第一条 为适应云南交投生态科技股份有限公司（简称 公司）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展 规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资 决策的效益和质量，完善公司的治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《云南交 投生态科技股份有限公司章程》（下称《公司章程》）及其 他有关规定，结合公司实际，特设立董事会战略委员会（下 称战略委员会），并制定本细则。 第二条 战略委员会是董事会按照《公司章程》，结合 公司实际，设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展 战略、重大投资决策及其他影响公司发展的重大事项进行研 究并提出建议。 第三条 公司董事会办公室为战略委员会的日常办事机 构，负责日常工作联络和会议组织工作。 云南交投生态科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第二章 人员组成 第四条 战略委员会成员由五名董事组成，其中至少包 括一名独立董事。 — 1 — 第五条 战略委员会由董事长、二分之一以上的独立董 事或全体董事的三分之一提名，并由全体董事过半数选举产 生 ...

（2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范云南交投生态科技股份有限公司 （以下简称公司）董事及高级管理人员离任管理，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号—主板上市公司规范运作》《上市公司董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规、规 范性文件、深圳证券交易所业务规则及《云南交投生态科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、 高级管理人员的辞任、任期届满、解任等离职情形。 第二章 离任情形 第三条 公司董事由股东会选举和更换，并可以在任期 届满前由股东会解除其职务。公司高级管理人员由董事会聘 任或解聘。 云南交投生态科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （六）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级 管理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满的； （七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董 事、高级管理人员等，期 ...

云南交投生态科技股份有限公司 对外担保制度 （2025年11月） 第一章 总 则 第一条 为维护公司股东和投资者的利益，规范公司的 对外担保行为，控制公司资产运营风险，保护公司财务安全 和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》，《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 以及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份 为债务人对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行 债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为，包 括公司对控股子公司提供的担保。严禁对与公司无股权关系 的外部单位、自然人或非法人单位提供任何方式担保。担保 方式包括保证、抵押、质押、留置和定金等。其中：保证为 一般保证和连带保证；抵押分为动产抵押和不动产抵押；质 押分为动产质押和权利质押。本制度适用于公司及公司的全 资、控股子公司及对公司具有重大影响的参股公司（以下简 称"子公司"）。 第三条 公司对外担保应当遵 ...

云南交投生态科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有及 买卖公司股份管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范云南交投生态科技股份有限公司 （以下简称公司）董事、高级管理人员持有及买卖公司股份 的行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董 事、高级管理人员减持股份》等法律法规、规范性文件和《云 南交投生态科技股份有限公司公司章程》（以下简称《公司 章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制 度规定的相关自然人、法人和其他组织。 第三条 公司董事、高级管理人员及其相关自然人、法 人或其他组织持有公司股份，是指登记在其名下和利用他人 账户持有的所有公司股份。从事融资融券交易的，其所持公 司股份还包括记载在其信用账户内的公司股份。 第四条 公司董事、高级管 ...

云南交投生态科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为规范云南交投生态科技股份有限公司（以下 简称公司）董事和高级管理人员的产生，优化董事会和经理 层的组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《云南交投生态科技 股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他 有关规定，结合公司实际，特设立董事会提名委员会（以下 简称提名委员会），并制定本细则。 第二条 提名委员会是董事会按照《公司章程》，结合 公司实际，设立的专门工作机构，主要负责拟定董事、高级 管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及 其任职资格进行筛选、审核。 除出现上述情况以及《公司章程》中规定的不得担任董 事或独立董事的情形外，委员任期届满前不得无故被免职。 委员在任期届满前可向董事会提交书面的辞职申请，委 员的辞职适用法律、法规以及《公司章程》中关于董事或独 立董事辞职的相关规定。 委员在失去资格或获准辞职后，由董事会根据本工作细 则第四至第六条规定补足委员人数。 第三条 公司董事 ...

