协鑫能源科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对高级管理人员的有效监督，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《协鑫能源科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"或"委员会"）。为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事 会特制定本规则。 第二条 审计委员会为董事会下设的专门委员会，对董事会负责。主要负责监督 公司的内部审计制度，审核公司的财务信息及其披露，审查公司的内控制度，负责 公司内、外部审计的沟通等工作。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职责， 独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由三名董事组成，独立董事应当过半数，委员中至少有 一名独立董事为专业会计人士。审计委员 ...

协鑫能源科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供财务资 助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《协鑫能 源科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公 司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及控股子公司有偿或者无偿 提供资金、委托贷款等行为。但下列情况除外： （一） 公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二） 资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三） 中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助的，参照本制度的规 定执行。 第三条 公司在将超募 ...

协鑫能源科技股份有限公司 投资者关系管理制度 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善协鑫能源科技股份公司（以下简称"公司"）治理结构，规 范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定 的良好关系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）发布的《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件 及《协鑫能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投资者之 间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，从而提升公司治理水平，保护投资者 合法权益。 第三条 投资者关系管理工作 ...

证券代码：002015 证券简称：协鑫能科 公告编号：2023-134 协鑫能源科技股份有限公司 关于2024年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"、"协鑫能科"）于 2023 年 12 月 25 日召开的第八届董事会第二十三次会议审议通过了《关于 2024 年度日常关 联交易预计的议案》。 根据公司生产经营的需要，公司对 2024 年度日常关联交易情况进行了预计， 预计 2024 年度与关联人的交易总额为 314,900 万元，其中向关联人购买商品、 接受劳务的关联交易金额为 216,400 万元，向关联人销售商品、提供劳务的关联 交易金额为 90,000 万元，向关联人承租房屋等关联交易金额为 8,500 万元。 本议案涉及关联交易事项，关联董事朱钰峰、朱共山、顾增才回避对本议案 的表决。 根据《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》及《公司章程》 《关联交易决策制度》等的有关规定和审批权限，本次关联交易事项需 ...

协鑫能源科技股份有限公司 关联交易决策制度 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为了规范协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易行 为，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，充分保障股东、 特别是中小股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《企业会计准则第36号——关联方披露》、《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号— —交易与关联交易》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《协鑫能源科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资 源或义务的事项，不论是否收受价款。 第三条 关联交易的内部控制应当遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公 允的原则，不得损害公司和股东的利益。 公司与本条（二）所列法人（或者其他组织）受同一国有资产管理机构控制而 形成本条（二 ...

协鑫能源科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全协鑫能源科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董 事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等有关法律、法 规、规章、规范性文件和《协鑫能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核 委员会"或"委员会"），并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会为董事会下设的专门委员会，主要负责制定公司董事 及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员 的薪酬政策与方案，向董事会报告工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应当过半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员 ...

证券代码：002015 证券简称：协鑫能科 公告编号：2023-132 二、董事会会议审议情况 会议经表决形成以下决议： 1、审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，本议案尚需提交公司股东 大会审议； 公司对照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章 程指引（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》 等有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，公司董事会 对《公司章程》中相关条款进行了修订，并替代之前已经制定的相关制度。 董事会提请股东大会授权公司经营层办理工商备案登记等相关事宜。 表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 协鑫能源科技股份有限公司 第八届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董 ...

中国国际金融股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为协鑫能 源科技股份有限公司（以下简称"协鑫能科"或"公司"）的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月 修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规则的要求，对协鑫能源科技股份 有限公司本次部分募投项目延期的相关事项进行了认真、审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准协鑫能源科技股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2021]3732 号），核准公司非公开发行不超过 405,738,393 股新股。公司以每股人民币 13.90 元的价格向 14 名特定投资者非公开发行人民币普通 股（A 股）270,863,302 股。公司本次非公开发行募集资金总额为人民币 3,764,999,897. ...

协鑫能源科技股份有限公司章程修正案 （2023年12月修订） 协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上市公司独立董事管 理办法》《上市公司章程指引（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 3 号——上 市公司现金分红（2023 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月 修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作（2023 年 12 月修订）》等法律、法规、规范性文件等有关规定，并结合公司 经营发展需要和实际情况，对《公司章程》相关条款进行了修订，具体修订内容 如下： | | 对值低于 0.05 元。 | | --- | --- | | | 第四十七条 | | 第四十七条 | ······ | | | 公司与关联人发生的日常关联交易（包 | | ······ | 括购买原材料、燃料、动力；销售产品、 | | 公司与关联人发生的日常关联交易、与 | | | 关联人等各方均以现金出资，且按照出 | 商品；提供或者接受劳务；受托或者委 | | | 托销售；存贷款业务）、与关联人等各 | | 资比例确定各方在所投资主体的权益 | | | 比例及深圳 ...

协鑫能源科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为规范协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》、 《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《协鑫能源科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《协鑫能源科技股份有限公司 信息披露事务管理制度》的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。 第三条 董事会秘书为公司内部信息保密工作负责人。证券部具体负责公司 内幕信息的监管及信息披露工作。 第四条 董事会秘书和证券部统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司 等机构及新闻媒体 ...