第一章 总则 第一条 为进一步完善协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的公司治 理机制，加强内部控制建设，强化信息披露文件编制工作的基础，充分发挥审计委 员会在年报编制和披露方面的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有 关法律、法规、规章、规范性文件和《协鑫能源科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）、《协鑫能源科技股份有限公司董事会审计委员会议事规则》 的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本规程。 协鑫能源科技股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第二章 管理职责 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法 规、规范性文件和本工作规程的要求，认真履行责任和义务，勤勉尽责的开展工作， 保证公司年报的真实准确、完整和及时，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会应认真学习中国证券监督管理委员会、证券交易所等监管部 门关于年报编 ...

协鑫能源科技股份有限公司 募集资金管理制度 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理和 运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《主板上市 公司规范运作》"）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《协鑫能源科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指上市公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计 划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应当负责建立健全本制度，并确保本制度的有效实施。公司 董事会对募集资金的使用和管理负责，公司监事会、独立董事和保荐人对募集资金 管理和使用行使监督权。 第四条 公司董事会应对募集资金投 ...

协鑫能源科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了规范协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的 行为，完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规章、规范性文件和《协鑫能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本细则。 第二条 董事会设董事会秘书，作为公司与证券交易所之间的指定联络人。董事 会秘书对公司和董事会负责。 第二章 董事会秘书的聘任与解聘 第三条 公司设董事会秘书 1 名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。 董事会秘书为公司的高级管理人员，承担法律、法规、规章及《公司章程》对 公司高级管理人员规定的义务，履行相应的工作职责，并获取相应的报酬。董事会 秘书对公司和董事会负责。 第四条 公司应在原任董事 ...

中国国际金融股份有限公司 关于协鑫能源科技股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计事项的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"保荐机构"）作为协 鑫能源科技股份有限公司（以下简称"协鑫能科"、"公司"）2022 年度可转债发 行的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上 市规则》等有关规定，对协鑫能科 2024 年度日常关联交易预计事项进行了审慎 核查，核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 协鑫能源科技股份有限公司于 2023 年 12 月 25 日召开的第八届董事会第二 十三次会议审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》。 根据公司生产经营的需要，公司对 2024 年度日常关联交易情况进行了预计， 预计 2024 年度与关联人的交易总额为 314,900 万元，其中向关联人购买商品、 接受劳务的关联交易金额为 216,400 万元，向关联人销售商品、提 ...

协鑫能源科技股份有限公司 总裁、联席总裁工作细则 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 总裁、联席总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 法人治理结构，规范公司内部运作，明确总裁、联席总裁及其他高级管理人员（以 下简称"高管人员"）的职责，保障总裁、联席总裁行使职权，确保公司重大生产经 营决策的正确、合理、效率，促进公司稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规章、规范性文件和《协鑫能源科技股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本细则。 第二条 本细则对总裁、联席总裁及其他高级管理人员各自具体的职责、分工及 任免程序，总裁、联席总裁办公会议召开的条件、程序和参加人员，公司资金、资 产运用，签订重大合同的权限以及向董事会、监事会报告制度作出规定。 第三条 公司依法设置总裁、联席总裁。总裁、联席总裁主持公司日常业务经营 和 ...

协鑫能源科技股份有限公司 对外投资管理制度 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资行为，防 范投资风险，提高投资效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件和《协鑫能源 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全部投资活动，包括但不限于： （一） 经营性投资，指根据有关国家法律法规的规定，公司以货币或将权益、 股权、技术、债权、厂房、设备、土地使用权等实物或无形资产，通过合资、合作、 收购与兼并等方式向其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的行为； （二） 股权投资（含新设公司、增资扩股、资产置换、债转股等股权投资行为）； （四） 其他投资。 （三） 不动产投资； 本制度中所称的投资，不包括购买原材料、机器设备，以及出售产品、商品等 与日常经营相关的资产购买或者出售行为。 公司 ...

协鑫能源科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 协鑫能源科技股份有限公司 监事会议事规则 二零二三年十二月 第一条 为完善协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，保障 监事会依法独立行使监督权，确保监事会工作效率，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《协鑫能源科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，对股东大会负责，在法律法规、《公司章程》 和股东大会赋予的职权范围内依法独立行使监督权，维护公司及股东的合法权益。 第三条 监事会应提出书面审核意见，说明董事会对定期报告的编制和审核程 序是否符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告的内容是 否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。 第四条 监事会议事活动以实施日常监督检查和召开监事会会议两种形式开展。 第二章 监事会的组成 第五条 监事会由 ...

协鑫能源科技股份有限公司 独立董事工作制度 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及债权人的利 益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《协鑫能源 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际， 特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应独立、公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位和个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司 申明并实行回避。任职期间 ...

重大事项内部报告制度 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）企业风险 控制管理，规范重大事项内部报告、评价、审核及处置工作，明确公司总部各部门、 各分公司、子公司以及有关人员对重大信息内部沟通、处置的职责和程序，确保公 司信息披露内容的及时、真实、准确、完整，切实保护投资者特别是社会公众投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《协鑫能源科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、《协鑫能源科技股份有限公司信息披露事务 管理制度》的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 协鑫能源科技股份有限公司 第二条 公司重大事项是指已发生或拟发生的可能对公司股票及其衍生品种产 生较大影响的情形或事件。包括但不限于： （一）与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、 ...

（本页无正文，为《协鑫能源科技股份有限公司独立董事关于第八届董事会第 二十三次会议相关事项的事前认可意见》之签字页） 协鑫能源科技股份有限公司独立董事 关于第八届董事会第二十三次会议相关事项的 事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等相关法律法规、规范性 文件以及《协鑫能源科技股份有限公司章程》《协鑫能源科技股份有限公司独立 董事制度》的有关规定，作为协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，本人认真审阅了拟提交公司第八届董事会第二十三次会议审议的《关 于2024年度日常关联交易预计的议案》相关会议文件，基于独立判断的立场，经 审慎讨论后发表如下事前认可意见： 公司对2024年度日常关联交易情况进行的额度预计，系基于公司业务发展及 生产经营需要，且交易定价遵循客观、公平、公允的原则，不存在损害公司和全 体股东特别是中小股东利益的情形，也不存在因关联交易而在业务上对关联方形 成依赖的情形，我们一致同意将该事项提交至公司第 ...