云南交投生态科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2025年11月） 第一章 总则 第一条 为进一步加强云南交投生态科技股份有限公司 （以下简称公司）定期报告及重大事项在编制、审议和披露 期间的外部信息使用人管理，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件 及《云南交投生态科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）《云南交投生态科技股份有限公司信息披露管理 制度》（以下简称《信息披露制度》）等有关规定，制定本 制度。 第二条 本制度所指外部信息使用人是指因法定原因或 其它特殊原因在公司进行信息披露前得到尚未公开信息的 外部单位或个人。 第三条 本制度所指信息是指所有对公司股票及衍生品 种的交易价格可能产生较大影响且尚未公开的信息，包括但 不限于定期报告、临时报告、财务数据、正在策划、编制或 需要报批的重大事项等。 对外报送公司信息包括但不限于依照统计、税收征管等 法律法规的规定向政府有关部门或其他外部单位报送年度 统计报表等资料，或公司在进行申请授信、贷款、融资、商 — 1 — 务谈判、申报产品专利项目及 ...

云南交投生态科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025年11月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司董事会秘书的工作职责和程 序，促使董事会秘书更好地履行职责，根据《中华人民共和 国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 — 1 — 第六条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验， 其任职资格为：应当具备履行职责所必需的财务、管理、法 律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，具备履行职 责所必需的工作经验，并取得深圳证券交易所颁发的董事会 秘书资格证书。 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《深圳证券交易所股票上市规则》第4.3.3条规定 的不得担任上市公司董事或者高级管理人员的情形； 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高 级管理人员，对公司和董事会负责。法律法规及《公司章程》 中关于高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，还应当 聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘 书不能履行职责时，由证券事务代表 ...

云南交投生态科技股份有限公司 应对突发事件管理制度 第一章 总则 第一条 为提高云南交投生态科技股份有限公司（以下 简称公司）突发事件应急管理水平，建立快速反应和应急处 置机制，最大程度降低突发事件造成的影响和损失，维护公 司正常的生产经营秩序和企业稳定，保护广大投资者的合法 利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《中华人民共和国突发事件应对法》《深圳证券交易 所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件的相关要求， 以及《云南交投生态科技股份有限公司公司章程》（以下简 称《公司章程》）《信息披露管理制度》的规定，结合公司 实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于 日常经营的、已经或者可能会对公司的经营、财务状况以及 对公司的声誉、股票价格产生严重影响的、需要采取应急处 置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与 应急处置相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司内突然发生，严重影响或可 能导致或转化为严重影响证券市场稳定的公司紧急事件的 处置。 — 1 — 第二章 突发事件分类 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素， ...

云南交投生态科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年11月） 第一章 总 则 第一条 为加强云南交投生态科技股份有限公司（以下 简称公司）与投资者和潜在投资者（以下统称投资者）之间 的信息沟通，加深投资者对公司的了解与认同，促进公司与 投资者之间形成长期、稳定的良性关系，促进公司诚信自律、 规范运作，并进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作指引》《云南交投生态科技股份有限公司章 程》及其他相关法律法规和规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过便利股东权利行 使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者 之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治 理水平和企业整体价值，以实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的重要工作。 1 际状况，不得出现以下情形： （一）透露或通过符合条件媒体以外的方式发布尚未公 开披露的重大信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息； （二）透露或者发布含有虚假或者引人误解的内容，作 出夸大性宣 ...

（2025年11月） 第一章 总则 第一条 为了加强对云南交投生态科技股份有限公司 （以下简称公司）、下属子公司及其他信息披露义务人信息 披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其他利益相关 人员的合法权益，规范公司的信息披露行为，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中国证监会 上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管 理》等法律、行政法规、规范性文件的规定和《云南交投生 态科技股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指信息披露是指将证券监管部门要 求披露的可能对公司股票、债券及衍生品价格或生产经营活 动产生较大影响，而投资者尚未得知的重大信息，在规定时 间内，在中国证监会和深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 指定的媒体上，通过规定的方式向社会公众公布，并将相关 备查文件报送公司注册地证监局和深交所的行为。 第三条 信息披露文件包括定期报告及临时报 ...