紫光国芯微电子股份有限公司 2023年社会责任报告 紫光国微时刻铭记企业履行社会责任的重要性， 希望以责任擎启品牌，倡导与社会、环境和谐共融，不断努力 用实际行动为社会和谐发展贡献力量 关于本报告 报告范围： 本报告为年度报告，时间跨度为2023年1月1日至12月31日，基于社会责任履行的长期性与持续性， 本报告所涉及的内容包括但不限于2023年度，报告中部分信息内容将根据需要做适当延伸。 本报告涵盖紫光国芯微电子股份有限公司及所属分公司、子公司、联营公司。本报告中紫光国芯微 电子股份有限公司简称"紫光国微""公司""我们"等。 内容说明： 本报告不存在虚假信息、误导性陈述，公司保证内容的真实性、准确性和完整性。本报告所涉及的 财务数据仅供参考，以公司财务年报为准，其它数据均来自公司内部统计、行政文件。如无特别说明， 报告披露的金额均以人民币计量。 参考标准： 本报告编写立足行业背景，突出公司特色，本报告主要参考的编制标准包括：全球报告倡议组织 《可持续发展报告标准》（GRI Standards）、 国际标准化组织《ISO 26000：社会责任指南 （2010）》、中国社会科学院《中国企业社会责任报告指南（C ...

募集资金情况 - 2021年6月公司公开发行可转换公司债券1500万张，募集资金总额150,000万元，净额148,787.66万元[10] - 截至2023年12月31日累计使用募集资金79,135.58万元，募投项目建设使用2,505.02万元，补充流动资金使用76,630.56万元[11] - 截至2023年12月31日公司募集资金余额73,434.51万元，专户余额29,594.51万元，购买理财产品余额43,840.00万元[11] 账户资金余额 - 招商银行北京大运村支行两账户募集资金余额分别为0.44万元、0.25万元[16] - 平安银行北京分行账户募集资金余额为1.32万元[16] - 招商银行深圳车公庙支行两账户募集资金余额分别为13,728.65万元、12,535.82万元[16] - 平安银行深圳科技园支行账户募集资金余额为3,328.03万元[16] 募投项目变更 - 公司变更募投项目，累计变更用途的募集资金总额为10.5亿元，占募集资金总额的70%[18][23] - 报告期内已收回原募投项目资金本金10.5亿元及相关收益[19] - 完成变更后新募投项目7.5亿元资金拨付及3.28429亿元永久补流资金使用，含利息和现金管理收益0.28429亿元[19] 项目投资进度 - 新型高端安全系列芯片研发及产业化项目承诺投资6亿元，累计投资0元，投资进度0%[23] - 车载控制器芯片研发及产业化项目承诺投资4.5亿元，累计投资0元，投资进度0%[23] - 补充流动资金承诺投资4.5亿元，调整后投资7.378766亿元，报告期投资3.28429亿元，累计投资6630.56万元，投资进度93.85%[23] - 高速射频模数转换器系列芯片及配套时钟系列芯片研发及产业化建设项目调整后投资2.05亿元，累计投资0元，投资进度0%[23] - 新型高性能视频处理器系列芯片研发及产业化建设项目调整后投资2.4亿元，累计投资0元，投资进度0%[23] - 科研生产用联建楼建设项目调整后投资3.05亿元，累计投资2505.02万元，投资进度8.21%[23] 资金使用与收益 - 公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换金额为6652.04万元[25] - 2021年6月29日公司使用15000万元闲置募集资金补充流动资金，2022年6月26日全部归还[25] - 2022年公司使用闲置募集资金进行现金管理累计金额为107000万元，取得收益239.94万元[25] - 2023年公司使用闲置募集资金进行现金管理累计金额为97840万元，取得收益347.69万元[25] - 截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期金额为43840万元[25] - 截至2023年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额为73434.51万元[25]

紫光国芯微电子股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 蒙引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1-1 | C C C ( ShineWir certified nublic 9/F Block A Fu Hua M No 8 Chaovangme Donachena Distric 关于紫光国芯微电子股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024BJAG1B0149 紫光国芯微电子股份有限公司 ( 1 i ", " 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 | 紫光国芯微电子股份有限公司全体股东: 我们按照中国注册会计师审计准则审计了紫光国芯微电子股份有限公司(以下简称 紫光国微）2023年度财务报表,包括 2023年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变 动表以及财务报表附注,并于 2024年 4 月 16 ...

