投资者关系管理目的 - 促进公司与投资者良性关系、建立稳定优质投资者基础[3][4][5][6][7] 投资者关系管理原则 - 合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[9] 工作对象与沟通内容 - 工作对象包括投资者、证券分析师、媒体、监管部门等[10] - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露、经营管理信息等[11] 沟通方式与信息披露 - 沟通方式有官网、新媒体平台、电话等，建立重大事件沟通机制[12] - 在指定报纸和网站及时公平披露信息，不得先于指定渠道在其他传媒披露[12] - 在定期报告公布网址和咨询电话，变更后及时公告[13] 互动交流活动 - 通过互动平台与投资者交流，不得回复涉及未公开重大信息的提问[15] - 举行业绩说明会等活动可采取网上直播方式并提前公告[16] - 特定对象到公司现场参观等需预约并签署承诺书，公司合理安排参观[16][17] - 提前征集投资者提问召开业绩说明会，可采用视频、语音等形式[19] - 在特定情形下需按规定召开投资者说明会，如现金分红未达规定等[19] 致歉会与原则要求 - 受证监会行政处罚或交易所公开谴责，应在五个交易日内网络召开公开致歉会[21] - 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，不得发布未公开重大信息[23] 人员与档案管理 - 董事会秘书为投资者关系管理事务负责人，董事会办公室负责日常事务[25] - 公司及其相关人员不得在投资者关系活动中透露未公开重大信息等违规情形[25] - 从事投资者关系管理工作的人员需具备良好品行、专业知识等素质和技能[27] - 对相关人员进行投资者关系管理系统培训[27] - 建立完备的投资者关系管理档案并记录活动情况[27] 制度施行与解释 - 本制度自公司董事会审议通过后开始施行，由董事会负责解释[30][31]

财务资助审批 - 对外资助经董事会或股东会审议，全体董事过半数且2/3以上出席董事同意[5] - 四种情形董事会审议后提交股东会[5] - 为关联参股公司资助需非关联董事相关通过并提交股东会[6] - 为他人取得股份资助累计不超已发行股本10%[7] 管理与监督 - 财务部负责日常管理[8] - 内审部门审计监督并报告[8] 其他规定 - 提供资助签协议[8] - 逾期未收回不追加资助[9] - 董办负责信息披露[11] - 违规追责[13]

制度规范 - 规范公司与关联方资金往来，避免关联方占用资金[2] - 规范并减少关联交易，履行审批和披露义务[5] 管理措施 - 董事会秘书制作并更新关联方清单供财务核查[7] - 财务部门定期检查资金往来并上报非经营性情况[8] - 独立董事每季度查阅资金往来情况[9] - 内部审计部门每季度进行内审[9] - 注册会计师审计财报时出具专项说明[11] 资金支付 - 资金往来需经决策机构审批，财务按程序支付[13] 违规处理 - 董事、高管维护资金不被占用，违规受处分[18] - 非经营性资金往来造成不良影响，责任人受处分[18] 清偿方式 - 关联方占用资金原则上现金清偿[18] - 非现金资产清偿需符合规定并评估定价[18][19] - 以资抵债方案经股东会审议，关联方股东回避[19] 制度效力 - 未尽事宜依国家法律规定执行[21] - 抵触时以法律规定为准[21] - 经股东会审议批准生效，董事会负责解释[22]

新策略 - 公司制定互动易平台信息发布及回复内部审核制度[2] - 发布信息或回复提问应坚守诚信，保证真实准确完整[4] - 回复不得涉及未公开重大信息等，保证公平性[6][7] - 涉及不确定性事项应充分提示风险，不得迎合热点[7][8] - 董事会办公室对口管理，秘书负责策划，明确审核流程[10][12] - 制度自董事会审议通过生效，修订解释权归董事会[14]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人是关联法人[6] - 直接或间接持有公司5％以上股份的自然人是关联自然人[7] 关联交易审批 - 与关联自然人交易30万元以上提交董事会审议[15] - 与关联法人交易300万元以上且占净资产绝对值0.5%以上提交董事会审议[17] - 与关联人交易超3000万元且占净资产绝对值超5%，董事会审议后提交股东会审议[17] 关联交易定价 - 有国家定价依国家定价，无则参照市场价格，无市场价格适用成本加成法，都不适用则协议定价[12] 关联交易付款 - 关联交易双方按协议约定付款，财务部跟踪执行并结清价款[13] 关联担保审批 - 为关联人提供担保需经全体非关联董事过半数、出席董事会会议的非关联董事三分之二以上审议同意并提交股东会审议，为控股股东等提供担保需其提供反担保[18] 关联理财审批 - 与关联人进行委托理财等以额度计算适用审批规定，额度使用期限不超十二个月[20] 关联交易累计计算 - 连续十二个月内与同一或不同关联人就同一交易标的的关联交易按累计计算原则适用审批规定[20] 董事会审议要求 - 董事会审议关联交易需非关联董事过半数通过，出席非关联董事不足三人则提交股东会审议[24] 股东会审议要求 - 股东会审议关联交易，普通决议需出席非关联股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[27] 关联交易时间要求 - 关联交易标的为股权，审计基准日距股东会召开日不得超六个月；为其他非现金资产，评估基准日距股东会召开日不得超一年[26][27] 日常关联交易协议 - 与关联人签订日常关联交易协议期限超3年，应每3年重新履行审议程序并披露[30] - 可按类别预计日常关联交易年度金额，实际执行超出需及时履行审议程序并披露[30]

