上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 中山大洋电机股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 8 月 | 目录 | 2 | | --- | --- | | 一、释义 | 3 | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本次股票期权激励计划的主要内容 | 6 | | （一）激励对象的范围 | 6 | | （二）授予的股票期权数量 | 6 | | （三）股票期权的有效期、授予日及授予后相关时间安排 | 7 | | （四）股票期权的行权价格 | 8 | | （五）激励计划的授予及行权条件 | 9 | | （六）激励计划其他内容 | 11 | | 五、独立财务顾问意见 | 12 | | （一）对股票期权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 12 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 | 13 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 | 13 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 | 14 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 | 14 | | （六）对股票期权行权价 ...

员工持股计划情况 - 公司不存在禁止实施员工持股计划的情形[1] - 《2024年员工持股计划（草案）》程序合法有效，内容合规[1] - 员工自愿参与，无强制及财务资助安排[2] 决策与审议 - 审议持股计划议案决策程序合法，已征求员工意见[2] - 关联监事对相关事项回避表决[3] - 相关议案尚需提交2024年第一次临时股东大会审议[3]

回购决策 - 2024年2月19日决定回购股份，资金5000 - 8000万元，价格不超5.5元/股，期限12个月[1] 回购调整 - 因2023年度权益分派，回购价格上限调为不超5.37元/股[2] 回购进展 - 2024年3月22日首次回购股份[2] - 截至2024年7月31日，累计回购9695250股，占总股本0.40%[4] - 截至2024年7月31日，最高成交价5.41元/股，最低4.87元/股[4] - 截至2024年7月31日，成交总金额50060551元[4] 合规情况 - 资金为自有资金，价格未超上限，符合要求[4] - 未在特定期间回购，集中竞价方式符合要求[5] 未来展望 - 后续继续实施回购计划并履行披露义务[5]

公司概况 - 公司形成了以建筑及家居电器电机产品为主的 BHM 事业部和以汽车用关键零部件为主的车辆事业集团(EVBG)两大事业板块,同时将"氢能业务"定位为未来事业板块 [1] - 公司致力于成为全球电机及驱动控制系统绿色智能解决方案领域的卓越供应商,以全球化视野和思维方式,逐步实施产业全球布局 [1] 股票回购 - 公司自 2021 年起连续四年实施股份回购方案,截至 2024 年 6 月 30 日,公司本次回购的总金额为 5,006.06 万元,已达到回购方案规定的回购金额下限 [3][4] - 公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施本次回购计划 [4] 分拆上市 - 分拆上海电驱动(EVBG)独立上市,有助于发挥资本市场优化资源配置的作用,实现上海电驱动(EVBG)与资本市场直接对接 [5] - 本次分拆上市尚处于前期筹划阶段,尚需满足多项条件方可实施 [5] 重庆新能源汽车动力总成项目 - 公司在重庆建设新能源汽车动力总成系统及零部件研发制造基地,将进一步扩大公司新能源汽车动力总成的产能规模,适应不断增长的市场需求 [5] - 该项目有助于贴近公司战略核心客户,承接西南地区相关业务,缩短物流距离,节约物流成本,提高公司产品综合竞争力 [5] 新能源汽车动力总成业务优势 - 公司新能源汽车业务板块管理团队在汽车行业从业多年,拥有丰富的行业经验 [5] - 公司具备综合全面的技术优势,能够为客户提供高效集成化的电驱动系统 [5] - 公司传统业务为新能源汽车动力总成系统业务提供持续的现金流支持 [5] - 公司在规模化制造、供应链管理、集中采购等方面的经验为新能源汽车动力总成系统业务提供强大支撑 [5] - 公司在重庆投资建设新能源汽车动力总成系统及零部件生产基地,将进一步扩大产能规模 [5]

中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-051 中山大洋电机股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本次回购股份资金来源为公司自有资金，回购价格未超过回购方案中拟定的回购价 格上限。本次回购符合相关法律、法规的要求，符合公司既定的回购股份方案。 二、其他说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 19 日召开第六届 董事会第十四次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自 有资金通过二级市场以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份，用于后续员工持 股计划或股权激励计划。本次回购的资金总额不低于人民币 5,000 万元且不超过人民币 8,000 万元，回购价格不超过人民币 5.5 元/股。回购期限为自公司董事会审议通过回购 方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司分别于 2024 年 2 月 20 日和 2024 年 2 月 23 日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网 （w ...

