浙江光华科技股份有限公司 授权管理制度 第一条 为了加强浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）授权管理工作， 确保公司规范化运作，保护公司、股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《浙江光华科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度所称授权是指：公司股东会对董事会的授权，董事会对董事长、总 经理的授权以及公司具体经营管理过程中的必要的授权。 第三条 授权管理的原则是，在保证公司、股东和债权人合法权益的前提下，提高 工作效率，使公司经营管理规范化、科学化、程序化。 第四条 股东会是公司的最高权力机构，有权对公司重大事项作出决议。 第五条 董事会是公司的经营决策机构。董事会应当建立严格的审查和决策程序， 在对重大事项做出决定前应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东会批准。 第六条 本管理制度的交易事项是指：购买或出售资产、对外投资（含委托理财、 对子公司投资等）、提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）、提供担保（含 对控股子公司担保）、租入或租出资产、委托或者 ...

浙江光华科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事 会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所 股票上市规则》和《浙江光华科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 有关规定，特制定本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，负责保管董事会印章。董事会秘书可以指 定证券事务代表等有关人员协助处理董事会日常事务。。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少召开两次定期会议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董 事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）审计委员会提议时； （四）《公司章程》规定的其他情形。 第六条 按照前条规 ...

浙江光华科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓 与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务，保护 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律法规、 规范性文件及《浙江光华科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及其他信息披露义务人按照《深圳证券交易所股票上市规则》及 深圳证券交易所（以下简称"深交所"）其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂 缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司及其他信息披露义务人应当审慎判断拟披露信息是否存在法律 法规及深交所规定的暂缓、豁免情形，并接受深交所对信息披露暂缓、豁免事项 的事后监管。 第四条 本制度所称信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股 东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、 ...

浙江光华科技股份有限公司 商品期货期权套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的商品 期货期权套期保值业务，锁定公司产品成本和产品销售价格，有效规避生产经营活动中 因原材料和库存产品价格波动带来的风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 7 号——交易与关联交易》《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规范 性文件以及《浙江光华科技股份有限公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，特制 定本管理制度。 第二条 本制度适用于公司及其全资或控股子公司（以下统称"子公司"）的期货期 权套期保值业务，子公司进行期货期权套期保值业务视同公司套期保值业务，适用本制 度，但未经公司批准，子公司不得操作该业务。 第三条 公司期货期权套期保值业务实施对象仅限于公司生产经营相关的产品和 原材料，实施工具仅限于通过境内外期货、场外或场内期权等衍生品工具。 公司实施期货期权套期保值业务不得进行投机和套利交易。 第四条 公司进行商品期货期权套期保值业务，应当遵循以下原则： 1、公司 ...

浙江光华科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化和规范浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，健全董事会的审计评价和监督机制，确保对公司有效监督，提高公 司的管理效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《浙江光华科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《浙江光华科技股份有限公司 独立董事工作细则》的有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"），并制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作。审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权，并主要负责审核公 司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由董事会从董事会成员中选举产生，并由三名董事 组成，公司董事会成员中的职工代表（如有）可以成为审计委员 ...

浙江光华科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 保障公司和投资者合法权益，明确董事会秘书的权利、义务和职责，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《浙江光华科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，制定本工作细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、 行政法规、部门规章及《公司章程》等对公司高级管理人员的有关规定，适用于 董事会秘书。 公司应当设立信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 第二章 任职资格 （三）曾被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事会秘书； （四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； （五）法律法规和规范性文件认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得监管机构颁发的董事会秘书资格证书。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》 ...

浙江光华科技股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者之 间的信息沟通，完善公司治理结构，增进投资者对公司的了解，切实保护投资者 特别是社会公众投资者的合法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良 性关系，实现公司诚信自律、规范运作，提升公司的内在价值，公司根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）及《上市公司投资者关系管理工作指引》等有关法律、法规，依 据《浙江光华科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司 的实际情况，特制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 上市公司以及董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理 工作，应当遵守法律法规和深圳证券交 ...

浙江光华科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江光华科技股份有限公司(以下简称"公司")的重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、 法规和规范性文件以及《浙江光华科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的有关人员和公司，应按照程序及时将相关信息报告的制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及各部门、公司下属公司（包 括公司的分公司，直接、间接控股比例超过 50％的子公司或对其具有实际控制 权的子公司和参股公司）。 第四条 公司各部门负责人、公司下属分支机构或全资子公司的负责人、公 司控股子公司负责 ...

浙江光华科技股份有限公司 第三条 董事会授权董事会秘书为公司内部信息保密工作的具体负责人，负 责组织实施内幕信息登记管理工作，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务 代表代行董事会秘书的职责。 第四条 公司董事会秘书领导证券部统一负责证券监管机构、证券交易所、 证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）和服务等工作。 第五条 证券部为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门，协助董事会 秘书做好公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息知情人管理的登记备案 工作和公司内幕信息的监管，具体承担内幕信息知情人的建档、登记、汇总、申 报等工作。 第六条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不得透露、 第 1 页 共 14 页 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情 人员滥用知情权、泄漏内幕信息、进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理 办法》《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管 ...

第一章 总则 （三）公司高级管理人员； 第一条 为规范浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，促进公司依法规范运作，维护公司、股东及投资者的合法权益，依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》以及 《浙江光华科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规 定，特制定《浙江光华科技股份有限公司信息披露管理办法》（以下简称"本 《办法》"）。 （四）公司控股股东和其他持股5％以上的大股东； （五）公司各部门以及下属控股子公司的负责人； 浙江光华科技股份有限公司 第二条 本办法适用于如下人员和机构： 信息披露管理办法 （一）公司董事和董事会； （二）公司董事会秘书和董事会办公室； 第四条 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前 向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得 公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易 ...