云南能源投资股份有限公司 经理层成员任期制和契约化实施细则 第一章 总则 为推进云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）经理层成员管理的科学 化、制度化、规范化，促进管理层发挥积极性、主动性，实现企业健康稳定持续发展，根据 《关于加大力度推行经理层成员任期制和契约化管理有关事项的通知》（国企改办发〔2021〕 7 号）等文件要求，制定本实施细则。 本细则所称的经理层成员任期制和契约化管理，是指对公司经理层成员实行的， 以固定任期和契约关系为基础，根据合同或协议约定开展年度和任期考核，并根据考核结果 兑现薪酬和实施聘任（或解聘）的管理方式。 本细则所称经理层成员是指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及 公司章程规定的其他高级管理人员，不含市场化选聘的职业经理人。 经理层成员的任期制和契约化管理，应遵循市场化改革方向，坚持完善现代企 业制度、责权利相统一、激励与约束并重、短期目标与长远发展有机统一、薪酬与业绩同升 同降、考核结果刚性运用等原则。 第二章 组织机构与管理职责 公司董事会是公司经理层成员任期制和契约化管理的责任主体，负责经理层 成员聘任（解聘）、绩效考核、薪酬管理等事项，履行相应决策审批程 ...

云南能源投资股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，风险有效管理，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，召集人应当为会计 专业人士，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再 担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第二章 人员组成 第七条 公司内部审计部门、合规管理部门是为审计委员会提供工作支持和服务的机构，负 责收集、提供与委员会履行职权相关的资料，完成委员会交办的工作。公司证券事务管理部门 为审计委员会日常办事机构，负责日常工作联络和会议组织等工作。 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人 员的董事，独立董事应当过半数，委员中至少有一名独立董事为专 ...

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2023-173 二、监事会会议审议情况 （一）会议以5票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于2024年使用闲置募集资金 进行现金管理及使用自有闲置资金开展委托理财的议案》。 经审核，监事会认为公司在确保不影响募集资金投资项目正常实施，且不影响公司正 常经营及项目建设所需资金和保证资金安全的前提下，使用闲置募集资金进行现金管理及 使用自有闲置资金开展委托理财，有利于提高公司的资金使用效率，不存在变相改变募集 资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股 东的利益的情形，决策和审议程序合法、合规，监事会同意公司2024年使用闲置募集资金 进行现金管理及使用自有闲置资金开展委托理财事宜。 （二）会议以5票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于公司与云南能投新能源投 资开发有限公司签署<代为培育协议>暨关联交易的议案》。 经审核，监事会认为：公司本次与新能源公司签署《代为培育协议》，符合《上市公 司监管指引第4号—上市公司及其相关方承诺》、国务院国资委、中国证监会《关于推动国 云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 ...

云南能源投资股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应云南能源投资股份有限公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司 发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他 有关规定，公司特设立董事会战略与可持续发展委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工作机 构，主要负责对公司长期发展战略、重大投资决策、可持续发展及 ESG 工作进行研究并提出建 议。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由七名董事组成，其中应至少包括三名独立董事。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与可持续发展委员会设主任委员一名，由公司董事长担任。 第六条 战略与可持续发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三条至第五 ...

证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司 募集资金使用管理办法》及《公司委托理财管理制度》的相关规定，公司 2024 年使用闲置募集资金进行现金管理及使用自有闲置资金开展委托理财事项尚需 提交公司股东大会审议。 具体情况如下： 一、募集资金基本情况 中国国际金融股份有限公司 关于云南能源投资股份有限公司2024年使用闲置募集资金进 行现金管理及使用自有闲置资金开展委托理财的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为云南能源投资 股份有限公司（以下简称"云南能投"或"公司"）的保荐机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律、行政法规、部 门规章及业务规则的要求，对云南能投 2024 年使用闲置募集资金进行现金管理 及使用自有闲置资金开展委托理财的事项进行了核查。 在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，为充分提升募集资金的使用 效率，云南能投董事会同意公司使用不超过人民币 10 亿元 ...

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2023-172 云南能源投资股份有限公司 关于召开2023年第十次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）2023年第十次临时 股东大会。 2．股东大会的召集人：公司董事会。 2023年12月8日，公司董事会2023年第十三次临时会议以8票同意，0票反对，0票弃权， 通过了《关于召开公司2023年第十次临时股东大会的议案》，决定于2023年12月26日以现场 表决与网络投票相结合的方式召开公司2023年第十次临时股东大会。 3．会议召开的合法、合规性： 本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规 则和公司章程等的规定。 网络投票时间为：2023年12月26日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年12月26日的交 易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统开 始投票 ...

云南能源投资股份有限公司 董事会议事规则 第三条 在发出召开董事会定期会议的通知前，应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定；董事长在拟定提案前，应当视 需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第四条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第五条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过证券事务 管理部门或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面 提议中应当载明下列事项： 提案内容应当属于《公司章程》规定的董事会职权范围内的事项，与 提案有关的材料应当一并提交。 第一条 为进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事 和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据 《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上 市规则》和《公司章程》等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少召 开两次会议。 证券事务管理部门在收到上述书面提议和有关材料后，应当于当日转 交董事长。董事长认为提案内容不明确、具体或者有关材料不充分的，可 以要求提议人修改或者补充。 1 （一）代表十分之一以上表决权 ...

云南能源投资股份有限公司 关于与云南能投新能源投资开发有限公司签署《代为培育协 议》暨关联交易的公告 证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2023-171 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 一、关联交易概述 2022 年 4 月 8 日，云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 2022 年第三 次临时会议审议通过了《关于公司与控股股东及其子公司签署〈代为培育框架协议〉暨关联 交易的议案》。同意公司与控股股东云南省能源投资集团有限公司（以下简称"能投集团"） 及其子公司签署《代为培育框架协议》，在本议案经公司股东大会审议通过后，对于未来双 方协商确定通过代为培育方式实施的新增项目，将由公司与具体的项目实施主体另行签署《代 为培育协议》。2022 年 4 月 8 日，公司与能投集团及其子公司云南省绿色能源产业集团有限 公司（以下简称"绿能集团"）分别签署了《代为培育框架协议》。《关于与控股股东及其子 公司签署〈代为培育框架协议〉暨关联交易的公告》（公告编号：2022-054）详见 2022 年 4 月 9 日的《证券时报 ...

云南能源投资股份有限公司 证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2023-170 关于2024年使用闲置募集资金进行现金管理及使用自有闲 置资金开展委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2023年12月8日，云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事会2023年第 十三次临时会议以8票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于2024年使用闲置募集资 金进行现金管理及使用自有闲置资金开展委托理财的议案》。在保证募集资金投资项目 正常进行的前提下，为充分提升募集资金的使用效率，同意公司使用不超过人民币10亿 元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、满足保 本要求、期限不超过12个月的产品，包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款等， 在此额度范围内资金可以循环使用，使用期限自2024年1月1日至2024年12月31日。同时， 在确保公司及控股子公司正常经营及项目建设所需资金和保证资金安全的前提下，同意 公司及控股子公司使用不超过人民币8亿元的自有闲置资金（不含募集资金）开展委托 理财，在 ...

云南能源投资股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司的规范运作，维护公司 整体利益，有效保障全体股东、特别是中小股东的合法权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监 督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少 包括一名会计专业人士。 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立 董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。提名委员会、 薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第二章 任职资格 第五条 独立董事应当符合下列条件： （一）根据法律 ...