东兴证券股份有限公司 关于浙江光华科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为浙江光华 科技股份有限公司（以下简称"光华股份"或"公司"）首次公开发行股票并上市的 保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》等法律法规的规定，东兴证券对光华股份 2023 年度内部控制制度等相关 事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、公司内部控制评价结论 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。公司自内部控制评价报告基准日 至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 二、会计师出具的内部控制审计报告 天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《内部控制审计报告》，认为： 光华股份公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定 在所有重大方面 ...

| 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 | | --- | | 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：001333 证券简称：光华股份 公告编号：2024-018 浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开 第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过《关于继续使 用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为方便后续公司对使用部分 暂时闲置募集资金进行现金管理的额度审批期限的管理，降低行政成本，提高 行政效率，同意在确保不影响募投项目建设、公司正常经营、募集资金安全的 情况下，公司拟使用不超过人民币 10,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行 现金管理。上述资金额度自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述 额度内，资金可以循环滚动使用。本次额度生效后，公司于 2024 年 4 月 2 日董 事会审议通过的不超过人民币 10,000 万元（含本数）的闲置募集资金现金管理 额度将自动失效。此外，同意对空档期使用部分暂时闲置的募集资金进行现金 管理的行为予以追认。现将具体情况公告如下： 经中国证券监督管理委员 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》等的要求，浙江光华科技股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会对公司在任独立董事顾建汝女士、褚国弟先生、孙卫国 先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 浙江光华科技股份有限公司董事会 2024年4月25日 1 经核查公司独立董事顾建汝女士、褚国弟先生、孙卫国先生的任职经历以及 其签署的相关自查文件等，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东处担任任何职务，与公司及公司主要股东之间不存在直接或 者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系。 因此，顾建汝女士、褚国弟先生、孙卫国先生符合《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作 》中关于独立董事的独立性任职要求。 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行3200.00万股，每股发行价27.76元，募集资金总额88832.00万元，净额77325.08万元[1] - 年产12万吨粉末涂料用聚酯树脂等三项目拟投入募集资金分别为38240.99万元、7084.09万元、32000.00万元[3] - 截至2023年12月31日，项目投入累计66700.75万元，利息收入净额累计319.66万元，实际结余6561.79万元[5] 现金管理 - 公司拟用不超10000万元闲置募集资金现金管理，额度12个月内滚动使用[11] - 2022年12月16日和2024年4月2日，均同意用不超10000万元闲置资金现金管理，额度一年有效[15][16] - 2024年4月23日董事会同意继续使用并追认空档期行为[23] 其他事项 - 2023年9月1日受让4382.20万元大额可转让存单未赎回，2024年4月23日会议追认[16] - 2024年4月23日公司召开第三届监事会第五次会议[24] - 监事会同意继续现金管理及追认空档期行为[24][25] - 保荐机构认为相关事项合规且无异议[26]

浙江光华科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作 和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《浙江光 华科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的 行为，应当遵照本制度履行选聘程序。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审 计之外的其他法定审计业务，可视重要性程度比照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、 股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 （六） 相关法律法规、规章或规范性文件、中国证监会和深圳证券交易所规定的 其他条件。 第 ...

审计情况 - 审计公司对光华股份2023年度财报及汇总表审计[3] - 审计工作依准则进行并实施必要程序[7] - 审计报告日期为2024年4月23日[9] 汇总表情况 - 汇总表涵盖2023年度非经营性资金等往来情况[11] - 编制单位为浙江光华科技股份有限公司[10] - 单位为人民币万元[12]

证券代码：001333 证券简称：光华股份 公告编号： 2024-015 2024年1月1日至2024年12月31日 三、薪酬标准 1. 董事薪酬（津贴） 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （1）担任具体管理职务的非独立董事，根据其在公司的具体任职岗位领取 相应的报酬。 浙江光华科技股份有限公司（以下简称"光华股份"或"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议，审议了 《关于 2024 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的议案》，结合公司实际 情况和行业薪酬水平，制定了公司 2024 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方 案，基于谨慎性原则，所有董事、监事对本议案回避表决，该议案直接提交 2023 年年度股东大会审议。现将具体情况公告如下： （2）公司聘请的独立董事津贴为6.5万元/年（税前）。 一、适用对象 董事、监事及高级管理人员。 二、适用期限 3. 公司高级管理人员薪酬 公司高级管理人员根据其在公司担任的具体管理职务，按公司相关薪酬规 定领取薪酬。 四、其他规定 1、公司董事、监事、高级 ...

孙杰风先生、孙培松先生、孙梦静女士、王小园女士、赵敏燕女士属于公 司关联自然人，本次担保事项构成了关联交易。 证券代码：001333 证券简称：光华股份 公告编号：2024-021 浙江光华科技股份有限公司 关于预计2024年度实际控制人及亲属为公司及控股子公司 银行等金融机构授信提供担保暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召 开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过《关于预计 2024 年度实际控制人及亲属为公司及控股子公司银行等金融机构授信提供担保 暨关联交易的议案》，同意公司关联方孙杰风先生、孙培松先生、孙梦静女士、 王小园女士、赵敏燕女士向公司及控股子公司提供综合授信额度不超过人民币 5 亿元连带责任担保。现将具体情况公告如下： 一、关联交易概述 为满足公司及控股子公司发展计划和战略实施的需要，公司及控股子公司 2024年度计划向银行等金融机构申请综合授信， 公司关联方孙杰风先生、孙培 松先生、孙梦静女士、王小园女士、赵敏燕女士 ...

东兴证券股份有限公司 关于浙江光华科技股份有限公司 开展外汇衍生品交易业务和商品期货期权套期保值业务的 核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为浙江光华 科技股份有限公司（以下简称"光华股份"或"公司"）首次公开发行股票并上市的 保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对光华股份开展外 汇衍生品交易业务和商品期货期权套期保值业务事项进行了审慎核查，具体核查 情况如下： 一、投资情况概述 （一）投资目的 1、外汇衍生品交易业务 近期受多重因素的影响人民币汇率震荡波动，由于目前公司部分原材料自国 外进口，主要采用外币进行结算，因此当汇率出现较大波动时，汇兑损益对公司 的经营业绩会造成一定影响。为了降低汇率波动风险以及对公司成本和利润的影 响，使公司专注于主业生产经营，经审慎考虑，公司及控股子公司拟开展以套期 保值为目的的外汇衍生品交易业务。 2、商品期货期权套期保值业务 目前，公司粉末涂料用聚酯树脂业务的主要原料精对苯二甲 ...

证券代码：001333 证券简称：光华股份 公告编号： 2024-012 浙江光华科技股份有限公司 关于2023年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江光华科技股份有限公司（以下简称"光华股份"或"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开的第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议中审议 通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，并同意将该议案提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将该分配预案的基本情况公告如下： 一、2023年度利润分配预案情况 经公司审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健审〔2024〕 1623 号《审计报告》确认，公司 2023 年度合并报表当年累计实现归属于上市公 司股东的净利润为 105,244,005.97 元，根据《中华人民共和国公司法》及《公司 章程》规定计提法定盈余公积 10,526,079.17 元后，截至 2023 年 12 月 31 日，合 并报表实际可供分配利润 504,438,570.80 元；母公司 2023 年期初未分配利润 479,223,1 ...