提名委员会工作细则 广州智光电气股份有限公司 GUANGZHOU ZHIGUANG ELECTRIC CO.,LTD. 提名委员会工作细则 （2025 年 9 月修订） 二○二五年九月 1 | | | 提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为建立和健全广州智光电气股份有限公司（以下简称"公司"）公司治 理结构，规范公司董事、高级管理人员的产生，优化董事会组成，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《广州智光电气 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，公司设立董事会提名 委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董事、高级管 理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审 核，并就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人员； （三）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章 ...

公司章程 （2025 年 9 月修订） 二○二五年九月 1 | | | 广州智光电气股份有限公司 GUANGZHOU ZHIGUANG ELECTRIC CO.,LTD. 公司章程 | 第一章 | 总 | 则 3 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股 | 份 5 | | | 第一节 | | 股份发行 5 | | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | | 股份转让 7 | | | 第四章 | | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | | 股东的一般规定 | 8 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 10 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 11 | | | 第四节 | | 股东会的召集 | 14 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 15 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 17 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | | 董事会 24 | | | 第一节 | | 董事的一般规定 | 24 | | 第二节 | | 董事会 26 ...

1 | | | | 第二章 | 股东会的召集 | 4 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 股东会的提案与通知 | 5 | | 第四章 | 股东会的召开 | 7 | | 第五章 | 股东会的表决和决议 | 9 | | 第六章 附 | 则 | 13 | GUANGZHOU ZHIGUANG ELECTRIC CO.,LTD. 股东会议事规则 （2025 年 9 月修订） 二○二五年九月 股东会议事规则 广州智光电气股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确股东会的职责权限，规范其组织、行为，保证股东会依法行 使职权，提高股东会议事效率，保证股东会会议程序和决议的有效、合法，维护 全体股东的合法权益，广州智光电气股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》 《广州智光电气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等的有关规定， 制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》及 本规则的相关规定召开 ...

关联交易内部控制管理制度 （2025 年 9 月修订） 关联交易内部控制管理制度 二○二五年九月 1 广州智光电气股份有限公司 GUANGZHOU ZHIGUANG ELECTRIC CO.,LTD. | ж | | --- | | | | 关联交易内部控制管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范广州智光电气股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易行为，维护公司股东特别是中小投资者和公司债权人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律法规、 规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或者义务的事项，包括： （一）《股票上市规则》第 6.1.1 条规定的交易事项； （二）购买原材料、燃料、动力； （三）销售产品、商品； （四）提供或者接受劳务； （五）委托或者受托销售； （六）存贷款业务； （七）与关联人共同投资； （八）其他 ...

董事、高级管理人员离职管理制度 广州智光电气股份有限公司 GUANGZHOU ZHIGUANG ELECTRIC CO.,LTD. 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 9 月制定） 二○二五年九月 1 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州智光电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理 人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》等相关法律、法规和《广州智光电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务、退休或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满前辞职，并应当提交书面辞职 报告。董事辞任的，自公司收到通知之日生效。高级管理人员辞职的，自董事会收 到辞职报告时生效。 除法律法规、中国证监会和深圳证券交 ...

股份变动管理办法 广州智光电气股份有限公司 GUANGZHOU ZHIGUANG ELECTRIC CO.,LTD. 股份变动管理办法 （2025 年 9 月修订） 二〇二五年九月 1 | 第二章 | 董事和高级管理人员持股变动管理 3 | | --- | --- | | 第三章 | 增持股份行为规范 5 | | 第四章 | 其他事项 8 | | 第五章 | 附 则 9 | 股份变动管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范广州智光电气股份有限公司（以下简称"公司"）股东以及 董事和高级管理人员等主体所持本公司股份及其变动，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司收购管 理办法》（以下简称《收购管理办法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以 下统称法律法规），以及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上 市规则》）等规定，制定本办法。 第二条 公司股东以及董事和高级管理人员等主体应当遵守法律法规、深圳 证券交易所相关规定以及公司章程等规定。 公司股东以及董事和高级管理人员等主体对持有股 ...

独立董事制度 广州智光电气股份有限公司 | | | | | | GUANGZHOU ZHIGUANG ELECTRIC CO.,LTD. 独立董事制度 （2025 年 9 月修订） 二○二五年九月 1 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范和完善公司法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理 中的作用，促进公司独立董事尽责履职，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于广州智光电气股份有限公司（以下简称"本公司"）。 第三条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断的关系的董事。 第四条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，其中至少包括一名 会计专业人士。 公司董事会下设战略与ESG、薪酬与考核、审计、提名等专门委员会的，独立 董事应当在审计委员会、提名委 ...

内部信息知情人登记管理制度 广州智光电气股份有限公司 GUANGZHOU ZHIGUANG ELECTRIC CO.,LTD. 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 9 月修订） 二〇二五年九月 1 | | | 内部信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强广州智光电气股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理， 做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律法规， 及《广州智光电气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、子公司，以及公司能够对其 实施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整。董事会秘书 ...

对外捐赠管理制度 GUANGZHOU ZHIGUANG ELECTRIC CO.,LTD. 对外捐赠管理制度 （2025 年 9 月修订） 二○二五年九月 1 | | | 广州智光电气股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范广州智光电气股份有限公司（以下简称公司）的对外捐赠 行为，加强公司对捐赠事务的管理，在充分维护股东利益的基础上，更好地履行公 司社会责任和公民义务、有效提升公司品牌形象，根据《中华人民共和国公司法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》等法律法规和《广州智光电气股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 制度所称"对外捐赠"，是指公司及下属全资、控股子公司（以下统称 子公司）以公司或子公司名义自愿无偿将其有权处分的合法财产赠送给合法的受赠 人用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 第三条 本制度适用于公司及子公司的对外捐赠事项。未经授权，公司下属子公 司不得开展对外捐赠事项。 第四条 公司开展对外捐赠事项除遵守国家相关法律、法规及规范性文件的规定 外，还应遵守本制 ...

信息披露管理制度 广州智光电气股份有限公司 GUANGZHOU ZHIGUANG ELECTRIC CO.,LTD. 信息披露管理制度 （2025 年 9 月修订） 二〇二五年九月 1 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书、定 期报告和临时报告等。 第三条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人， 收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员， 破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义 务的主体。信息披露义务人应接受中国证监会和深圳证券交易所监管。 第四条 公司应当及时、公平地披露信息，公司及相关信息披露义务人应当同时向 所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等获取同一信息，不得私下提 前向特定对象单独披露，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假性记载、 误导性陈述或重大遗漏。 | | 附 则 22 | | --- | --- | | 第八章 | | 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为健全和规范广州智光电气股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 信息披露的工作 ...