股份发行 - 2006年5月31日首次向社会公众发行人民币普通股7000万股[4] - 2015年9月15日向云南省能源投资集团有限公司非公开发行人民币普通股9331.3565万股[5] - 2019年向云南能投新能源投资开发有限公司非公开发行人民币普通股20264.923万股[5] - 2022年向特定对象非公开发行人民币普通股15975.0898万股[5] 股本结构 - 公司注册资本为人民币92072.9464万元，已发行股份数为92072.9464万股，股本结构为普通股92072.9464万股[5][12] 股份限制 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%[13] - 公司因特定情形收购本公司股份后，部分情形合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总数的10%，并应在三年内转让或注销[16] 股东权益 - 连续180日以上单独或者合计持有公司3%以上股份的股东可以查阅公司的会计账簿、会计凭证[21] - 股东对股东会、董事会决议有异议，若召集程序、表决方式等违反规定，有权自决议作出之日起60日内请求人民法院撤销[22] 股东会审议 - 股东会需审议公司一年内购买、出售重大资产超过最近一期经审计总资产30%的事项[31] - 重大交易事项中交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等六种情况需股东会审议[32] 党组织相关 - 公司党委每届任期一般为五年，纪委任期与之相同[61] - 公司党委班子成员一般为五至九人，设党委书记一名、党委副书记两名[61] 董事相关 - 董事任期三年，任期届满可连选连任[66] - 兼任高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一[66] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[109] - 法定公积金转增注册资本时，留存不少于转增前注册资本的25%[109] 信息披露 - 公司在会计年度结束四个月内披露年报，半年结束两个月内披露中报[108] 其他 - 公司合并支付价款不超过净资产10%时，可不经股东会决议，但需董事会决议[127] - 公司资产负债率高于70%时，可以不进行利润分配[110]

会议召开 - 董事会每年至少召开两次会议[1] - 代表十分之一以上表决权的股东等可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[1] - 定期和临时会议通知分别提前十日和三日发出，紧急情况除外[2] 会议举行 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，决议须全体董事过半数通过[3] - 一名董事一次会议至多接受两名董事委托代为出席[4] 特殊决议 - 担保事项决议除全体董事过半数同意外，还需出席会议三分之二以上董事同意[7] - 无关联董事过半数出席，决议经无关联关系董事过半数通过，不足三人提交股东会审议[7] 表决相关 - 二分之一以上与会董事或两名及以上独立董事认为提案问题可要求暂缓表决[8] 会议记录 - 会议记录应包含日期地点、出席董事等内容及表决结果[8] - 与会董事需对会议记录和决议记录签字确认，有意见可书面说明[9] - 董事不签字确认且不说明意见视为同意会议内容[11] 决议公告 - 董事会决议公告由董事会秘书按规定办理，披露前相关人员有保密义务[11] 决议落实 - 董事长应督促落实董事会决议，检查实施情况并通报执行情况[11] 档案保存 - 董事会会议档案由董事会秘书负责保存[11] - 董事会会议记录保存期限不少于十年[11] 规则说明 - 规则未尽事宜按国家法律及公司章程执行[11] - 规则解释权、修订权属于公司董事会[11] - 规则为《公司章程》附件，经股东会审议通过后生效实施，修改亦同[12]

提案人资格 - 单独或合计代表百分之十以上表决权的股东可向董事会提案[6] - 三分之一以上董事可向董事会提案[6] - 过半数独立董事可向董事会提案[6] 提案提交时间 - 提案及相关材料应于董事会定期会议前15天、临时会议前10天提交审核[7] 提案类型及内容要求 - 提案类型包含对外担保类、关联交易类等[10] - 对外担保类提案应介绍担保情况、被担保人基本情况等[12] - 关联交易类提案应介绍关联交易主要内容、关联方基本情况等[13] - 关联交易提案应包含目的、合同条款等内容及相关附件[15] - 收购或出售资产类提案应含交易情况、定价等内容及相关附件[16] - 对外投资类提案需介绍投资概况、交易对手方等情况及相关附件[16][17] - 投资成立公司需说明出资方式、标的公司基本情况等[17] - 投资具体项目需说明项目内容、进度及对公司影响[18] - 公司投资新领域需披露新领域及项目情况等[19] - 对现有公司增资需按要求披露增资方式及公司财务指标[19] - 对外投资需说明目的、风险及对公司影响[19] 提案管理与实施 - 公司各部门负责收集提议事项资料、编写提案及落实执行情况[4] - 证券事务管理部门在董事会秘书指导下管理提案、承办信息披露工作[4] - 公司治理层提案经董事会审议通过后由经营层组织实施[6] 信息披露与保密 - 提案事项经董事会审议通过后需及时做好信息披露工作[21] - 提案过程等属于内幕信息，知情人需履行保密义务[21]