财务数据 - 公司2023年营业收入为756.54亿元，较上年增长6.26%[15][23] - 公司2023年净利润为25.31亿元，较上年下降3.84%[15][23] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为17.72亿元，较上年增长2.63%[15][37] - 公司2023年第四季度营业收入为1,922,927,160.14元[16] - 公司2023年第四季度归属于上市公司股东的净利润为499,700,271.80元[16] - 公司2023年第四季度经营活动产生的现金流量净额为590,589,651.11元[16] - 公司2023年度营业收入为75.65亿元，较上年同期增长6.26%[23] - 公司2023年度净利润为25.31亿元，较上年同期下降3.84%[23] - 公司全年研发投入达16.33亿元，较上年同期增长30.68%[23] - 公司在报告期内实现营业收入756,536.91万元，较上年同期增长6.26%[29] - 公司集成电路业务实现营业收入732,988.65万元，占公司营业收入的96.89%[29] - 公司总资产1,753,386.35万元，同比增长14.39%[30] - 公司营业收入构成中，集成电路占比96.89%，电子元器件占比2.45%[31] - 公司2023年度利润分配预案为不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本，将剩余未分配利润结转至下一年度[104] - 公司报告期末资产负债率为33.10%，较上年末下降3.13个百分点[183] 业务发展 - 公司主要业务包括特种集成电路、智能安全芯片和石英晶体频率器件[20] - 公司的石英晶体频率器件产品广泛应用于网络通信、车用电子、工业控制、医疗设备等领域[22] - 公司新推出工业级产品系列和耐辐照产品系列，特种存储器、特种专用处理器等新产品研发进展顺利[25] - 公司发布了全球首款专为智能POS定制的eSIM解决方案[25] - 公司汽车芯片安全产品布局涉及车联网多个领域，已实现量产装车[26] - 公司持续加强小型化、高频化、高精度产品及产业化关键共性技术研发，市场竞争力进一步提升[27] - 公司在智能安全芯片、特种集成电路、石英晶体频率器件等业务领域拥有深厚的研发及产业化能力，曾获得多项国家及省部级科学技术奖项[28] 公司治理 - 公司董事、监事、高级管理人员发生多次变动，包括总裁聘任、副董事长被选举、独立董事被选举等情况[73] - 公司董事会提名委员会审核总裁和副总裁人选，建议聘任谢文刚先生为公司总裁，聘任岳超先生为公司副总裁[94] - 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬总额为1,253.61万元[85] - 公司报告期内在职员工数量合计为2,543人，其中技术人员占1,342人，教育程度以硕士及以上学历为主[99] - 公司薪酬政策按岗定薪并与绩效考核相结合，员工薪酬与绩效挂钩[101] - 公司制定了完整的培训体系，包括员工入司培训、入职培训、岗位技能培训等，以提高员工整体素质[102] 风险管理 - 公司报告期内无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施[105] - 公司建立了完善的内部控制体系，各项内部控制得到有效实施，不存在重大缺陷和重要缺陷[106] - 公司持续优化管理流程，强化内部控制的监督检查，有效防范经营管理中的风险[107] - 公司内部控制评价报告全文披露日期为2024年4月18日[108] - 公司内部控制审计报告认为公司在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[113]

紫光国芯微电子股份有限公司 第八届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第四次会 议通知于 2024 年 4 月 3 日以电子邮件的方式发出，会议于 2024 年 4 月 16 日下 午在北京市海淀区知春路 7 号致真大厦 B 座 16 层公司会议室以现场表决的方式 召开。会议由监事会主席马宁辉先生主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 | 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 公告编号：2024-019 | | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | 经与会监事审议，一致通过以下议案： 1、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过《2023 年度 监事会工作报告》。 《2023 年度监事会工作报告》全文披露于 2024 年 4 月 18 日的巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 该议案需提交公司 ...

