法律意见书 康达股会字【2024】第 1915 号 致：广州智光电气股份有限公司 北京市康达（广州）律师事务所（以下简称"本所"）接受广州智光电气股 份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师参加公司 2023 年年度 股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络 投票实施细则》、《广州智光电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等规定，就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以 及表决结果发表法律意见。 广州市天河区珠江东路 32 号利通广场 29 楼 2901 室 邮编/Zip Code:510623 电话/Tel:86-020-37392666 传真/Fax:86-020-37392826 电子邮箱/E-mail：kdgzlaw@163.com 北京 天津 上海 深圳 广州 西安 沈阳 南京 杭州 海口 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 长沙 厦门 郑州 香港 武汉 ...

关于控股股东部分股份解除质押的公告 证券代码：002169 证券简称：智光电气 公告编号：2024041 广州智光电气股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押的公告 公司控股股东金誉集团保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 广州智光电气股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司控股股东 广州市金誉实业投资集团有限公司（以下简称"金誉集团"）函告，获悉其所持 有本公司的部分股份办理了解除质押手续。具体事项如下： 二、股东股份累计质押情况 股东名称 是否为第一 大股东及一 致行动人 质押股数 （股） 质押开始 日期 解除质押日 期 质权人 本次解押占 其所持股份 比例 用途 广州市金誉 实业投资集 团有限公司 是 5,170,000 2023 年4 月 18 日 2024 年4 月 22 日 招商证券 股份有限 公司 3.40% 补充流动 资金 一、本次股东股份解除质押的情况 截至本公告披露日，控股股东及一致行动人所持质押股份情况如下： | | | | | | | | 已质押股份情况 | | 未 ...

关于回购股份的进展公告 证券代码：002169 证券简称：智光电气 公告编号：2024040 广州智光电气股份有限公司 一、回购股份的具体情况 截至 2024 年 4 月 30 日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累 计回购公司股份 4,181,700 股，占公司总股本的 0.53%，最高成交价为 6.10 元/股， 最低成交价为 4.65 元/股，已使用资金总额为人民币 20,826,876.00 元（不含交易 费用）。公司回购股份的实施符合相关法律法规的要求，符合公司既定的回购方 案。 二、其他说明 公司回购股份时间及集中竞价交易的委托时段、委托价格符合《深圳证券交 1 关于回购股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州智光电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 6 日召开第 六届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，董 事会同意使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份，回购资 金总额不低于人民币 2500.00 万元且不超过人民币 5000 万元，回购价格不超过 ...

募集资金情况 - 2016年9月14日公司非公开发行A股77,784,615股，募集资金总额1,516,799,992.50元，净额1,490,977,745.60元[1] - 截至2022年12月31日，累计投入募集资金93,933.81万元，未使用55,163.96万元，利息及手续费净额1,976.19万元[2] - 2023年直接投入募投项目35,797.90万元，利息及理财收益净额11.62万元，使用闲置资金补充流动资金15,038.51万元[3] - 截至2023年12月31日，累计投入129,731.71万元，利息及手续费净额累计1,987.81万元，闲置资金补充流动资金净额15,038.51万元，专户余额6,526.44万元[3] - 2016非公开发行募集资金净额为149097.77万元，报告期投入募集资金总额为35797.90万元，已累计投入募集资金总额为129731.71万元[23] 项目投入进度 - 电力需求侧线下用电服务项目及智能用电云平台项目截至期末累计投入金额为2890.12万元，投入进度为100.00%[23] - 综合能源大服务工业互联网平台及管理信息化项目截至期末承诺投入金额为7000.00万元，本年度投入金额为218.17万元，累计投入金额为1779.98万元，投入进度为25.43%[23] - 综合能源服务项目截至期末承诺投入金额为79751.25万元，本年度投入金额为35579.73万元，累计投入金额为72577.30万元，投入进度为91.00%[23] - 永久补充流动资金截至期末累计投入金额为15500.00万元，投入进度为100.00%[23] - 综合能源系统技术研究实验室项目截至期末承诺投入金额为15680.00万元，累计投入金额为6984.31万元，投入进度为44.54%[23] - 偿还银行贷款及补充流动资金截至期末累计投入金额为30000.00万元，投入进度为100.00%[23] 项目延期情况 - 公司拟将综合能源系统技术研究实验室项目延期至2022年9月30日，后又将综合能源大服务工业互联网平台及管理信息化项目、综合能源服务项目、综合能源系统技术研究实验室项目的建设完工时间延长至2024年9月30日[25] 资金使用及归还情况 - 2016年公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的11672.11万元先期垫付款[25] - 2016 - 2023年公司多次使用闲置募集资金暂时补充流动资金并归还，2023年截至12月31日使用1.503851亿元[25][26][27][28][29][30] - 2016 - 2020年公司多次使用闲置募集资金进行现金管理[30][31] 资金变更情况 - 2019年公司变更部分募集资金用途，终止“电力需求侧线下用电服务及智能用电云平台”项目，剩余资金投入其他项目[11] - 变更前“电力需求侧线下用电服务项目及智能用电云平台项目”募集资金投资总额103417.77万元，已使用2890.12万元，剩余100527.65万元；变更后合计102251.25万元用于新项目[31] - 累计变更用途的募集资金总额为100527.65万元，比例为67.42%[23] 其他资金事项 - 2023年3月21日，智炬源公司从专户汇入一般户2,035.50万元替换自有资金，2024年4月归还本息[14] - 2023年3月21日至12月31日，智矩源公司向华跃公司累计支付惠东项目工程款等8551万元，超出按实际施工进度应付款项4248.47万元[15] - 2024年2月27 - 28日、4月10日，华跃公司分别将4248.47万元及利息137.19万元归还至募集资金专户[15] - 本期实际投入已扣除超出工程进度支付及募集资金替换合计6283.97万元[37]

