公司简称：星光股份 证券代码：002076 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 广东星光发展股份有限公司 2023 年股票期权激励计划预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 3 月 1 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次激励计划已履行的相关审批程序 6 | | 五、本激励计划授予条件成就说明 8 | | 六、本激励计划的预留授予情况 9 | | 七、实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 .. 10 | | 八、结论性意见 11 | | 九、备查文件及咨询方式 12 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 星光股份、本公司、公司、 上市公司 | 指 | 广东星光发展股份有限公司（原广东雪莱特光电科技股份有限公 司） | | --- | --- | --- | | 激励计划、股权激励计 划、股票期权激励计划 | 指 | 广东星光发展股份有限公司 年股票期权激励计划（原广东 2023 雪莱特光电科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划） | | 本报告、本独立财务顾 | | 《上海 ...

广东星光发展股份有限公司 2023 年股票期权激励计划预留授予部分激励对象名单 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 1 序号 姓名 职务 1 曹南 中层管理人员、核心技术（业务）人员 2 曾素芬 中层管理人员、核心技术（业务）人员 3 陈后文 中层管理人员、核心技术（业务）人员 4 陈少华 中层管理人员、核心技术（业务）人员 5 崔同在 中层管理人员、核心技术（业务）人员 6 邓乔良 中层管理人员、核心技术（业务）人员 7 樊静 中层管理人员、核心技术（业务）人员 8 何立 中层管理人员、核心技术（业务）人员 二、中层管理人员、核心技术（业务）人员名单 | 9 | 何敏琼 | 中层管理人员、核心技术（业务）人员 | | --- | --- | --- | | 10 | 何润婵 | 中层管理人员、核心技术（业务）人员 | | 11 | 何维 | 中层管理人员、核心技术（业务）人员 | | 12 | 何英 | 中层管理人员、核心技术（业务）人员 | | 13 | 黄海荣 | 中层管理人员、核心技术（业务）人员 | | 14 | 黄治国 | 中层管理人员、核心技术（业务）人员 ...

证券代码：002076 证券简称：星光股份 公告编号：2024-008 广东星光发展股份有限公司 监事会关于 2023 年股票期权激励计划 预留授予激励对象名单（授予日）的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东星光发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 12 日召开 第六届监事会第十七次会议，监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《监管指南第 1 号》"）和《公司章程》等有关规定，对公司《2023 年股票期权激励计划（草 案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）确定的预留授 予激励对象名单进行了核查，发表核查意见如下： 1、预留授予激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有上市公司 5% 以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女；不存在《管理办法》第八 条及《监管指南第 1 号》规 ...

股票期权授予情况 - 2024年3月12日向28名激励对象授予预留股票期权1200.00万份[2][14][18] - 本激励计划拟授予股票期权9000.00万份，占公司股本总额8.07%[3] - 首次授予7800.00万份，占拟授予总数86.67%，占股本总额7.00%[3] - 预留1200.00万份，占拟授予总数13.33%，占股本总额1.08%[4] - 董事张桃华、财务负责人汤浩各获授240.00万份[5] - 中层管理人员等75人获授7320.00万份[5] - 董事李振江获授15.00万份，副总经理陈文基获授40.00万份，26名中层及核心人员获授1145.00万份[19] 行权安排 - 首次授予分三次行权，等待期12、24、36个月，行权比例20%、30%、50%[7][8] - 预留部分2023年三季报披露后授予分两次行权，等待期15、27个月，行权比例均为50%[8] - 行权考核年度2023 - 2025年，首次授予以2022年营收为基数，2023 - 2025年营收增长率分别不低于20%、30%、50%[9][10] - 预留部分2023年三季报披露后授予，2024 - 2025年营收增长率分别不低于30%、50%[11] 费用摊销 - 1200.00万份预留股票期权需摊销总费用67.26万元，2024年摊销28.73万元，2025年摊销28.46万元，2026年摊销10.07万元[25] 测算参数 - 公司以2024年3月12日为基准日，用B - S模型计算股票期权公允价值[23] - 测算参数：标的股价2.18元/股，有效期15个月、27个月，历史波动率17.65%、19.85%，无风险利率1.50%、2.10%，股息率0[23] 流程与合规 - 2023年3月2日公司召开董事会和监事会审议激励计划相关议案[12] - 2023年3月3 - 12日公示拟激励对象名单，3月15日披露公示情况说明及核查意见[13] - 2023年3月20日公司第二次临时股东大会审议通过激励计划相关议案[13] - 全部激励计划所涉标的股票总数累计不超总股本10%，预留权益比例未超激励计划拟授予权益数量20%[19] - 参与激励的董高人员授予日前6个月有买入公司股票行为，无减持行为[22] - 激励对象行权认购股票及缴纳个税资金全部自筹，公司不为其提供财务资助，将代扣代缴个税[26] - 监事会同意以2024年3月12日为预留授予日授予1200.00万份预留股票期权[27] - 律所认为公司本次预留授予已取得现阶段必要批准与授权，授予条件已成就[28] - 独立财务顾问认为本激励计划预留授予相关事项已取得现阶段必要授权和批准，授予条件已成就[30]

