| 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 | 上市地点：深圳证券交易所 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | | 紫光国芯微电子股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产 并募集配套资金暨关联交易预案摘要 | 项目 | 交易对方 | | --- | --- | | 发行股份及支付现金购买资产 | 南昌建恩半导体产业投资中心（有限合伙）、北京广 | | | 盟半导体产业投资中心（有限合伙）、天津瑞芯半导 | | | 体产业投资中心（有限合伙）、建投华科投资股份有 | | | 限公司、上海设臻技术服务中心（有限合伙）等14名 | | | 交易对方 | | 募集配套资金 | 不超过35名特定投资者 | 二〇二六年一月 紫光国芯微电子股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案摘要 上市公司声明 预案及本摘要所述事项并不代表中国证监会、深圳证券交易所对本公司股票 的投资价值或者投资者收益作出实质判断或者保证，也不表明中国证监会和深圳 证券交易所对重组预案摘要的真实性、准确性、完整性作出保证。预案及本摘要 所述本次交易相关事项的 ...

紫光国芯微电子股份有限公司董事会 关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明 紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过发行股份及支付 现金的方式购买瑞能半导体科技股份有限公司100%股权，并募集配套资金（以下 简称"本次交易"）。公司董事会就在本次交易中所采取的保密措施及保密制度 说明如下： 一、公司严格按照《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司信息披露 管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章和规范性法 律文件的要求，遵循《紫光国芯微电子股份有限公司章程》及内部管理制度的规 定，就本次交易采取了充分必要的保护措施。 二、公司高度重视内幕信息管理，按照《上市公司监管指引第5号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》等相关规定，严格控制内幕信息知情人范围， 及时记录商议筹划、论证咨询等阶段的内幕信息知情人及筹划过程，编制了《内 幕信息知情人登记表》及《重大事项进程备忘录》，前述备忘录由相关人员签字 确认，并将根据规定报送深圳证券交易所。 特此说明。 综上，公司已根据相关法律、法规、规章及规范性文件的规定，制定了严格 有效的保密制度，采取了必要且充分的保密措施，限定了相关敏感 ...

| 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 | 公告编号：2026-006 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | | 紫光国芯微电子股份有限公司 关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易 事项的一般风险提示暨复牌公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司证券停牌情况 根据相关规定，经向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：紫光国微， 证券代码：002049）及可转换公司债券（债券简称：国微转债，债券代码：127038） 将于2026年1月15日（星期四）开市起复牌。 截至本公告披露日，本次交易涉及的审计、评估等工作尚未完成，公司拟暂 不召开审议本次交易的股东会。待相关审计、评估等工作完成后，公司将再次召 1 开董事会审议本次交易的相关议案，并依法定程序召集股东会审议本次交易的相 关议案。 三、风险提示 本次交易尚需履行必要的审议程序，并经深圳证券交易所审核通过、中国证 券监督管理委员会予以注册，以及本次交易的标的公司瑞能半导体科技股份有限 公司完成全国中小 ...

| 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 | 上市地点：深圳证券交易所 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | | 紫光国芯微电子股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产 并募集配套资金暨关联交易预案 | 项目 | 交易对方 | | --- | --- | | 发行股份及支付现金购买资产 | 南昌建恩半导体产业投资中心（有限合伙）、北京广 | | | 盟半导体产业投资中心（有限合伙）、天津瑞芯半导 | | | 体产业投资中心（有限合伙）、建投华科投资股份有 | | | 限公司、上海设臻技术服务中心（有限合伙）等14名 | | | 交易对方 | | 募集配套资金 | 不超过35名特定投资者 | 二〇二六年一月 紫光国芯微电子股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案 上市公司声明 本公司及全体董事、高级管理人员保证本预案及其摘要内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完 整性承担相应的法律责任。如因提供的信息、出具的说明及确认存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，给投资者 ...

紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过发行股份及支 付现金的方式购买瑞能半导体科技股份有限公司100%股权，并募集配套资金（ 以下简称"本次交易"）。 公司董事会经审慎判断，认为本次交易符合《上市公司重大资产重组管理 办法》第十一条、第四十三条及第四十四条规定，具体如下： 一、本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条的规定 （一）本次交易符合国家相关产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄 断、外商投资、对外投资等法律和行政法规的规定； （二）本次交易不会导致公司不符合股票上市条件； 紫光国芯微电子股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一 条、第四十三条及第四十四条规定的说明 （二）公司及其现任董事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关 立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形； （三）本次交易符合中国证监会规定的其他条件。 三、本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十四条的规定 本次交易有利于提高公司资产质量和增强持续经营能力，不会导致财务状 况发生重大不利变化，不会导致新增重大不利影响的同业竞争及严重影响独立 性或者显失公平 ...

| 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 | 公告编号：2026-003 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | | 紫光国芯微电子股份有限公司 关于本次交易停牌前一个交易日 截至公司停牌前一个交易日（即 2025 年 12 月 29 日），公司前十大股东的持 股情况如下： | 序号 | 股东名称 | 持有数量 | 占公司总股 | 持有人类别 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | （股） | 本比例（%） | | | 1 | 西藏紫光春华科技有限公司 | 220,901,326 | 26.00 | 境内一般法人（注） | | 2 | 香港中央结算有限公司 | 27,907,676 | 3.28 | 境外法人 | | 3 | 杨荣生 | 20,940,892 | 2.46 | 境内自然人 | | 4 | 中国工商银行股份有限公司－ | 11,291,000 | 1.33 | 基金、理财产品等 | | | 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放 | | | | | 序号 | 股东名称 | 持有数量 | 占公司 ...

