二○二五年九月 1 募集资金专项存储及使用管理制度 广州智光电气股份有限公司 GUANGZHOU ZHIGUANG ELECTRIC CO.,LTD. 募集资金专项存储及使用管理制度 （2025 年 9 月修订） | | | 募集资金专项存储及使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州智光电气股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理，提高募集资金的使用效率，切实保护股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资 金金额的部分。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该管 理制度的有效实施。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的 ...

内部审计制度 广州智光电气股份有限公司 GUANGZHOU ZHIGUANG ELECTRIC CO.,LTD. 内部审计制度 （2025 年 9 月修订） 二○二五年九月 1 | | | 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强广州智光电气股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，提高审计工作质量，维护公司的合法权益，促使公司持续健康发展。依据 《中华人民共和国审计法》《中国内部审计准则》《企业内部控制基本规范》及 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等 有关法律法规和公司章程等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的内部审计，是指公司内部审计机构和人员依据国家有 关法律法规、财务会计制度和内部管理规定，对公司内部控制制度和风险管理的 有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评 价活动。通过内部审计，达到推动公司完善内部控制，降低经营风险，维护股东 权益提高公司价值的目的。 第三条 本制度适用于公司各部门、纳入公司合并会计报表的子公司及具有 重大影响的参股公司（以下简称"被审计单位"）。 第二章 内部审计机构与审计人员 ...

舆情管理制度 广州智光电气股份有限公司 GUANGZHOU ZHIGUANG ELECTRIC CO.,LTD. 舆情管理制度 （2025 年 9 月制定） 二○二五年九月 第一条 为进一步提高广州智光电气股份有限公司（以下简称"公司"）应对各 类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股 票及其衍生品交易价格、商业信誉及正常经营活动造成的影响，切实保护公司及股 东的合法权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规规定和《公 司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"舆情"包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大 影响的事件信息。 第三条 本制度所称舆情分为重大舆情与一般舆情： 1 舆情管理制度 第一章 总 则 2 （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第四条 公司舆情应对坚持"科学应对、注重实效"的总体原则，有效引导 ...

广州智光电气股份有限公司 GUANGZHOU ZHIGUANG ELECTRIC CO.,LTD. 总裁工作细则 二〇二五年九月 总裁工作细则 第一章 总则 第二章 总裁任职 2 第一条 为了明确总裁的职权范围，规范总裁的行为，根据《中华人民共和国 公司法》《广州智光电气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，结合公司实际，制订 本工作细则。 第二条 公司依法设置总裁。总裁主持公司日常业务经营和管理工作，组织 实 施董事会决议，对董事会负责。 第三条 总裁通过设置必要的职能机构，聘任管理人员，形成以总裁为中心的 经营管理体制，实施对经营工作的有效管理，实现公司经营目标。 第四条 总裁定期向董事会报告工作，向审计委员会通报情况，执行公司发展 的有关决议。 第五条 总裁、副总裁应当遵守法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关 规定，履行诚信和勤勉的义务。 第六条 公司设总裁一名，由董事长提名，或由董事向董事长推荐，并经董事 会讨论通过后，由董事会聘任或解聘；公司设副总裁若干名、财务负 责人一名，由总裁提名，由董事会聘任或解聘。 第七条 董事可受聘兼任公司总裁、副总 ...

广州智光电气股份有限公司 GUANGZHOU ZHIGUANG ELECTRIC CO.,LTD. 第一条 为建立健全广州智光电气股份有限公司（以下简称"公司"）非独立 董事和高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度， 实施公司的人才开发与利用战略，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件及《广州智光电气股份有限公司章程》（ 以下简称《公司章程》）的有关规定，公司董事会设立董事会薪酬与考核委员会 （以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本工作细则。 薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 9 月修订） 二○二五年九月 1 | 第二章 | 人员组成 3 | | --- | --- | | 第三章 | 职责权限 4 | | 第四章 | 议事规则 6 | | 第五章 | 附则 9 | 第一章 总 则 第二条 薪酬与考核委员会作为董事会下设的专门工作机构，主要负责制定董 事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、 ...

