投资审批权限 - 股东会交易审批权限涉及资产占比50%以上，资产净额或成交金额超5000万元、净利润超500万元等[4][5] - 董事长审批权限一年内累计低于公司最近一期经审计净资产10％、总资产10％或绝对金额5000万元以下等[5] - 公司与关联自然人交易金额低于30万元、与关联法人低于300万元或低于公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％[5] - 超董事长投资审批权限且未达股东会审议标准的投资事项提交董事会审议[6] 投资管理职责 - 公司对外投资管理部门对投资项目进行可行性研究与评估[9] - 公司财务部门负责对外投资的财务管理及收益控制[8][16] 投资操作规定 - 公司使用实物或无形资产投资需经评估，结果经股东会、董事会或董事长决定[13] - 对外投资项目实施后公司可派驻产权代表跟踪管理[15] - 对外投资的收回、转让、核销等需经股东会、董事会或董事长决定[15] - 公司核销对外投资需取得不能收回投资的法律文书和证明文件[21] 投资报告要求 - 公司对外投资管理部门在项目实施后三年内至少每年一次向董事会书面报告实施情况[18] 投资监督检查 - 内部审计部门行使对外投资活动监督检查权[24] - 监督检查内容包括投资业务岗位及人员设置等多方面情况[19][25]

担保审批权限 - 公司对外担保统一管理，非经董事会及股东会批准，无人有权签署相关法律文件[3] - 符合条件单位可获担保，不符条件但风险小的经董事会成员三分之二以上同意或股东会审议通过也可担保[6] - 董事会审议对外担保需全体董事过半数且出席会议的三分之二以上董事同意[11] - 单笔担保额超上市公司最近一期经审计净资产10%须经股东会审议通过[11] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保需经股东会审议[12] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后提供的担保需经股东会审议[12] - 被担保对象资产负债率超70%时担保需经股东会审议[12] - 最近十二个月内担保金额累计超公司最近一期经审计总资产30%，股东会审议需出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[12] - 为股东、实际控制人及其关联人提供担保，需出席股东会的其他股东所持表决权三分之二以上通过[12] 担保流程与管理 - 担保债务到期展期需重新履行审批程序[14] - 对外担保由财务部门经办、法务部门协助办理[16] - 法务部门负责被担保单位资信调查、评估及办理担保手续等工作[16] 担保后续管理 - 公司应妥善管理担保合同及相关原始资料，关注担保时效期限[17] - 公司应指派专人关注被担保人情况，定期分析其财务状况及偿债能力[17] - 对外担保债务到期，公司应督促被担保人履行偿债义务[18] - 公司为债务人履行担保义务后，应向债务人追偿[18] - 公司发现被担保人丧失或可能丧失履行债务能力时，应控制风险[18] 信息披露与责任 - 公司应按规定履行对外担保情况的信息披露义务[21] - 若被担保人债务到期15个交易日内未还款等情形，公司应及时披露[21] - 公司董事会视损失、风险等情况决定给予有过错责任人相应处分[23]

募集资金支取与协议 - 公司1次或12个月内累计从专户支取超5000万元或达净额20%需通知保荐或顾问[6] - 应在到账1个月内签三方协议，2个交易日内备案公告[6][9] - 协议提前终止应1个月内签新协议并公告[9] 募集资金存放 - 超5000万元且多家银行开户时同一项目资金存于同一专户[9] 募投项目管理 - 搁置超1年需重新论证可行性并披露进展[11] - 超投资计划完成期限且投入未达计划金额50%需重新论证[11] 资金置换与使用 - 自筹预先投入可在到账6个月内置换，经董事会审议[12] - 闲置资金现金管理产品期限不超12个月，安全流动好且不可质押[12][13] - 闲置资金补充流动资金单次不超12个月，到期归还公告[14] 资金使用决策 - 节余资金低于净额10%按程序用，达或超10%经股东会，低于500万或1%豁免[17] - 超出计划额度10%内总经理决定，超10%以上董事会批准[18] - 实际投资额超出预算5%内总经理批，5 - 10%董事会批，超10%股东会批[18] - 用于补充流动资金总经理批准，用于短期投资董事会批准[18] 监督与报告 - 董事会每半年核查项目进展，出具报告，会计师事务所出鉴证报告[27] - 二分之一以上审计委员会可聘事务所出报告，董事会2个交易日内报告公告[28] - 保荐机构至少每半年现场调查，年度结束后出核查报告[28] - 审计部门每半年专项审计并报送董事会[29] 项目变更与超募使用 - 募投项目变更经董事会、股东会审议及保荐同意，仅变地点董事会审议报告[22] - 使用超募资金经董事会决议、保荐意见、股东会审议并披露[15] 办法相关 - 未尽事宜按国家规定和章程执行[33] - 抵触新法规按新规定执行并修订[33] - “以上”含本数，“低于”不含本数[33] - 办法由董事会解释，股东会审议通过生效[33]

