云南能源投资股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范云南能源投资股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易，完善公 司内部控制制度，维护公司、公司所有股东的合法权益，保证公司关联交易决策行为的 公允性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号--交易与关联交易》等法律、 法规、规范性文件及《云南能源投资股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的 有关规定，特制定本制度。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则: (一)诚实信用、平等自愿的原则; (二)不损害公司及非关联股东合法权益的原则; (三)关联股东及董事回避原则; (四)由本制度第五条所列的关联自然人直接或间接控制的，或者担任董事(不含同为 双方的独立董事)、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人(或者其他组织); (四)关联交易遵循市场公平、公开、公允、等价有偿的原则，不得隐瞒关联关系或 者将关联交易非关联化。关联交易的价格或取费原则上不偏离市场独立第三方的标准， 对于难以比较市场价格或订价受到限制的关联交易，通过合同明确有 ...

云南能源投资股份有限公司 董事会授权管理制度 第一章 总 则 （一）审慎授权原则。董事会授权应坚持依法合规、风险可控原则，优先考虑风险 防范目标的要求，从严控制； （二）授权范围限定原则。授权应当严格限制在股东会对董事会授权范围内，不得 超越股东会对董事会的授权范围；凡属董事会法定职权的，不得授予经理层行使； （三）权责对等原则。坚持权利义务责任相统一，董事会对授权对象的授权范围应 与其所承担的责任相适应； （四）动态调整原则。授权事项在授权有效期内保持相对稳定，并可根据内外部因 素的变化和经营管理的需要，适时进行动态调整； （五）有效监控原则。董事会对授权执行情况进行监督检查，保障对授权权限执行 的有效监控。 第二章 授权的基本范围 第四条 法律法规及《公司章程》明确规定应由公司董事会决策的事项，以及重大 决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作等需董事会决策的事项，以及需 提请股东会决定的事项，不得授予经理层行使。 第一条 为进一步完善云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，提升公司规范运作水平，促进经理层依法行权履职，提高经营决策效率，增强公司 改革发展活力，根据《中华人民共 ...

云南能源投资股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职 能，进一步完善云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构，保 护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》《独立董事制度》的 有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 第六条 公司独立董事每半年至少召开一次独立董事专门会议。 独立董事专门会议原则上采用现场会议的形式，也可以通过视频、电话、传真 或者电子邮件表决等通讯方式召开。公司原则上应当于会议召开前三天通知全体独 立董事并提供相关资料和信息。情况紧急，需要尽快召开专门会议的，可以随时通 过电话或者其他口头方式发出会议通知，会议通知 ...

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2025-148 云南能源投资股份有限公司 1 | | | 上述公司制度中的第 5-7 项《独立董事制度》《募集资金使用管理办法》和《关联交易 管理制度》的修订尚需提交公司 2025 年第六次临时股东会审议，其他项制度经董事会审议通 过后生效。上述修订和新制定的公司相关管理制度的全文内容，详见同日披露的巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 二、备查文件 关于修订、制定及废止公司部分管理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 28 日召开董事会 2025 年第十一次临时会议，审议通过了《关于修订、制定及废止公司部分管理制度的议案》，具 体情况公告如下： 一、关于修订、制定及废止公司部分管理制度的情况 为进一步促进公司规范运作，提升公司治理水平，落实新修订的《中华人民共和国公司 法》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律 法规及规范性文件要求以及新修订《 ...

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2025-147 云南能源投资股份有限公司 关于修改《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 28 日召开董事会 2025 年第十一次临时会议、监事会 2025 年第九次临时会议，审议通过了《关于修改<公司章程> 的议案》，具体情况公告如下： 一、《公司章程》及其配套规则修订情况 根据《公司法》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上 市规则》等相关法律、法规及规章的规定，结合公司实际情况对《公司章程》及其配套规则 进行修订。本次《公司章程》修订具体情况如下： | 云南能源投资股份有限公司章程（旧） | 云南能源投资股份有限公司章程（修订） | | --- | --- | | 第一条 | 第一条 | | 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织 | 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司 | | 和行为，充分发挥党委的领导核心和政治核心作用，根据 | 的组织和行为，充 ...

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2025-151 云南能源投资股份有限公司 关于向参股公司所提供的委托贷款逾期的进展公告 为维护公司的合法权益，公司将继续采取包括但不限于向法院申请天勐公司破产清算等 各种措施妥善解决该事项，敬请广大投资者注意投资风险。 一、委托贷款逾期情况 经2013年11月19日召开的公司董事会2013年第七次临时会议审议通过，2013年11月26 日，公司与天勐公司及交通银行股份有限公司云南省分行签署了《委托贷款合同》，为缓解 天勐公司的资金压力，支持其经营业务的拓展，促进其更好发展，在天勐公司按期归还公司 前期委托贷款、天勐公司控股股东勐腊县磨歇盐业有限责任公司按股权比例以同等条件向天 勐公司提供借款人民币153万元的前提下，公司向天勐公司提供委托贷款人民币147万元。委 托贷款的期限自2013年11月26日起，至2015年11月24日止；贷款不计利息；手续费由天勐公 司承担。委托贷款资金主要用于补充天勐公司生产经营活动所需的流动资金。《公司董事会 2013年第七次临时会议决议公告》（公告编号：2013-054）《关于向参股公司勐腊天勐对外 经济贸易有限责任公司提 ...

