立案情况 - 公司2023年8月29日因涉嫌信披违法违规被证监会立案[1] - 截至2023年10月30日，调查仍在进行，未收到结论[1] 历史问题 - 已就前两任实控人违法犯罪行为报案并获受理[2] - 历史债务危机2021年通过破产重整消除[2] 影响及安排 - 立案预计不对生产、经营和管理造成重大影响[2] - 立案调查期间每月至少披露一次风险提示公告[2]

凯瑞德控股股份有限公司 第七届监事会第二十九次会议决议公告 本公司及监事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 凯瑞德控股股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")第七届监事会第 二十九次会议于 2023 年 10 月 26 日以现场结合通讯的方式召开（会议通知于近 日以电子邮件、电话和专人送达等方式送达）。本次会议应参加表决的监事 3 名， 实际参加表决的监事 3 名。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共 和国公司法》及《凯瑞德控股股份有限公司章程》及《监事会议事规则》等有关 法律法规的规定，合法有效。经过与会监事认真审议，形成如下决议： 一、审议通过了《公司 2023 年三季度报告》 经审核，监事会成员一致认为：公司董事会编制和审核 2023 年三季度报告 程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反 映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 证券代码：002072 证券简称：凯瑞德 公告编号：2023-L054 二、备查文件 1、经与会监事签字并加 ...

第七届董事会第五十一次会议决议公告 1、经与会董事签字并加盖董事会印章的第七届董事会第五十一次会议决议； 2、深交所要求的其他文件。 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 凯瑞德控股股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第五十一次会 议于 2023 年 10 月 26 日以现场结合通讯的方式召开（本次会议通知已于近日以 电子邮件、电话和专人送达等方式送达）。会议应参加表决董事 7 人，实际参与 表决董事 7 人，会议召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《凯瑞德控股股 份有限公司章程》及《董事会议事规则》的规定，合法有效。会议由董事长纪晓 文先生召集并主持，经与会全体董事认真审议后，采用记名投票表决的方式审议 通过了如下议案： 一、 审议通过了《公司 2023 年三季度报告》。 公司董事会认为，公司 2023 年三季度报告内容真实、准确、完整，不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 《公司 2023 年三季度报告》已同日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 表决情况：7 票同意，0 票反对，0 票弃 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 凯瑞德控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 29 日收到中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《立案告知书》（编号：证监 立案字 00042023006），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国 证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立 案。 公司已于 2023 年 8 月 30 在指定信息披露媒体上披露了《关于收到中国证 监会立案告知书的公告》（公告编号：2023-L040）。 截至本公告日，中国证监会调查工作仍在进行中，公司尚未收到中国证监 会就上述立案事项的结论性意见或决定。若收到相关文件，公司将及时履行信 息披露义务。 证券代码：002072 证券简称：凯瑞德 公告编号：2023-L052 凯瑞德控股股份有限公司 关于立案调查事项进展暨风险提示的公告 特此公告 凯瑞德控股股份有限公司董事会 2023 年 9 月 27 日 公司已经就前前任实控人吴联模、前任实控人张培峰涉及公司的违法犯罪 行为向公安机关进行了刑事报案并获得立案受理 ...

证券代码：002072 证券简称：凯瑞德 公告编号：2023-L051 凯瑞德控股股份有限公司 关于被诉证券虚假陈述索赔案件撤诉的公告 除上述案件外，根据律师核查、梳理的情况，公司已在日常公告、定期报告 中就已知的诉讼事项进行了全面披露，同时公司将委托律师持续核查涉诉事项， 并将根据最新核查情况及时补充披露达到信息披露标准应披露而未披露的其他 诉讼事项。 四、对公司的影响 案件撤诉消除了该起证券虚假陈述索赔诉讼案件对公司本期利润及期后利 润产生的负面影响。 五、备查文件 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 凯瑞德控股股份有限公司（以下简称"公司"或"凯瑞德"）与黄家周（2022） 鄂 01 民初 2404 号证券虚假陈述责任纠纷案件，案件起诉金额为 664.82 万元。 近日公司收到武汉市中级人民法院送达的该起案件《民事裁定书》，该案件已撤 诉。具体情况如下： 一、诉讼事项的基本情况 诉讼案件基本信息详见公司于 2023 年 4 月 14 日披露的《关于诉讼事项的公 告》（公告编号：2023-L019）。 二、案件判决、裁判情况 武汉市中级人民法 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对凯瑞德控股股份有限公司实际控制人 王健的监管函 公司部监管函〔2023〕第 153 号 王健： 特此函告 1 深圳证券交易所 上市公司管理二部 2023 年 9 月 18 日 2 你作为凯瑞德控股股份有限公司（以下简称"凯瑞德"或"公 司"）的实际控制人，在凯瑞德披露的重整计划（草案）及签署 的重整投资协议中承诺，凯瑞德 2022 年度、2023 年度、2024 年 度实现主营业务收入 4 亿元、6 亿元、9 亿元。2023 年 2 月 17 日，凯瑞德披露经审计的 2022 年财务报告，实现主营业务收入 3.59 亿元，2022 年业绩未达到承诺金额。 你上述行为违反了本所《股票上市规则（2023 年修订）》第 1.4 条、第 2.1.1 条、第 7.7.6 条的规定。本所希望你吸取教训， 及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 同时，提醒你：上市公司股东应当按照国家法律、法规、本 所《股票上市规则》及相关规定，诚实守信，规范运作，认真、 及时地履行信息披露义务，及时履行公开承诺。 ...