委员会组成与选举 - 战略与可持续发展委员会由七名董事组成，至少含三名独立董事[4] - 委员由特定人员提名，董事会选举产生[4] - 委员会主任委员由公司董事长担任[5] 会议相关规定 - 委员会任期与董事会一致，委员可连选连任[4] - 每年至少开两次会，需特定提议召开[11] - 会议召开通知、出席及决议通过有规定[11] - 会议可现场或非现场召开，特定人员可列席[11] 细则生效与解释 - 工作细则董事会决议通过生效，解释权归董事会[14]

投票信息 - 交易系统投票代码为"362053"，简称为"能投投票"[7] - 交易系统投票时间为股东会召开日交易时间[7] - 互联网投票系统9:15开始，15:00结束[10] 股东定义 - 中小投资者指非董高及持股5%以上的股东[15] 公司操作要求 - 股东会通知次日申请网络投票服务并录入信息[5] - 网络投票前二日提供股权登记日股东资料[5] - 股权登记日与投票日至少间隔二日[5] - 股权登记次日再次核对投票信息[5] 投票规则 - 多账户投票以首次有效结果为准[12] - 网络投票系统合并计算投票数据[14] 细则说明 - 细则按国家规定和章程执行[17] - 细则解释和修订权归董事会[17] - 细则经股东会审议通过生效[17]

第一条 为规范云南能源投资股份有限公司（下简称"公司"）行为，保证股东会依法行 使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》《上市公司治理准则》等相关法律法 规、规范性文件及《云南能源投资股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制 定本规则。 云南能源投资股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开股东会，保 证股东能够依法行使权利。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于上一会计 年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司章程》规定的应当召开临时 股东会的情形时，临时股东会应当在两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出机构和深圳 证券交易所（以下简称"深交所"）说明原因并公告 ...

云南能源投资股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司的规范运作，维护公司 整体利益，有效保障全体股东、特别是中小股东的合法权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监 督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等 有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应 当按照相关法律法规的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第五条 独立董事应当符合下列条件： （一）根据法律、行政法规 ...

审计委员会依据有关法律、法规和有关政策，以及本工作细则的规定独立履行职 权，向董事会报告工作并对董事会负责，不受公司任何其他部门和个人的干预。 云南能源投资股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，风险有效管理，确保董 事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号—主板上市公司规范运作》《云南能源投资股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等相关规定，并结合公司实际情况，设立董事会审计委员会，并 制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通，推进公司合规管理工作，内部控制及风险管理制 度执行情况及效果的监督和核查工作，同时行使《中华人民共和国公司法》规定的监 事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由五名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任高 级管理人员的董事，独立董事应当过半数，委员中至少有一名独立董事为专业会计人 士 ...

云南能源投资股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范云南能源投资股份有限公司管理层人员的产生，优化董事会组成，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》《云南能源投资 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，并结合公司实际情况，设立董 事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工作机构，主要负责 对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人 员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或者任免董事； 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名， 并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任 ...

云南能源投资股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）的募集资金的储存、 管理和使用，提高募集资金使用效益，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，结合公司的实际情况，特制定 本管理办法。 第二条 本管理办法所指募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金，不得 利用公司募集资金投资项目获取不正当利益。 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，将及时要求归还， 并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得 操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 实际募集资金净额超过计划募集 ...