第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《江西百通能源股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》及其他有关法律、法规、规范性文件，公司特设立董事会提 名委员会（以下简称"提名委员会"或"委员会"），并制订本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和 高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议，对董事会负责。 江西百通能源股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 江西百通能源股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第三条 本议事规则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经 理、董事会秘书及本公司章程规定的其他人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由3名董事组成，其中独立董事应当占多数，并由独 立董事担任召集人。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作； ...

信息披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[6] - 中期报告在上半年结束之日起2个月内披露[6] - 季度报告在第3、9个月结束后1个月内披露[6] 审计要求 - 年度报告财务会计报告需经有相关资格的会计师事务所审计[6] - 半年度报告一般可不审计，但特定情形需审计[6][7] - 季度报告财务资料一般无须审计[6][7] 报告内容 - 年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等10项内容[6] - 半年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等7项内容[7] - 季度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[7] 业绩预告与快报 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[10] - 出现特定情形公司应及时披露业绩快报[10] 重大事件披露 - 发生重大事件投资者尚未得知时，公司应立即披露[14] - 已披露重大事件有进展变化需及时披露[17] - 控股、参股公司重大事件公司需履行披露义务[17] 股份相关披露 - 持有公司5%以上股份的股东负有信息披露职责[2] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等需关注[15] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况发生较大变化等需告知公司董事会并配合披露[31] 其他披露要求 - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告，需按规定提交相关文件并披露[12] - 公司证券异常交易被认定后需及时了解并披露影响因素[18] - 公司发现已披露信息有误、遗漏或误导时按临时报告披露程序发布更正等公告[25] 保密与豁免 - 涉及国家秘密信息应豁免披露[19] - 符合条件的商业秘密可暂缓或豁免披露[20] - 信息知情人对知晓信息负有保密责任，内幕交易造成损失应赔偿[35] 程序与期限 - 定期报告需经董事会审议等多程序后公告[23] - 定期报告公告后十日内报送暂缓或豁免披露登记材料[21] - 暂缓、豁免披露信息保存期限不得少于十年[21] 关联与配合 - 公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人等应报送公司关联人名单及说明[32] - 通过接受委托等方式持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应告知委托人情况并配合披露[32] - 控股子公司召开董事会、股东会应在会议召开之日起两个工作日内报公司董事会秘书办公室[24] 违规处理 - 信息披露相关当事人失职致违规，应给予处分并可要求赔偿[38]

江西百通能源股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 江西百通能源股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范江西百通能源股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司监管指引第 5 号--上市公司内幕信息知情人登记管理制度》及《深圳证券交易 所股票上市规则》等有关法律、法规的规定和《江西百通能源股份有限公司公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交 易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员； （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。 第三条 本制度所称内幕信息，是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第二条 本制度所称内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前能直接或者间 接获取内幕信息的人员，包括但不限于： （一）公司的董事、高级管理人员； （二）持有公司 5%以上股份 ...