广州智光电气股份有限公司 GUANGZHOU ZHIGUANG ELECTRIC CO.,LTD. 信息披露暂缓与豁免管理制度 （2025 年 9 月制定） 二○二五年九月 1 信息披露暂缓与豁免管理制度 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州智光电气股份有限公司（以下简称"公司"）和其他信息披 露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）以及有关法律、行政法 规、规章和《广州智光电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《广州智光电气股份有限公司信息披露管理制度》的规定，结合公司信息披露工作 的实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临 时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和深圳证 券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当 ...

GUANGZHOU ZHIGUANG ELECTRIC CO.,LTD. 广州智光电气股份有限公司 重大信息内部报告制度 二〇二五年九月 1 第一章 总则 第一条 为规范广州智光电气股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露工作， 保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信 息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、规章及《广州 智光电气股份有限公司章程》《广州智光电气股份有限公司信息披露管理制度》的规定， 结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 在公司生产经营过程中，当出现、发生或将要发生对投资者投资决策产生较 大影响，或对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按本制度规 定负有报告义务的单位、部门、人员应当在第一时间将相关信息向公司董事长报告，并同 时知会公司董事会秘书。 第三条 本制度所称的"报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门负责人； （三）公司分支机构的负责人、控股子公司的负责人； （四）公司派驻参股子公司的 ...

反腐败管理制度 广州智光电气股份有限公司 GUANGZHOU ZHIGUANG ELECTRIC CO.,LTD. 反腐败管理制度 二○二五年九月 1 | | | | | | 反腐败管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广州智光电气股份有限公司（以下简称"公司"）治理和内 部控制，有效防范和控制公司的腐败风险，打击腐败行为，确保公司经营目标的 实现和持续、稳定、健康发展，根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等有关法律法规和公司章程规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 反腐败制度的宗旨是推行公司诚信廉洁价值观，规范公司员工的职 业行为，促使其严格遵守相关法律法规、行业规范、职业道德及公司规章制度， 树立廉洁、勤勉、敬业的良好风气，防止损害公司及股东利益的行为发生。 第三条 本制度适用于公司各职能部门以及下属子（分）公司的全体员工。 第二章 腐败的定义 第四条 本制度所称腐败，是指公司人员在日常经营和管理中，为谋取或意 图谋取个人不正当利益，利用职务便利，采用欺骗、滥用职权、玩忽职守等违法 违规手段 ...

战略与 ESG 委员会工作细则 | | | | | | 广州智光电气股份有限公司 GUANGZHOU ZHIGUANG ELECTRIC CO.,LTD. 战略与 ESG 委员会工作细则 （2025 年 9 月修订） 二○二五年九月 1 战略与 ESG 委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为提升广州智光电气股份有限公司（以下简称"公司"）战略规划水平， 加强战略决策科学性，提升公司环境、社会及治理（ESG）管理水平，完善公司治 理结构，促进公司可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》《广州智光电气股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及其他有关法律、法规、规范性文件的规定，公司设立董事会战略与ESG 委员会，并制定本细则。 第二条 董事会战略与ESG委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公 司长期发展战略和重大投资决策以及ESG事项进行研究并提出建议或方案。董事会 战略与ESG委员会在董事会领导下开展工作，根据公司和全体股东的最大利益，忠 实、诚信、勤勉地履行职责。 第二章 ...

关于修订《公司章程》及公司部分治理制度的公告 证券代码：002169 证券简称：智光电气 公告编号：2025048 关于修订《公司章程》及公司部分治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州智光电气股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第六次会议 审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》等议案，并提请公司 2025 年第二次 临时股东大会审议。 一、修订原因 为完善公司法人治理结构，进一步提升公司规范运作水平，根据《公司法》 《上市公司章程指引（2025 年修订）》、中国证监会《关于新〈公司法〉配套 制度规则实施相关过渡期安排》等有关法律法规、规范性文件的规定，公司拟取 消监事会及监事，由董事会审计委员会行使《公司法》规定的监事会职权；对《公 司章程》及《股东大会议事规则》（拟更名为《股东会议事规则》）《董事会议 事规则》《独立董事制度》等公司治理制度进行修订。 自修订后的《公司章程》经公司股东大会审议通过生效之日起，公司《监 事会议事规则》即行废止，公司监事会将停止履职，公司监事自动解任，公司各 项制度中尚存的涉及监事会及监事的规定不 ...