第六届监事会第第十二次会议决议公告 证券代码：002169 证券简称：智光电气 公告编号：2024025 广州智光电气股份有限公司 第六届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州智光电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十二次会 议通知于 2024 年 4 月 15 日以书面、电话、传真、电子邮件等方式通知各位监事， 会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室现场召开。本次会议由监事会主席黄铠生 先生主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议符合《公司法》和《公司章 程》的有关规定。经监事认真审议，会议通过如下决议： 一、审议通过了《2023 年度监事会工作报告》 同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决结果为通过。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、审议通过了《2023 年年度报告及其摘要》 第六届监事会第第十二次会议决议公告 经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司《2023 年年度报告》及其摘 要的程序符合法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所的规定，报告内容真实、 ...

会议召开情况 - 2023年召开董事会会议12次、股东大会1次[4] - 2023年召开董事会提名、战略、审计委员会会议分别为2次、3次、4次[5] 人员履职与聘任 - 独立董事彭说龙应出席董事会会议12次，实际出席12次[6] - 2023年4月10日聘任曹承锋为副总裁[23] - 2023年9月20日聘任熊坦为董事会秘书[23] 业务与交易金额 - 2023年度子公司为粤芯半导体提供综合能源服务预计金额500万元[16] - 2023年度控股股东控股企业租赁园区物业预计金额100万元[16] - 2023年度参股公司租赁园区物业及相关交易预计金额3130万元[16] - 2023年度孙公司向控股股东控股企业采购服务预计金额300万元[16] 资金与投资 - 控股股东拟提供不超5亿元资金支持，可循环使用[18] - 公司拟以1500万元自有资金投资广东巨风半导体[19] 其他事项 - 2023年1月19日审议通过岭南电缆开展期货套期保值业务议案[13] - 2023年续聘华兴会计师事务所为审计机构[25] - 报告期内未发生非准则变更的会计政策等变更[26]

广州智光电气股份有限公司 内部控制审计报告 华兴专字[2024]23012240028 号 华兴会计师事务所 (特殊普通合伙) 计师事务所(特殊普通台 CERTIFIED PUBLIC ACCOUN 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是智光电气公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 内部控制审计报告 华兴审字[2024]23012240028号 广州智光电气股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了广州智光电气股份有限公司(以下简称智光电气公司)2023年12 月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的 程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制 ...

提名委员会工作细则 广州智光电气股份有限公司 GUANGZHOU ZHIGUANG ELECTRIC CO.,LTD. 提名委员会工作细则 （2024 年 4 月修订） 二○二四年四月 1 提名委员会工作细则 目 录 | 第一章 | 总 则 | | | 3 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 | | 错误!未定义书签。 | | | 第三章 | 职责权限 | | 错误!未定义书签。 | | | 第四章 | 议事规则 | | 错误!未定义书签。 | | | 第五章 | 附则 | | 错误!未定义书签。 | | 2 提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为建立和健全广州智光电气股份有限公司（以下简称"公司"）公司治理 结构，规范公司董事、高级管理人员的产生，优化董事会组成，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司规范运作》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《广州智光电气股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》" ...

会议召开情况 - 2023年召开董事会会议12次、股东大会1次[3] - 2023年召开董事会薪酬与考核委员会会议1次[5] - 2023年召开董事会提名委员会会议2次[5] 业务决策 - 2023年1月19日审议通过岭南电缆开展期货套期保值业务议案[11] - 2023年4月10日审议通过使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金议案[13] 关联交易 - 2023年度子公司为粤芯半导体提供综合能源服务预计金额500万元[14] - 2023年度控股股东控股企业租赁园区物业预计金额100万元[14] - 2023年度参股公司租赁园区物业及相关交易预计金额3130万元[14] - 2023年度孙公司向控股股东控股企业采购服务预计金额300万元[15] 资金与投资 - 控股股东拟提供不超50000万元资金支持，可循环使用[15] - 公司拟以1500万元自有资金投资广东巨风半导体有限公司[18] 人事变动 - 2023年4月10日聘任曹承锋为公司副总裁[22] - 2023年9月20日聘任熊坦为公司董事会秘书[22] 其他事项 - 2023年4月27日审议通过2022年度利润分配预案[19] - 2023年4月27日续聘华兴会计师事务所为2023年度审计机构[24]