董事选举制度 - 特定情况采用累积投票制[3] - 董事会和特定股东可提候选人[6] - 选举分开进行，投票权不交叉[10] 投票规则 - 候选人数不超应选人数[11] - 表决权总数超全量则无效[12] - 不足则差额视为放弃[12] 当选条件与处理 - 当选董事得票超半数[14] - 票数相等超应选人数需重选[14] - 得票不足致缺额需补选[14] 细则生效与解释 - 细则经股东会批准生效[18] - 由董事会负责解释[18]

股份转让限制 - 董事和高管任职期间每年转让股份不超所持总数25%，不超1000股可全转[8] - 上市满一年，年内新增无限售股按75%锁定，新增限售股计入次年基数；未满一年新增股100%锁定[11] - 董事和高管离任后6个月内，股份全部锁定[11] - 任期届满前离职，任期内和届满后6个月内每年转让不超25%，离职半年内不得转让[11] - 上市交易之日起一年内，董事和高管所持股份不得转让[13] - 董事和高管本人离职后半年内，所持股份不得转让[13] - 因涉嫌违法犯罪未满6个月或未足额缴纳罚没款，所持股份不得转让[13][14] 交易时间限制 - 公司年度、半年度报告公告前15日禁止相关交易，推迟公告自原预约日前15日起算[17] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日禁止相关交易[17] 信息披露要求 - 董事会秘书每季度检查相关人员买卖股票披露情况[20] - 董事和高管转让股份应在首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[20] - 减持计划实施完毕应在2个交易日内向深交所报告并公告[23] - 未实施或未完毕应在减持时间区间届满后2个交易日内报告并公告[23] - 股份被强制执行应在收到通知后2个交易日内披露[23] - 股份变动应自事实发生之日起2个交易日内报告并公告[24] - 持股及其变动比例达规定时按法规履行报告和披露义务[24] 违规处理 - 违反短线交易规定，董事会应收回所得收益[14] - 违反制度买卖股份，所得收益归公司，情节严重将处分或交相关部门处罚[27]

公司管理层设置 - 公司设总经理1名、副总经理若干名、财务总监1名[4] - 总经理每届任期3年，可连聘连任[5] 总经理办公会议 - 至少1个月召开一次，也可开临时会议[19] - 召开应至少提前1天通知与会人员[17] - 重要议题材料需提前一天送达[20] 管理层职责 - 总经理主持日常经营管理并向董事会报告[8] - 副总经理协助总经理，对其负责[10] - 财务负责人负责日常财务并向总经理报告[11] 总经理权限 - 决定《公司章程》外其他交易事项[24] - 审批董事会授权额度内财务支出[24] - 处置已到年限应报废固定资产[24] - 一次性处置闲置价值100万元以下财产[25] 总经理限制与报告 - 无权批准对外担保和财务资助[25] - 就重大事项定期或不定期向董事会报告[27] - 遇重大事故第一时间报告董事长并通知办公室[28]

董事会秘书聘任 - 原任离职后3个月内聘任新董事会秘书[11] - 聘任会议前5个交易日报送材料备案，交易所5日内无异议方可审议[12][13] - 聘任时应聘任证券事务代表，任职条件参照董秘[11][12] 任职限制 - 有六种情形之一不得担任董事会秘书[6] 职责与解聘 - 董事会秘书负责信息披露等多项职责[8] - 解聘需有充分理由，不得无故解聘[14] - 特定情形发生1个月内解聘[15] 空缺处理 - 空缺期间指定人员代行，超3个月董事长代行，6个月内完成聘任[15] 其他事项 - 与董事会秘书签订聘任合同及保密协议[14] - 聘任后及时公告并提交材料，通讯变更及时提交资料[13][15]

担保审议规定 - 对外担保总额超净资产50%、总资产30%须股东会审议[8] - 一年内向他人担保超总资产30%须股东会审议且三分之二以上通过[9] - 为资产负债率超70%对象、单笔超净资产10%担保须股东会审议[9] - 对关联方担保须股东会审议，关联股东不参与表决[9] 担保情况处理 - 被担保人逾期未还款，财务部应及时告知相关人员[27] - 担保发生诉讼等突发情况，相关方应向财务部和总经理报告[27] 责任追究 - 董事越权签订担保合同造成损害追究责任[28] - 担保决策人员失误或失职致损失视情况追究责任[28]