公司变更 - 2024年4月19日和6月18日会议通过变更注册资本及修订《公司章程》议案[1] - 注册资本由23.85099916亿元变更为24.02510881亿元[2] - 股份总数由23.85099916亿股变更为24.02510881亿股[2] - 完成工商登记及《公司章程》备案，取得换发《营业执照》[2] - 《营业执照》其他事项及《公司章程》其他条款不变[2][3]

中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-048 特别提示： 1．2020 年股票期权激励计划预留部分授予期权简称：大洋 JLC6；期权代码：037117。 2．2020 年股票期权激励计划预留部分授予股票期权第二个行权期符合行权条件的 激励对象共 361 名，可行权的股票期权数量为 3,632,150 份，占公司目前总股本比例为 0.15%，行权价格为 3.09 元/份。 中山大洋电机股份有限公司 关于 2020 年股票期权激励计划预留部分授予股票期权 第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 3．本次股票期权行权采用自主行权模式。 4．2020 年股票期权激励计划预留部分授予股票期权第二个行权期实际可行权期限 为 2024 年 7 月 4 日起至 2025 年 5 月 9 日止（因行权起始日期均需为交易日，实际可行 权截止时间由 2025 年 5 月 10 日调整为 2025 年 5 月 9 日）。 5．本次可行权股票期权若全部行权，公司股权分布仍具备上市条 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-049 中山大洋电机股份有限公司 关于 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期 采用自主行权模式的提示性公告 特别提示： 1．2021 年股票期权激励计划首次授予期权简称：大洋 JLC7；期权代码：037125。 2．2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期符合行权条件的激励 对象共690名，可行权的股票期权数量为11,622,628份，占公司目前总股本比例为0.48%， 行权价格为 3.09 元/份。 3．本次股票期权行权采用自主行权模式。 4．2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期实际可行权期限为 2024 年 7 月 4 日起至 2025 年 5 月 23 日止（因行权起始日期均需为交易日，实际可行 权截止时间由 2025 年 5 月 25 日调整为 2025 年 5 月 23 日）。 5．本次可行权股票期权若全部行权，公司股权分布仍具备上市条件。 中山大洋电机股 ...

中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-050 中山大洋电机股份有限公司 关于 2021 年股票期权激励计划预留部分授予股票期权 第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1．2021 年股票期权激励计划预留部分授予期权简称：大洋 JLC8；期权代码：037231。 2．2021 年股票期权激励计划预留部分授予股票期权第二个行权期符合行权条件的 激励对象共 305 名，可行权的股票期权数量为 3,624,550 份，占公司目前总股本比例为 0.15%，行权价格为 4.82 元/份。 3．本次股票期权行权采用自主行权模式。 券交易所审核通过，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关 手续的办理。现将有关事项说明如下： 一、2021 年股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况 1．2021 年 3 月 12 日，公司召开第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于< 中山大洋电机股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其 ...

股票期权激励 - 2022年8月26日向981名激励对象授予3111.86万份股票期权，行权价4.350元/份[5] - 2023年9月19日注销954,258份股票期权，931名激励对象可行权902.8962万份[6] 行权价格调整 - 2022 - 2024年多次调整行权价格，最终调为3.98元/份[5][7] 权益分派 - 2023年度每10股派现1.3元，2024年6月27日执行[8] - 1921.3498万股不参与，每股红利0.1289620元/股[8]