公司业绩与发展情况 - 2023年公司实现营业收入XX亿元，同比增长XX%[2] - 公司新能源业务收入占比达XX%，成为公司主要收入来源[2] - 公司储能业务收入同比增长XX%，成为公司新的利润增长点[2] - 公司在分布式能源、综合能源服务等领域持续拓展，市场份额不断提升[2,3] - 公司加大研发投入，在电力电子、能源管理等核心技术方面取得新突破[2] - 公司积极推进碳中和战略，碳排放强度同比下降XX%[2] - 公司拟每10股派发现金红利1元[3] - 公司未来将持续聚焦主业发展，加快新技术新业务布局，提升综合竞争力[2,3] 经营风险与应对措施 - 公司面临行业竞争加剧、原材料价格波动等风险因素[3] - 公司将采取多措并举应对各类风险，确保持续健康发展[3] 财务数据 - 2023年营业收入为27.34亿元，同比增长16.25%[17] - 归属于上市公司股东的净利润为-1.57亿元，同比下降471.13%[17] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-0.71亿元，同比增长78.00%[17] - 经营活动产生的现金流量净额为0.68亿元，同比下降69.60%[17] - 基本每股收益为-0.2038元/股，同比下降471.22%[17] - 加权平均净资产收益率为-4.92%，同比下降6.20个百分点[17] - 2023年末总资产为83.03亿元，同比增长28.99%[17] 主营业务 - 公司主营业务包括电力电子、综合节能服务、电力电缆、储能等[15][16] - 公司实际控制人为李永喜先生[15][16] - 公司聘请华兴会计师事务所为审计机构[17] 季度业绩 - 公司2023年营业收入为27.34亿元，同比增长16.3%[18] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为-15,691万元，同比下降[18] - 公司2023年第四季度营业收入为8.27亿元，同比增长41.9%[18] - 公司2023年第四季度归属于上市公司股东的净利润为-19,290万元，同比下降[18] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为6,846万元，同比增加[18] - 公司2023年非经常性损益金额为-8,638万元[19] - 公司2023年扣除非经常性损益后的净利润为-7,999万元[19] - 公司2023年第三季度营业收入为5.81亿元，同比下降1.5%[18] - 公司2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为-2,273万元，同比下降[18] - 公司2023年第二季度营业收入为8.86亿元，同比增长9.1%[18] 数字能源技术与产品 - 公司依托多年的技术积累及服务实践，为客户提供高质量的数字能源技术与产品[23] - 公司在自研储能PCS、BMS、EMS、电池PACK等核心技术与产品基础上开展储能系统集成[23] - 公司倡导并推出级联型高压大容量储能技术，实现了储能电站安全、高效、全生命周期综合性价比高等核心目标[23] - 公司为电网企业、能源企业、工商业企业提供"安全、节约、舒适"的供、用能体验[23] - 公司提供基于微网建设的风、光、冷、热、储天然气等各类分布式能源多能互补的智慧型能源综合利用局域网的咨询设计及总承包服务[38] - 公司提供分布式光伏+储能解决方案，有利于提升分布式光伏电站整体收益，并为虚拟电厂服务提供有效的调节手段[39] - 公司为各类重点能耗气压、园区提供能源优化与控制方案及综合节能服务[40] - 公司提供市政污泥资源化利用解决方案，通过安全节能环保的化学方法去除污泥难处理的特性[40] - 公司提供余热余压发电解决方案，利用废气余热发电技术进行余热发电[42] - 公司提供火电机组电动给水泵系统节能增效解决方案，消除了液力耦合器的滑差损失，并提高给水泵组的效率[43] 研发与创新 - 公司拥有独立的研发、生产、销售及服务体系，数字能源技术与产品业务主要通过产品销售实现收入和利润[46] - 公司研发团队根据宏观行业分析、公司战略规划等进行研发规划与实施[46] - 公司建立了供应商遴选及考核体系，与优质供应商建立长期合作关系[46] - 公司拥有国家企业技术中心、广东省大功率电力电子技术工程实验室等高层次研发创新平台[47] - 公司已获得903项专利及软件著作权,其中发明专利96项、实用新型专利364项[47] - 公司综合能源技术解决方案已覆盖新能源发电、智能电网、工商业终端客户等[47] - 公司主要产品连续五年位居国产十大杰出品牌,储能和节能业务在行业内具有较高知名度[47] - 公司拥有4000余家国内大中型企业集团客户,产品远销40余个国家和地区[48] - 公司实现"产品+服务+投资"的业务协同平台搭建,形成覆盖产业链的完整业务闭环[48] - 报告期内,公司储能业务实现营业收入9.25亿元,净利润4,076万元,连续多年实现高速增长[48] - 公司研发投入较上年增长13.78%，推出多款重磅新产品[49] - 公司持续加码国际业务，开启海外市