浙江光华科技股份有限公司 2024年独立董事述职报告 （褚国弟） 本人作为浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》《独 立董事工作细则》等相关法律法规的规定和要求，忠实履行了独立董事的职责， 积极出席了公司2024年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关 事项发表了独立意见，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的 合法权益，现将2024年度本人履行独立董事职责情况述职如下： 1 二、独立董事年度履职情况 （一）公司召开会议情况 2024年度，公司共召开董事会会议5次，股东大会1次。 2023年8月3日，经公司2023年第二次临时股东大会审议同意，本人正式担 任公司独立董事职务。本人在任职后积极参加了公司召开的所有董事会、股东 大会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议 案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。本人出 席会议情况如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职 ...

（一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人孙卫国，1971年5月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，毕 业于江苏广播电视大学经济管理专业，中级金融经济师。2014年12月至2019年8 月，任浙江海宁农村商业银行股份有限公司董事长；2019年11月至今，任海宁 绿能新能源有限公司经理；2019年11月至今，任嘉兴盈淇企业管理咨询有限公 司监事；2020年6月至2023年10月，任海宁市广达建材物资有限公司执行董事、 经理；2021年6月至今，任浙江金宁建设工程有限公司监事；2022年10月至今， 任火星人厨具股份有限公司独立董事；2023年8月至今，任公司独立董事。 浙江光华科技股份有限公司 2024年独立董事述职报告 （孙卫国） 本人作为浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》《独 立董事工作细则》等相关法律法规的规定和要求，忠实履行了独立董事的职责， 积极出席了公司2024年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关 事项发表了独立意见，切 ...

会议情况 - 2024年度公司召开董事会会议5次，股东大会1次[4] - 独立董事应出席董事会会议5次，亲自出席5次[6] - 独立董事应出席审计委员会会议4次，亲自出席4次[8] - 独立董事应出席薪酬与考核委员会会议1次，亲自出席1次[8] - 2024年独立董事出席2次独立董事专门会议，亲自出席2次[11] 决策事项 - 2024年4月23日审议通过购买房屋暨关联交易议案[17] - 2024年4月23日审议通过预计2024年度担保暨关联交易议案[19] - 2024年4月23日、5月15日审议通过拟续聘2024年度会计师事务所议案[23] - 2024年4月23日审议通过聘任孙梦静为公司副总经理的议案[26] 其他情况 - 2024年4月独立董事就多项事项发表独立意见，均为同意[7] - 独立董事全年现场工作时间15日，未发现异常和重大缺陷[13] - 报告期内公司及相关方未变更或豁免承诺[20] - 报告期内公司不存在收购相关决策及措施[21] - 报告期内公司不存在聘任或解聘财务负责人情况[25] - 报告期内公司不存在非准则变更原因的会计调整情况[25]

业务计划 - 公司拟开展外汇衍生品交易和商品期货期权套期保值业务[4] - 外汇衍生品交易业务余额不超100,000万元（或等值外币）[6] - 商品期货期权业务保证金等最高余额不超10,000万元[6] - 商品期货期权任一交易日最高合约价值不超30,000万元（或等值外币）[6] - 额度使用期限自2024年年度股东大会通过后12个月内有效[6] 业务安排 - 外汇衍生品交易在有资格金融机构开展，品种有远期结售汇等[13] - 商品期货期权套期保值业务在国内期货交易所进行，品种为PTA[14] - 业务资金来源为公司自有资金，不涉及募集资金[15] 审批情况 - 2025年3月26日董事会、监事会审议通过相关议案，尚需股东大会通过[16][18] - 独立董事同意开展业务并提交审议[19] 风险防控 - 业务存在市场、资金等风险，公司将落实防控措施[6] - 外汇衍生品交易选简单、流动性强工具，与合法银行合作[25][26] - 商品期货期权业务与经营匹配，控制头寸和资金[27] - 公司制定相关业务管理制度[19][25][27] - 对交易业务按会计准则核算和列报[29][30] 其他 - 交易相关备查文件包括会议决议和制度等[31] - 公告日期为2025年3月28日[32]

会议情况 - 2024年召开监事会会议5次[3] - 各次监事会会议审议多项议案，包括证券投资、财报等[3][4] 监事会评价 - 2024年公司依法运作，财务报告真实，关联交易合规，募资使用规范[5][6][7][10]

证券投资 - 公司拟用不超30000万元自有资金开展证券投资，额度内可滚动使用[2][5][11][12] - 投资产品含新股配售等[2][6] - 投资期限自董事会审议通过后12个月内[7][12] 决策情况 - 2025年3月26日董事会和监事会审议通过该议案[10][12] 风险与应对 - 投资面临市场波动等风险[13] - 制定制度、聘请外部人员、分散投资等严控风险[14][16] 投资意义 - 适度投资不影响主业，利于提高资金收益和盈利能力[17]

东兴证券股份有限公司 关于浙江光华科技股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 东兴证券股份有限公司(以下简称"东兴证券"或"保荐机构")作为浙江光华 科技股份有限公司（以下简称"光华股份"或"公司"）首次公开发行股票并上市的 保荐机构和持续督导机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号 -- 主板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 -- 保荐 业务》等法律法规的规定,东兴证券对光华股份 2024年度内部控制制度等相关 事项进行了核查,具体核查情况如下: 天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《内部控制审计报告》,认为: "光华股份公司于 2024年 12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规 定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。" 三、保荐机构核查意见 2024 年持续督导期间,保荐机构采取查阅公司与财务报告和信息披露事务 相关的内部控制制度;查阅三会文件、内部审计报告等资料;与公司内部审计人 l 员、高管人员沟通等方式,在对公司内部控制的完整性、合理性及有效性 ...

投资计划 - 拟用不超10亿元闲置自有资金投理财产品[2][3][5][9][11] - 投资额度自2024年年度股东大会通过起12个月内有效[3][5] - 投资品种为金融机构稳健型理财产品[2][3][6] 决策情况 - 2025年3月26日会议审议通过现金管理议案[8] 风险管控 - 金融市场有系统性风险[2][12] - 建现金管理台账控风险[14] - 内部审计部门日常监督资金使用[15] - 独立董事、监事会可监督检查[15] 信息披露 - 定期报告披露理财产品购买及损益情况[15]

审计机构聘请 - 公司聘请天健为2024年度财务报表和内控审计机构[3] - 2024年4 - 5月经审计委、董事会、监事会、股东大会同意续聘[8][11] - 2025年3月审计委审议通过相关议案并同意提交董事会[12] 审计机构情况 - 天健上年末合伙人241人，注会2356人，签过证券审计报告注会904人[3] - 天健2023年业务收入34.83亿，审计收入30.99亿，证券业务收入18.40亿[3] - 天健2024年上市公司客户707家，审计收费7.20亿[3] - 天健本公司同行业上市公司审计客户544家[4] 项目人员情况 - 项目合伙人等签署或复核多家上市公司审计报告[5] 审计结果 - 天健对公司2024年度财报及内控有效性审计，出具标准无保留意见报告[9]

会计政策变更 - 2025年3月26日公司审议通过会计政策变更议案[2] - 自2024年度提前施行《企业会计准则解释第18号》[2] - 变更后执行“准则解释第18号”，未变更部分仍执行原规定[5] - 本次变更不涉及追溯调整，无重大财务影响[6] 决策流程 - 审计委员会同意提交董事会审议[7] - 董事会同意本次会计政策变更[8]