证券代码：002072 证券简称：凯瑞德 公告编号：2023-L049 凯瑞德控股股份有限公司 关于控股股东、实控人、董事增持公司股份计划的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 截至 2023 年 9 月 14 日，王健先生增持公司股份计划进展情况如下： 三、其他相关说明 1、本次增持符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律法规、部门规章及规范性文件的规定。 2、本次增持不会导致公司股权分布不符合上市条件，不会导致公司控制权 发生变化。 2023 年 9 月 14 日，凯瑞德控股股份有限公司（以下简称"公司"）收到公 司控股股东、实控人、董事王健先生发来的《关于增持公司股份计划实施进展的 告知函》，王健先生于 2023 年 9 月 14 日增持公司股份 100,000 股，占公司总股 本 0.027%；截至 2023 年 9 月 14 日，王健先生 ...

证券代码：002072 证券简称：凯瑞德 公告编号：2023-L048 凯瑞德控股股份有限公司 关于被诉证券虚假陈述重大索赔案件撤诉的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 凯瑞德控股股份有限公司（以下简称"公司"或"凯瑞德"）与魏东婷（2022） 鄂 01 民初 2403 号证券虚假陈述责任纠纷案件，案件起诉金额为 2988.87 万元。 近日公司收到武汉市中级人民法院送达的该起案件《民事裁定书》，该案件已撤 诉。具体情况如下： 一、诉讼事项的基本情况 诉讼案件基本信息详见公司于 2023 年 3 月 16 日披露的《关于被诉证券虚假 陈述重大索赔案件的公告》（公告编号：2023-L015）。 二、案件判决、裁判情况 五、备查文件 武汉市中级人民法院（2022）鄂 01 民初 2403 号《民事裁定书》已裁定准许 魏东婷撤诉。 1.（2022）鄂 01 民初 2403 号《民事裁定书》。 特此公告 三、其他尚未披露的诉讼、仲裁事项 凯瑞德控股股份有限公司董事会 除上述案件外，根据律师核查、梳理的情况，公司已在日常公告、定期报告 中就已知的诉讼 ...

北京市观远律师事务所 关于 凯瑞德控股股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法 律 意 见 书 二〇二三年九月 北京市朝阳区光华路 5 号世纪财富中心东塔 20 层，邮编：100020 20/F, East Tower, Prosper Center, No.5 Guanghua Road, Chaoyang District, Beijing 100020, China Tel：(010)56676399 Fax：(010)56676398 法律意见书 北京市观远律师事务所 关于 凯瑞德控股股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 观远[意]（2023）第 0911 号 致：凯瑞德控股股份有限公司 北京市观远律师事务所（以下简称"本所"）接受凯瑞德控股股份有限公司（证 券代码：002072，以下简称"公司"）的委托，为公司 2023 年第二次临时股东大会 （以下简称"本次股东大会"）出具法律意见书。本所指派律师现场参加了本次股 东大会，并根据《中华人民共和国公司法》（2018 年修正）（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）（以下简称《证券法》）、《 ...

股票代码：002072 股票简称：凯瑞德 公告编号：2023-L047 凯瑞德控股股份有限公司 2023年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，对公告的虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 重要提示： 1、本次会议召开期间没有增加、否决或变更提案。 2、本次股东大会无否决提案的情况，没有股东提出质询或建议。 3、本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式进行。 4、本次股东大会没有涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况和出席情况 （一）会议通知时间：2023年8月25日 （二）会议召开时间： 1、现场会议召开时间为：2023年9月11日（星期一）下午2:30。 2、网络投票时间为：2023年9月11日 （八）出席本次股东大会的股东及股东授权代表7人，代表有表决权股份 115,219,578股，占公司有表决权总股份的31.3369％。 其中：本次股东大会出席现场会议的股东及股东授权代表2人，代表股份 75,174,600股，占公司有表决权总股份的20.4457%；通过网络投票的股东5人，代表 股份40,044,978股，占上市公司总股份的1 ...