浙江光华科技股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 第一章 总则 第四条 公司外汇衍生品交易行为除遵守国家相关法律、法规及规范性文件的规定 外，还应遵守本制度的相关规定。 第二章 业务操作原则 第五条 公司不进行以投机和盈利为目的的外汇交易，所有外汇衍生品交易均以正 常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的。 第六条 公司开展外汇衍生品交易只允许与经国家外汇管理局和中国人民银行批准、 具有外汇衍生品交易业务经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其 他组织和个人进行交易。 第 1 页 共 5 页 第七条 公司进行外汇衍生品交易必须基于公司真实交易产生的外币资产、外币收 （付）款，外汇衍生品交易合约的外币金额不得超过公司的外币资产、外币收（付）款 的金额。外汇衍生品交易业务的交割期间需与公司的当期外币资产、预测的外币收（付） 款时间相匹配。外汇衍生品交易额度不得超过公司审批通过的业务额度。 第八条 公司必须以其自身名义或全资或控股子公司名义设立外汇衍生品交易账户， 不得使用他人账户进行外汇衍生品交易。 第九条 公司须具有与外汇衍生品交易业务相匹配的自有资金，不得使用募集资 ...

浙江光华科技股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告、 临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司对外报送信息的使用和管理， 维护信息披露的公平原则，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制 度的规定》等有关法律、法规和规范性文件以及《浙江光华科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《浙江光华科技股份有限公司内幕信息知 情人管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下设的各部门、全资或控股子公司、公司董事、 监事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指信息指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对 公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响的、尚未公开的信息。尚未公开是指 尚未在中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所 指定并经公司选定的公司信息披露刊物或网站上正式公开披露 ...

浙江光华科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的选聘（ 含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财 务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《浙江光华科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司选聘会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的 行为，应当遵照本制度履行选聘程序。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审 计之外的其他法定审计业务，可视重要性程度比照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股 东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司 指定会计师事务所，不 ...

浙江光华科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范和完善浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 经理及其他高级管理人员的产生，优化董事会及经营管理层的组成，完善公司法 人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《浙江光华科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《浙江光华科技股份有限公 司独立董事工作细则》的有关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提 名委员会"），并制定本规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构,对董事会负责，主 要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究、审查并提 出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成,其中独立董事占半数以上。 第四条 提名委员会成员由董事会选举产生。 第 1 页 共 8 页 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董 ...

浙江光华科技股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）证券投资行为， 建立完善有序的投资决策管理机制，强化风险控制，保证公司资金、财产安全，维护投 资者和公司合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关 联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，结合公司实际经 营情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的证券投资，包括但不限于新股配售或者申购、证券回购、股 票及存托凭证投资、债券投资、信托、私募基金以及深圳证券交易所认定的其他投资产 品。以下情形不适用本制度： (一)作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为； (二)固定收益类或者承诺保本的投资行为； (三)参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； (四)购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以上的证券投资； (五)公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 证券投 ...

浙江光华科技股份有限公司 定期报告信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作 水平，增强定期报告信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对定期 报告信息披露责任人的问责力度，提高定期报告信息披露的质量和透明度，根据 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国会计法》 （以下简称"《会计法》"）、《上市公司信息披露管理办法》以及中国证券监督 管理委员会、深圳证券交易所的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指定期报告，具体包括年度报告、半年度报告和季度报告。 本制度所指的责任追究，是指定期信息披露工作中有关人员不履行或者不正 确履行职责、义务以及其他个人原因，对公司造成重大经济损失或不良社会影响 时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控 股股东及实际控制人以及与定期报告信息披露工作有关的其他人员。 第四条 本制度遵循的原则：实事求是、客观公正、有错必究；过错与责任 相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司董事会办公室在董事会秘书领导下负责收集 ...

浙江光华科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为适应浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司的治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 法律、行政法规、规范性文件及《浙江光华科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《浙江光华科技股份有限公司独立董事工作细则》的有关规定， 公司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制定本规则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，主要负 责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中独立董事至少一名。 第四条 战略委员会成员由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由董事长担任， ...

浙江光华科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范内部审计工作，明确内部审计部和人员的职责，发挥内部审计在强 化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，进一步促进公司的自我完善和发 展，实现内部审计工作的制度化和规范化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国内部审计条例》及其他相关 法律、法规和《公司章程》的规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称之"内部审计"指对有关事项开展的全面的内部审计，即对公司 各职能部门组织机构及员工等自然人所进行的一种独立、客观的监督和评价活动。通过 审查和评价公司治理、经营活动、管理活动、财务收支、内部控制、环保安全等的真实 性、合法性、合理性、有效性及其他相关资料，来进一步完善管理以促进经济目标的实 现。 第三条 内部审计部和内部审计人员在公司董事会的领导下，独立、客观地行使职 权，对董事会负责，不受其他部门或者个人的干涉。 内部审计机构应当履行下列主要职责： （一）对公司各内部机构、控股子公司以及对公司具有重大影响的参股公司的内部 控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查 ...

浙江光华科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《浙江光华科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《浙江光华科技股份有限公司独立董事工作细 则》的有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委 员会"），并制定本规则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会依据公司章程设立的专门工作机 构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的薪酬标准和考核办法，并进行考核； 负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级管理人 员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事 ...

浙江光华科技股份有限公司 第一条 为进一步完善浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一主板上市公司规 范运作》等法律法规和规范性文件及《浙江光华科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《浙江光华科技股份有限公司独立董事工作细则》的有关规定，特制定本工 作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的 董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司控股股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法律法规、 《管理办法》和《公司章程》等要求，忠实履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其是要关注中 ...