公司运营现状 - 截至2025年10月，公司并网装机规模达到225.7万千瓦，其中风电占比92%，光伏占比8% [1] - 公司在建项目装机总容量约50万千瓦，筹建项目装机总容量约50万千瓦 [1] - 在建项目计划于2025年四季度及2026年一季度相继投产 [1] 项目投资与建设 - 昆明安宁350MW压缩空气储能示范项目已于10月28日正式开工 [1] - 该项目总投资18.72亿元，计划总工期为18个月 [1] 发展战略与规划 - 公司将持续贯彻绿色化、市场化、一体化、数智化的战略方向 [1] - 公司将坚定不移地做强做优做大绿色能源核心主业 [1] - 公司将持续加大资源排查力度，加强后续新能源项目资源获取 [1] - 公司将加快推动盐业转型升级，夯实主业发展基础 [1]

股价与交易表现 - 11月28日盘中，公司股价上涨2.03%，报12.04元/股，总市值110.86亿元，成交额5340.81万元，换手率0.49% [1] - 当日主力资金净流入518.99万元，大单买入975.86万元（占比18.27%），卖出456.87万元（占比8.55%） [1] - 公司股价今年以来累计上涨8.76%，但近期表现疲软，近5个交易日下跌2.11%，近20日下跌0.82%，近60日下跌11.67% [1] - 今年以来公司已1次登上龙虎榜，最近一次为8月28日 [1] 股东结构与机构持仓 - 截至11月20日，公司股东户数为2.82万户，较上期增加11.11%，人均流通股为32,594股，较上期减少10.00% [2] - 截至2025年9月30日，香港中央结算有限公司为公司第六大流通股东，持股659.80万股，相比上期增加203.69万股 [3] 财务业绩 - 2025年1月至9月，公司实现营业收入19.23亿元，同比减少25.54% [2] - 同期，公司实现归母净利润2.27亿元，同比大幅减少60.12% [2] 公司业务与行业 - 公司主营业务涉及盐及其系列产品的生产销售、天然气项目的开发建设销售以及风电业务 [1] - 主营业务收入构成为：风电37.91%，盐硝产品31.62%，天然气25.57%，光伏发电2.85%，其他2.05% [1] - 公司所属申万行业为公用事业-电力-风力发电，所属概念板块包括油气管网、天然气、清洁能源、证金汇金、盐化工等 [1] 分红历史 - 公司自A股上市后累计派发现金红利9.09亿元 [3] - 近三年，公司累计派发现金红利4.97亿元 [3]

公司近期动态 - 公司于2025年11月27日上午10:00~11:00接受了华源证券、浦银安盛等机构的调研，接待人员包括公司董事会秘书秦媛等人 [1] - 截至新闻发稿时，公司市值为109亿元 [1] 公司业务构成 - 2025年1至6月份，公司营业收入中电力业务占比最高，为40.76% [1] - 天然气业务是公司第二大收入来源，占比25.57% [1] - 食品业务收入占比为18.9% [1] - 化工业务收入占比为12.72% [1] - 其他业务收入占比为2.05% [1]

公司概况与战略定位 - 公司是云南省能投集团控股的国有上市公司，实际控制人为云南省国资委，聚焦绿色能源核心赛道和盐业传统优势产业 [1] - 2025年前三季度新能源售电量25.44亿千瓦时，节约标煤20.70万吨，减少二氧化碳排放53.82万吨 [1] - 截至2025年10月，新能源总装机容量225.7万千瓦，其中风电占比92%（约207.6万千瓦），光伏占比8%（约18.1万千瓦） [2] - 盐业板块是云南省唯一食盐生产商和省级批发企业，拥有知名品牌“白象牌” [2] 新能源装机与发展规划 - 截至2025年10月，并网装机规模225.7万千瓦，在建项目约50万千瓦，筹建项目约50万千瓦 [2] - 在建项目计划于2025年四季度及2026年一季度相继投产 [2] - 未来增量项目以风电为主，光伏项目主要与风电基地共享送出设施以降低成本 [3][4] 项目投资与收益分析 - 风电项目投资成本约5000-6000元/千瓦，光伏项目约3500-4000元/千瓦 [3] - 已完成立项的光伏项目资本金收益率均保持在6%以上 [4] - 昆明安宁压缩空气储能示范项目规模350MW/1750MWh，总投资18.72亿元，采用“容量市场+电量市场+辅助服务市场”盈利模式 [5] 电力市场政策与电价机制 - 云南省以2025年6月1日为界区分存量与增量新能源项目，增量项目通过竞价确定机制电价，执行年限12年 [4] - 2025年竞价结果：风电机制电价0.332元/kWh（机制电量比例上限65%），光伏机制电价0.33元/kWh（机制电量比例上限75%） [5] - 建立差价结算机制，对机制电价与市场交易均价的差额进行结算 [4] 分红政策与股东回报 - 2024年度现金分红金额占归母净利润的45.01% [6] - 2025-2027年分红规划承诺，每年现金分红不少于当年可供分配利润的30% [6]