股份划转 - 司法划转重整计划留存股份5335.2677万股，占总股本14.51%，价款155,112,238元[3] - 向海南清智能源等三方划转股份及对应作价[4] - 划转后三方持股占总股本比例分别为5.05%、9.00%、0.46%[4] 相关中心出资额 - 海南清智能源科技中心出资额3247.591482万元[8] - 北京清英智慧科技中心出资额750.00万元[11] 协议相关 - 3个工作日内启动过户手续，1个月内完成[14] - 协议经签章成立，需多环节表决生效[16] 各方承诺 - 公司承诺审议日期不晚于购股权事宜[17] - 乙方承诺支付价款、提供资料、锁定6个月[18][19][21] 影响与风险 - 不导致控股权变更，不影响公司治理[22] - 需股东大会审议，完成有不确定性[23]

市场扩张和并购 - 公司筹划购买不低于29.0134%的国网电力股权，成第一大股东[1][4][18] - 本次交易预计收购金额不低于38732.89万元[2][5][19] - 交易金额超上市公司最近一年经审计资产总额的50%，构成重大资产重组[2][5] - 交易对手未来可能成持有公司5%以上股份的股东，属关联交易[2][5] - 交易拟现金支付，不涉及新增发行股份，不导致控制权变更[2][5] 公司数据 - 海南清智能源科技中心出资额为3247.591482万元[7] - 北京清英智慧科技中心出资额为750.00万元[9] - 国网电力注册资本为9434.8707万元[11][12] - 海南清智能源科技中心持股44473954股，持股比例47.1378%[13] 技术相关 - 国网电力拥有发明专利9项，实用新型专利38项，软著50项[12] - 国网电力参与制定1项国家标准，2项行业标准和8项团体标准[12] 其他 - 目标公司重大不利变化指股东权益相比意向书签署前下降10%或以上[17] - 排他期为意向协议书签署之日起60天，可协商延长[22] - 协议经双方签章成立，需甲方董事会、股东大会表决通过且购买股权事宜经深交所公告后生效[23] - 本次交易进一步优化公司业务结构、提升盈利能力[24] - 本次交易尚处初步筹划阶段，核心要素需进一步论证协商[25] - 公司股票不停牌，将分阶段及时履行信息披露义务[25] - 备查文件包括公司第七届董事会第五十五次会议决议和《股权收购意向书》[27]

市场扩张和并购 - 公司拟收购北京国网电力技术股份有限公司不低于29.0134%股权[2] - 拟收购的29.0134%股权估值预估为38732.89万元[3] - 本次交易构成重大资产重组且属于关联交易[3] 其他新策略 - 公司有5335.2677万股股票可处置变现，拟司法划转，价款15511.22万元[7] 流程相关 - 本次重大资产重组需6个月内推出《重组报告书》[4] 会议相关 - 第七届董事会第五十五次会议于2024年8月2日召开[1] - 《股权收购意向书》《股份司法划转过户协议》表决均全票通过[5][9]

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 凯瑞德控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 29 日收到中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《立案告知书》（编号：证监 立案字 00042023006），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国 证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立 案。公司已于 2023 年 8 月 30 在指定信息披露媒体上披露了《关于收到中国 证监会立案告知书的公告》（公告编号：2023-L040），并于 2023 年 9 月 28 日、 2023 年 10 月 30 日、2023 年 11 月 29 日、2023 年 12 月 29 日、2024 年 1 月 29 日、2024 年 2 月 29 日、2024 年 3 月 28 日、2024 年 4 月 29 日、2024 年 5 月 28 日、2024 年 6 月 27 日在指定信息披露媒体上披露了《关于立案调查事项进 展暨风险提示的公告》公告编号（2023-L052、2023-L056、2023-L061 ...

分组1 - 公司预计2024年上半年净利润为270万元至400万元，去年同期为亏损68.44万元[2] - 扣除非经常性损益后的净利润预计为260万元至390万元，去年同期为亏损180.20万元[2] - 基本每股收益预计为0.0073元/股至0.0109元/股，去年同期为亏损0.0019元/股[2] 分组2 - 公司2024年上半年实现扭亏为盈，主要原因是扩大煤炭贸易业务规模，营业收入大幅提升，同时强化成本费用管控[3] 分组3 - 业绩预告相关财务数据未经会计师事务所预审计[2] - 预告数据仅为公司财务部门初步核算数据，具体财务数据以公司正式披露的2024年半年度报告为准[4]

法律案件 - 2024年7月1日公司收到(2024)鄂0804民初421号判决书[2] - 判决驳回农行德州德城支行诉讼请求[2][5] - 原告请求撤销公司放弃1.1968926627亿元债权行为[4] - 原告请求公司支付1.1968926627亿元破产债权分配款[4] 影响与进展 - 一审判决未生效，不影响本期及期后利润[7] - 公司生产经营正常，将跟进案件进展并披露[7]

公司现状 - 2023年8月29日因涉嫌信披违规被证监会立案[1] - 已就前两任实控人违法犯罪报案并获受理[2] - 历史债务危机2021年通过重整消除[2] 进展披露 - 多次披露立案调查进展及风险提示[1][2] - 调查仍在进行，未收到结论性意见[2] - 立案期间每月至少披露一次进展[2] 信息渠道 - 指定《中国证券报》等为信息披露媒体[2][3]

立案情况 - 2023年8月29日因涉嫌信披违规被证监会立案[1] - 截至2024年5月28日调查仍在进行[2] 历史问题 - 已就前两任实控人违法犯罪报案并获受理[2] - 2021年通过破产重整消除历史债务危机[2] 影响与披露 - 立案预计不影响生产经营管理[2] - 调查期间每月至少披露一次风险提示[2]

股东出席情况 - 出席股东大会股东及代表12人，代表股份111,575,500股，占比30.3458％[3] - 现场出席5人，代表股份76,248,900股，占比20.7378％[4] - 网络投票7人，代表股份35,326,600股，占比9.6080％[4] - 中小投资者9名，代表股份500,900股，占比0.1362％[5] 议案表决情况 - 《公司2023年度董事会工作报告》总表决同意111,468,000股，占比99.9037％[6] - 《关于解除重整计划留存股份司法划转协议及补充协议》总表决同意111,148,800股，占比99.6176％[14] - 《关于公司未弥补亏损达实收股本总额三分之一》总表决同意111,468,000股，占比99.9037％[15] - 中小股东同意票数393,400股，占比78.5386％[19] - 中小股东反对票数107,400股，占比21.4414％[19] - 中小股东弃权票数100股，占比0.0200％[19] 其他 - 律所见证股东大会并出具合法有效的《法律意见书》[20] - 备查文件含股东大会决议和法律意见书[21]

北京市观远律师事务所 关于 凯瑞德控股股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法 律 意 见 书 二〇二四年五月 北京市朝阳区光华路 5 号世纪财富中心东塔 20 层，邮编：100020 20/F, East Tower, Prosper Center, No.5 Guanghua Road, Chaoyang District, Beijing 100020, China Tel：(010)56676399 Fax：(010)56676398 法律意见书 北京市观远律师事务所 关于 凯瑞德控股股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 观远[意]（2024）第 0517 号 致：凯瑞德控股股份有限公司 北京市观远律师事务所（以下简称"本所"）接受凯瑞德控股股份有限公司（证 券代码：002072，以下简称"公司"）的委托，为公司 2023 年年度股东大会（以 下简称"本次股东大会"）出具法律意见书。本所指派律师现场参加了本次股东大 会，并根据《中华人民共和国公司法》（2018 年修正）（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）（以下简称《证券法》）、《上市公 司股东大会 ...