紫光国芯微电子股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-5 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-116 | 信永中和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 房 联系申话: +86(010) 6554 2288 telephone: +86 (010) 6554 2288 9/F Block A. Fu Hua Mar No.8. Chaovangmen Donachena District, Beiji 审计报告 XYZH/2024B TAG1B0151 紫光国芯微电子股份有限公司 紫光国芯微电子股份有限公司全 ...

| 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 公告编号：2024-009 | | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | 紫光国芯微电子股份有限公司 关于"质量回报双提升"行动方案的公告 经过多年的自主研发和技术积累，公司在特种集成电路领域，掌握了高可靠 微处理器的体系结构设计、指令集设计和实现技术，建立了单片及组件总线产品 的设计、验证和测试平台，在国内处于领先地位，具备现场可编程功能的高性能 系统集成产品（SoPC）已获得市场广泛认可。在智能安全芯片领域，公司掌握智 1 能安全芯片相关的近场通信、安全算法、安全攻防、高可靠等核心技术，拥有多 项核心专利，拥有银联芯片安全认证、国密二级认证、国际 SOGIS CC EAL、ISC CC EAL4+/EAL6+等国内外权威认证资质以及 AEC-Q100 车规认证，产品遍布金 融支付、身份识别、物联网、移动通信、智能终端、车联网等多个领域。 2023 年，公司技术实力进一步提升，创新产品不断推出。在特种集成电路方 面，攻克低纹波开关电源控制技术，技术指标达国际先进水平，填补国内技术空 白；推出首款以太网交换产品，突破 ...

| 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 公告编号：2024-008 | | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | 1 特此公告。 紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第六次会 议通知于 2024 年 2 月 5 日以电子邮件的方式发出，会议于 2024 年 2 月 7 日上午 在北京市海淀区知春路 7 号致真大厦 B 座 16 层公司会议室，以现场表决与通讯 表决相结合的方式召开，会议由董事长马道杰先生主持，应参加会议的董事 7 人，实际参加会议的董事 7 人。公司监事、高级管理人员列席了会议。会议符合 《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 经与会董事审议，会议形成如下决议： 1、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过《关于对外投 资暨关联交易的议案》。 同意公司全资子公司唐山国芯晶源电子有限公司以自有或自筹资金在湖南 省岳阳市城陵矶新港区投资建设超微型石英晶体谐振器生产基地项目，项目总投 资 3.55 亿元，建成后将实现年产 7.68 亿支（设计产能）超微型石英晶体谐振器。 同意公司与湖南城陵矶新港区 ...

一、购买银行理财产品概况 1、使用闲置募集资金购买的银行理财产品 （1）产品名称：招商银行点金系列看跌两层区间 90 天结构性存款 产品代码：NSZ05754 币种：人民币 | 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 | 公告编号：2024-006 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | | 紫光国芯微电子股份有限公司 关于购买银行理财产品的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 10 日召 开第七届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金 管理的议案》和《关于使用自有资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用 不超过人民币 5 亿元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，现金管理期限 自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在上述额度和期限内，资金可循 环滚动使用；同意公司及合并报表范围内子公司使用额度不超过人民币 13 亿元 （含本数）的自有资金购买短期保本型银行理财产品， ...

| 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 公告编号：2024-005 | | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | 紫光国芯微电子股份有限公司 关于拟清算注销控股子公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司无锡紫光微 电子有限公司（以下简称"无锡微电子"）于 2024 年 1 月 27 日召开 2024 年第一 次临时股东会，审议通过了《关于无锡紫光微电子有限公司解散方案的议案》， 决定终止无锡微电子的经营活动，对其进行清算注销。 一、拟清算注销子公司基本情况 公司名称：无锡紫光微电子有限公司 公司类型：有限责任公司 统一社会信用代码：913202143138987208 住所：无锡市新吴区菱湖大道 200 号中国传感网国际创新园 D2 栋四层 法定代表人：马道杰 注册资本：3000 万元人民币 经营范围：半导体集成电路和器件、电子产品、仪器仪表的研发、设计、生 产和销售；利用自有资产对外投资；自营各类商品及技术的进出口（国家限定公 司 ...