紫光国芯微电子股份有限公司董事会 关于本次交易是否构成关联交易、重大资产重组 及重组上市的说明 紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过发行股份及支付 现金的方式购买瑞能半导体科技股份有限公司（以下简称"标的公司"或"瑞能 半导"）100%股权，并募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 一、本次交易预计构成关联交易 本次交易中，交易对方南昌建恩半导体产业投资中心（有限合伙）、北京广 盟半导体产业投资中心（有限合伙）和天津瑞芯半导体产业投资中心（有限合伙） （以下简称"天津瑞芯"）合计持有标的公司71.11%股权，北京建广资产管理有 限公司（以下简称"建广资产"）为以上主体的执行事务合伙人。截至本说明签 署日，建广资产担任执行事务合伙人的其他合伙企业合计持有公司间接控股股东 北京智广芯控股有限公司（以下简称"智广芯"）13.75%股权，且建广资产与智 广芯存在2名董事重合。 公司间接控股股东新紫光集团有限公司（以下简称"新紫光集团"）和智广 芯董事长李滨在过去12个月内曾担任瑞能半导董事长，李滨持有交易对方上海设 臻技术服务中心（有限合伙）51.09%财产份额，且合计穿透持有瑞能半导8.29% 股权 ...

紫光国芯微电子股份有限公司董事会 关于公司不存在《上市公司证券发行注册管理办法》 第十一条规定情形的说明 紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过发行股份及支付 现金的方式购买瑞能半导体科技股份有限公司100%股权，并募集配套资金（以下 简称"本次交易"）。 公司董事会经审慎判断，认为公司不存在《上市公司证券发行注册管理办法》 第十一条规定的不得向特定对象发行股票的情形，具体如下： （本页无正文，为《紫光国芯微电子股份有限公司董事会关于公司不存在< 上市公司证券发行注册管理办法>第十一条规定情形的说明》之盖章页） （四）公司或者其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正在被司法机关立案 侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查； （五）控股股东、实际控制人最近三年存在严重损害公司利益或者投资者合 法权益的重大违法行为； （六）最近三年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法 行为。 综上，公司董事会认为，公司不存在《上市公司证券发行注册管理办法》第 十一条规定的不得向特定对象发行股票的情形。 特此说明。 （以下无正文） 1 （一）擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东会认可； （ ...

截至本说明出具日，公司在本次交易前12个月内，不存在需纳入《上市公 司重大资产重组管理办法》规定的本次交易相关指标累计计算范围的购买或出 售资产的情形。 紫光国芯微电子股份有限公司董事会 关于本次交易前 12 个月内购买、出售资产情况的说明 紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过发行股份及支 付现金的方式购买瑞能半导体科技股份有限公司100%股权，并募集配套资金（ 以下简称"本次交易"）。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》第十四条的规定：上市公司在十 二个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相 应数额。已按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定编制并披露重大资 产重组报告书的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围。中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）对《上市公司重大资产重组管理办法》第 十三条第一款规定的重大资产重组的累计期限和范围另有规定的，从其规定。 交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范 围，或者中国证监会认定的其他情形下，可以认定为同一或者相关资产。 （本页无正文，为《紫光国芯微电子股份有限公司董事会关于本次交易前 ...

紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过发行股份及支 付现金的方式购买瑞能半导体科技股份有限公司100%股权，并募集配套资金（ 以下简称"本次交易"）。 因筹划本次交易事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票自2025年12月 30日开市起停牌。公司因本次交易停牌前20个交易日区间段内公司股票、深证A 股指数（399107.SZ）、万得半导体指数（882121.WI）的累计涨跌幅如下： 紫光国芯微电子股份有限公司董事会 关于本次交易信息发布前公司股票价格波动情况的说明 紫光国芯微电子股份有限公司董事会 2026年1月13日 2 | 项目 | 停牌前第21个交易日 | 停牌前第1个交易日 | 涨跌幅 | | --- | --- | --- | --- | | | （2025年12月1日） | （2025年12月29日） | | | 公司股票收盘价（元/股） | 77.69 | 78.81 | 1.44% | | 深证A股指数（399107.SZ）收盘指数 | 2,593.56 | 2,650.94 | 2.21% | | 万得半导体指数（882121.WI）收盘 指数 | 5,148.77 | 5,3 ...