广东星光发展股份有限公司董事会 2024 年 3 月 12 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东星光发展股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 3 月 12 日下午收到公司董事何昕佶先生递交的书面辞职报告。何昕佶先生自 2021 年 11 月 29 日起任公司第六届董事会董事，现因个人原因辞去其董事职务。截至本公 告披露日，何昕佶先生未持有公司股份。 根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，何昕佶先生的辞职不会导致公 司董事成员低于法定最低人数，不影响公司董事会的规范运作及公司正常生产经 营，何昕佶先生的辞职报告自送达董事会之日起生效。公司后续将按照相关规定 完成董事补选工作。 特此公告。 证券代码：002076 证券简称：星光股份 公告编号：2024-010 广东星光发展股份有限公司 关于董事辞职的公告 1 ...

增持计划 - 2024年2月6日起6个月内，部分人员计划增持750 - 1500万元[2][3] 增持情况 - 截止2024年3月8日，合计增持453.10万股，金额658.58万元[4] - 张桃华等多人分别增持一定数量股份及金额[5] 相关说明 - 增持符合规定，不影响控制权和上市条件[6] - 实施可能延迟或无法完成，将及时披露[6]

增持计划 - 部分董事、高管及核心人员计划增持，金额750 - 1500万元[2][5] - 实施期限自2024年2月6日起6个月内[2][6] - 张桃华、汤浩、陈文基及核心人员有具体增持金额范围[6] - 增持方式多样，未设价格区间，或因市场变化延迟[2][6][9] 人员持股 - 董事张桃华持股7000股，财务负责人汤浩持股0股[3]

证券代码：002076 证券简称：星光股份 公告编号：2024-001 第六届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广东星光发展股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二十一次 会议于 2024 年 1 月 3 日以现场结合通讯表决方式在公司会议室召开，因事项紧 急，本次会议的通知于 2024 年 1 月 2 日以邮件形式发出。本次会议由董事长戴 俊威主持，应当参加会议的董事 9 人，实际参加会议的董事 9 人（其中：以通讯 表决方式参加会议的董事 4 人）。本次会议的召集、召开和表决程序及出席会议 的董事人数符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的 规定。公司监事、高管列席本次会议。 二、董事会会议审议情况 以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于聘任陈文基为公司副 总经理的议案》。 基于公司经营发展需要，经公司董事长提名及提名委员会审查，董事会同意 聘任陈文基担任公司副总经理职务，任期自董事会审议通过之日起至第六届董事 会届满之日止，简历见附件。 三、 ...

证券代码：002076 证券简称：星光股份 公告编号：2023-082 广东星光发展股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 二、会议的召开情况 1、股东大会届次：2023 年第五次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。经公司第六届董事会第二十次会议审 议通过，同意召开本次股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的相关规定。 4、会议召开的日期、时间： ①现场会议召开时间：2023 年 12 月 14 日下午 14:30 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、重要提示 1、本次股东大会无变更、否决议案的情况。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情况。 3、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 12 月 14 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 ②网络投票的具体时间为： 通过深圳证券交易所交易系统投票的具体时间为：2023 年 12 月 14 日上 ...

上海锦天城（广州）律师事务所 关于广东星光发展股份有限公司 2023年第五次临时股东大会的 法律意见书 地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心第60层 电话：020-89281168 传真：020-89285138 邮编：510623 上海锦天城（广州）律师事务所 法律意见书 上海锦天城（广州）律师事务所 关于广东星光发展股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会的 法律意见书 致：广东星光发展股份有限公司 上海锦天城（广州）律师事务所(下称"本所")接受广东星光发展股份有限 公司（下称"贵公司"）的委托，指派律师出席了贵公司召开的 2023 年第五次 临时股东大会现场会议（下称"本次股东大会"），并出具法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》等法 律、法规和规范性文件以及《广东星光发展股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了贵公司提供的有关召开本次股东大会 相关文件的原件或影印件，包括但不限于： 1、贵公司于 2023 ...