限制 - 任期内和届满后六个月内每年转让不超所持总数25%，不超一千股可一次全转[9] - 新增无限售条件股份当年可转25%，新增有限售条件股份计入次年基数[10] - 当年未转让股份计入年末持有总数作次年计算基数[10] - 上市交易之日起一年内不得转让[4] - 离职后半年内不得转让[5] - 自实际离任之日起六个月内不得转让持有及新增股份[11] 买卖时间限制 - 年度、半年度报告公告前十五日内不得买卖[5] - 季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内不得买卖[5] 违规处理 - 违反《证券法》6个月内买卖股票收益归公司[6] - 违规受通报批评以上处分可要求引咎辞职[7] 信息披露 - 股份变动2个工作日内在深交所网站公开[14] - 特定时间点或期间内2个交易日委托申报身份信息[14] 减持规定 - 首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划，每次区间不超3个月[16] - 实施完毕或时间区间届满后2个交易日报告并披露完成公告[16] - 股份被强制执行收到通知后2个交易日披露[16] - 离婚分配股份后减持任期内和届满后6个月内各自每年不超25%[17] 增持规定 - 未披露增持计划首次披露且拟继续增持应披露后续计划[17] - 实施期限过半次一交易日前披露进展公告[17] - 定期报告发布时未完成应披露实施情况[17] - 实施完毕公告发布前不得减持[19]

浙江光华科技股份有限公司 第一条 为进一步完善浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一主板上市公司规 范运作》等法律法规和规范性文件及《浙江光华科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《浙江光华科技股份有限公司独立董事工作细则》的有关规定，特制定本工 作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的 董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司控股股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法律法规、 《管理办法》和《公司章程》等要求，忠实履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其是要关注中 ...

薪酬与考核委员会构成 - 由三名董事组成，独立董事占半数以上[4] - 设召集人一名，由独立董事担任[5] - 任期与董事会任期一致，成员可连选连任[6] 薪酬与考核委员会职责 - 制定董事、高管考核标准和薪酬政策并提建议[8] - 每年审议董事、高管薪酬津贴发放情况[12] 会议相关规定 - 每会计年度至少开一次定期会议，可开临时会议[14] - 定期会议提前五日通知，临时会议提前三日通知[16] - 会议三分之二以上成员出席方可举行，决议过半数通过[16][17] 其他 - 董事薪酬和考核方案、股权激励计划须股东会批准[10] - 会议记录及资料由董事会办公室保存至少十年[20]

证券代码：001333 证券简称：光华股份 公告编号：2025-043 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 23 日召 开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》 和《关于制定、修订公司部分内部治理制度的议案》，具体情况如下： 一、《公司章程》修订情况 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《关于新〈公 司法〉配套制度规则实施相关过渡期安排》《上市公司章程指引》《上市公司 股东会规则》等相关法律、法规和规范性文件的相关规定，公司结合实际情况 及需求，拟对《公司章程》中的相关条款进行修订，具体情况如下： | 序号 | 原条款 第一条 为维护公司、股东和债权人 | 现修订为 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人 | | --- | --- | --- | | | 的合法权益，规范公司的组织和行 | 的合法权益，规范公司的组织和行为，根 | | | 为，根据《中国共产党章程》（以下 | 据《中华人民共和国公司法》（以下简称 | | | 简称《 ...

市场扩张和并购 - 公司原拟用不超300万港币在港设全资子公司[2] - 子公司名为光华聚酯贸易香港有限公司，注册地香港[6] - 子公司经营范围含投资和国际贸易，注册资本70万港币[6] 其他新策略 - 拟将对光华聚酯贸易香港有限公司投资减至70万港币[2] - 2025年10月23日董事会通过减资议案[3] - 减资旨在优化资金效率、控制风险[7]

证券代码：001333 证券简称：光华股份 公告编号：2025-046 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。 6、会议的股权登记日：2025 年 11 月 06 日 7、出席对象： （1）于股权登记日（2025 年 11 月 06 日）下午收市时，在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席本次股 1 1、股东大会届次：2025 年第二次临时股东大会 2、股东大会的召集人：董事会 3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》 的有关规定。 4、会议时间： （1）现场会议时间：2025 年 11 月 11 日 14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2025 年 11 月 11 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:0 ...