制度适用范围 - 适用公司董事、高管等及持股5%以上股东及其一致行动人等[2] 责任情形 - 6种情形追究责任人责任[4][5] - 4种情形从重或加重处理[6] - 4种情形从轻、减轻或免于处理[7] 追究形式 - 6种追究责任形式[9] - 董事等责任追究可附带经济处罚，金额董事会定[11] - 构成犯罪依法追究刑事责任[11] 制度处理 - 未尽事宜或与法规相悖按法规处理[13] - 董事会负责解释和修订[13] - 自董事会审议通过之日起生效[13]

独立董事任职资格 - 原则上最多在3家境内上市公司兼任，连续任职满6年后36个月内不得被提名为候选人[3] - 在董事会中应占1/3以上比例，至少包括1名会计专业人士[3] - 直接或间接持股1%以上或为前十股东的自然人股东及其亲属不得担任[6] - 在持股5%以上股东或前5名股东任职人员及其亲属不得担任[6] - 最近36个月内受证监会行政处罚或司法刑事处罚不得担任[7] - 最近36个月内受交易所公开谴责或三次以上通报批评不得担任[7] - 以会计专业人士提名需有经济管理高级职称且5年以上会计全职经验[9] 提名与任期 - 董事会、单独或合并持股1％以上股东可提候选人[11] - 每届任期与其他董事相同，连任不超6年[12] 履职与管理 - 连续两次未亲自出席且不委托代出席，董事会30日内提议股东会解除职务[13] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，公司60日内完成补选[13][14] - 行使特别职权前三项需全体过半数同意[17] - 特定事项经全体过半数同意后提交董事会审议[17] - 每年现场工作不少于15日[19] - 向年度股东会提交述职报告并披露，最迟发通知时披露[22][23] - 工作记录及公司资料由董事会秘书保存至少10年[23] 公司支持与配合 - 专门委员会会议不迟于会前3日提供资料信息[24] - 两名以上独立董事认为材料有问题可书面提延期，董事会应采纳[24] - 履行信息披露义务时依法披露意见，分歧时分别披露[24] - 履职遇阻碍可向董事会说明，仍不能消除可向证监会和交易所报告[26][30] - 履职涉及应披露信息，公司不及时披露，独立董事可申请或报告[26][30] - 保证独立董事与其他董事同等知情权，定期通报运营情况[28] - 审议重大复杂事项前组织参与研究论证并反馈意见采纳情况[28] - 及时发董事会会议通知，不迟于规定期限提供资料[28] - 专门委员会会议原则上不迟于会前3日提供资料[28] - 保存会议资料至少10年[28] 费用与津贴 - 聘请中介等行使职权费用由公司承担[30] - 公司给予相适应津贴，标准由董事会制订、股东会审议并年报披露[30]

融资情况 - 2023 年 10 月 25 日发行 4609 万股，每股 4.56 元，募资 2.101704 亿元[2] - 扣除费用后，募资净额 1.7659709811 亿元[2][3] 资金管理 - 2025 年 11 月 14 日初存 1.922458717 亿元，余额 1238.333882 万元[4] - 专户支取超 5000 万或净额 20%，乙方通知丙方[6] 保荐机构 - 2025 年 10 月 30 日聘请华泰联合证券承接督导[1]

股价表现与资金流向 - 11月12日盘中股价上涨2.14%至13.36元/股，成交金额2716.18万元，换手率0.96%，总市值61.58亿元 [1] - 当日主力资金净流入155.64万元，其中大单买入292.03万元（占比10.75%），大单卖出136.39万元（占比5.02%） [1] - 公司股价今年以来下跌7.67%，但近期表现强劲，近5个交易日上涨4.95%，近20日上涨3.73%，近60日上涨10.05% [1] 公司基本情况 - 江西百通能源股份有限公司成立于2010年5月13日，于2023年11月3日上市 [1] - 公司主营业务为工业园区集中供热，具体收入构成为：蒸汽89.46%，电力10.12%，其他(补充)0.42% [1] - 公司所属申万行业为公用事业-电力-热力服务，所属概念板块包括小盘、节能环保等 [2] 股东结构与财务表现 - 截至9月30日，公司股东户数为3.06万，较上期减少3.24%，人均流通股6992股，较上期增加3.35% [2] - 2025年1月-9月，公司实现营业收入7.56亿元，同比减少7.47%，归母净利润1.32亿元，同比减少11.23% [2] - 公司A股上市后累计派现1.84亿元 [3]