会议召开 - 公司于2024年4月23日召开第三届董事会第五次会议[2] - 公司于2024年5月15日召开2023年年度股东大会[2] 章程相关 - 公司审议通过《关于修改<公司章程>的议案》[2] - 《关于修改<公司章程>的公告》于2024年4月25日刊载[2] - 公司已办理完成《公司章程》备案登记手续[3]

证券代码：001333 证券简称：光华股份 公告编号： 2024-036 此前公司部分募集资金专户的资金已按照规定使用完毕，相关募集资金专 户已经注销，相关的募集资金三方监管协议相应终止，具体情况详见公司于 2023年2月18日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于注销 部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2023-003）。 | 开户行 | 账号 | 账户名称 | 募集资金用途 | 截至公告日账 户状态 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 浙江海宁农村商 | | 浙江光华科技 | 补充流动资金； | 存续 | | 业银行股份有限 | 201000321555846 | 股份有限公司 | 研发中心建设 | | | 公司盐官支行 | | | | | | 中国工商银行股 | 120408502920006 | 浙江光华科技 | 年产12万吨粉末 | 本次注销 | | 份有限公司海宁 | | | 涂料用聚酯树脂 | | | 支行 | 6696 | 股份有限公司 | 建设项目 | | | 中国农业银行股 份有限公司海宁 | 1935020 ...

人事变动 - 2024年4月23日董事会审议通过聘任孙梦静为副总经理[2] - 2024年5月15日股东大会后正式聘任孙梦静为副总经理[2] 股权结构 - 孙梦静直接持有公司股份200万股[7] - 孙培松直接持有公司3.91%股份[7] - 孙杰风直接持有公司49.22%股份，间接持有1.41%[7] - 孙培芬等多人通过风华投资间接持股[7]

资金管理 - 2022年12月16日公司同意用不超10000万元闲置募集资金现金管理，有效期12个月[1] - 投资到期后继续使用，2024年4月23日补充审议披露[1] 监管要求 - 公司需10个工作日内向浙江证监局提交书面报告[2] - 不服监管措施可60日内向证监会复议或6个月内起诉[2]

证券代码：001333 证券简称：光华股份 公告编号：2024-033 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 16 日收 到中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称"浙江证监局"）出具的行 政监管措施决定书《关于对浙江光华科技股份有限公司、孙杰风、姚春海、张 宇敏、吴文娟采取出具警示函措施的决定》（[2024]81 号）（以下简称"警示 函"），现将相关情况公告如下： 一、警示函主要内容 浙江光华科技股份有限公司、孙杰风、姚春海、张宇敏、吴文娟： 浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 12 月 16 日召 开董事会，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议 案》，同意使用不超过人民币 10,000.00 万元(含本数)闲置募集资金进行现金管 理，自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。前述投资期限到期后，公司继续 使用部分闲置募集资金进行现金管理，直至 2024 年 4 月 23 日才召开董事会补 充审议并披露。 公司上述行为违反了《上市公 ...

证券投资计划 - 拟用不超10000万元闲置自有资金投资[2][3][5][15][16] - 投资产品含新股配售或申购、证券回购等[2][6] - 投资期限为董事会通过后12个月内[7][16] 决策与风控 - 董事会授权董事长行使投资决策权[9] - 制定《证券投资管理制度》并采取风控措施[11][12] 审议情况 - 2024年5月15日董事会和监事会通过投资议案[14][16] - 保荐机构对投资无异议[17]

会议信息 - 公司第三届董事会第六次会议5月5日发通知，5月15日召开[2] - 应出席董事7人，实际出席7人[2] 议案审议 - 以7票同意通过《关于使用闲置自有资金开展证券投资的议案》，无需股东大会审议[2][3] - 以7票同意通过《关于制订<浙江光华科技股份有限公司证券投资管理制度>的议案》，无需股东大会审议[4][5]

投资适用与原则 - 证券投资有五类不适用情形[2] - 应遵循合法、审慎等原则，与资产结构适应[3] 资金与审议 - 资金来源为自有资金，不得用募集资金[4] - 投资总额占净资产10%以上且超1000万元需董事会审议披露[6] - 投资总额占净资产50%以上且超5000万元需股东大会审议披露[6] 额度与期限 - 相关额度使用期限不超12个月，任一时点投资金额不超额度[6] 职责分工 - 董事会授权董事长等负责投资方案制定[9] - 内部审计部门负责审计和监督[9] 披露与生效 - 公司应在定期报告中披露投资情况[13] - 制度自董事会审议通过生效，解释权归董事会[17]

光华股份 2023 年年度股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 国浩律师（杭州）事务所 关 于 浙江光华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会 法律意见书 致：浙江光华科技股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受浙江光华科技股份有限 公司（以下简称"贵公司"）的委托，指派律师出席贵公司 2023 年年度股东大会 （以下简称"本次股东大会"），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）发布的《上市公司股东大会规则（2022 修订）》（以下简称 "《股东大会规则》"）、《上市公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"） 和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所股票上市规则（2024 年修订）》（以下 简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2020 年修订）》（以下简称"《网络投票细则》"）等法律、行政法规、规范性文件及 现行有效的《浙江光华科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《浙江光华科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"《股东大会议事 ...

东兴证券股份有限公司 关于浙江光华科技股份有限公司 使用闲置自有资金开展证券投资的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为浙江光华 科技股份有限公司（以下简称"光华股份"或"公司"）首次公开发行股票并上市的 保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对公司使用闲置自 有资金开展证券投资事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、使用闲置自有资金开展证券投资的情况 （一）投资目的 为提高资金使用效率、增加股东回报，在充分保障公司及控股子公司日常经 营的资金需求，并有效控制风险的前提下，公司及控股子公司将闲置自有资金开 展证券投资，增加资金收益。 （二）投资金额及期限 董事会授权董事长或其授权人士行使本议案所涉及投资的决策权、签署相关 合同文件以及办理其他全部相关事宜。 二、投资风险及风险控制措施 （一）投资风险 公司及控股子公司拟使用不超过人民币 10,000 万元(含本数)开展证券投资， 在上述额度内，资金可以滚动使用， ...