珠海市乐通化工股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011003018 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 珠海市乐通化工股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 珠海市乐通化工股份有限公司 2023 年度非经 营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 表 1 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024] 0011003018 号 珠海市乐通化工股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《 ...

担保原则与对象 - 公司提供担保应遵循合法、审慎、互利、安全原则[3] - 公司只可为全资子公司等偿债能力强的单位提供担保[5][6] 审批权限 - 董事会审批权限内担保需全体董事过半数且三分之二以上出席董事同意[14] - 多项超比例或高负债担保需股东大会审批[14] - 十二个月内超总资产30%担保由股东大会决议且三分之二以上表决权通过[14][15] 事务负责与管理 - 对外担保具体事务由财务部负责[20][21] - 指派专人关注被担保人情况并及时报告[20] 风险应对 - 被担保人不能履约启动反担保追偿并报董事会[23][24] - 履行担保义务后向债务人追偿并报董事会[23] - 发现被担保人偿债能力问题及时控制风险[23] 信息披露 - 公司按规定履行对外担保信息披露义务[26] - 审议批准的担保需披露决议及占净资产比例[26] - 特定情形下公司应及时披露[26] 保密与责任 - 担保信息未公开前控制知情者范围并保密[27][28] - 董事会视情况处分有过错责任人[30] - 擅自越权签订合同追究当事人责任[30] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效[33]

2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1 | 编制单位：珠海市乐通化工股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性 | | 占用方与上市 | 上市公司核算 | 2023年期初占 | 2023年度占用 | 2023年度占用 | 2023年度偿还 | 2023年期末 | 占用形成 | 占用性质 | | 资金占用 | 资金占用方名称 | 公司 | 的会计科目 | 用资金余额 | 累计发生金额 | 资金的利息 | 累计发生金额 | 占用资金余 | 原因 | | | | | 的关联关系 | | | （不含利息） | （如有） | | 额 | | | | 控股股东、实 | | | | | | | | | | | | 际控制人及其 | | | | | | | | | | | | 附属企业 | | | | | | | | - | | | | 小计 | — | — | — | - | - | - | - | - | | — | | 前控 ...

独立董事评估 - 公司董事会对三位独立董事独立性进行评估[1] - 2023年三位独立董事任职符合独立性要求[1] - 董事会于2024年4月25日出具评估专项意见[2]

内幕信息界定 - 公司一年内重大资产交易超资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 三分之一以上监事变动属内幕信息[6] - 5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[6] 内幕人员管理 - 能接触或获取内幕信息的人员为内幕人员[8] - 内幕人员不得泄露信息，违规将担责[11][15] 信息披露要求 - 公司应在指定媒体及网站披露信息[10] - 重大事件遵循分阶段披露原则[11]

业绩总结 - 2023年归属于上市公司股东净利润盈利3,633,552.03元[2] - 2023年初未分配利润-253,012,767.36元，期末-249,379,215.33元[2] 未来展望 - 2024年聚焦油墨制造主业，梳理资产结构[3] - 坚持开源节流、降本增效，加强成本控制[4] 新产品和新技术研发 - UV产品、复合产品、水性油墨项目有所精进[4] 其他新策略 - 与金融机构合作，做好资金规划，寻求融资渠道[4] - 积极寻求多元化发展，优化资产结构[4]

珠海市乐通化工股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为促进珠海市乐通化工股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 维护公司及公司股东的合法权益，保证公司股东大会依法行使职权，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》、《珠海市乐通化工 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及国家相关法律、法规的规 定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规 定召开股东大会,保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责,认 真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责,确保股东大会正常召开和依 法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。公司在上述期限内不能召开年 度股东大会的，应当报告中国证监会派出机构和证券交易所，说明原因并公告。 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月内召开临时 ...

2023年情况 - 监事会召开会议10次，作出决议37项[2] - 监事会成员参加10次监事会，列席11次董事会及3次股东大会会议[5] - 聘请大华会计师事务所审计2023年财务报告，出具无保留意见[6] - 2023年财务报表编制合规，能真实反映状况和成果[6] - 2023年关联交易符合规定，审批程序合规[7] - 2023年对外担保履行审批程序，无违规情况[10] - 未发现损害中小股东利益及董监高违规买卖股票行为[11][15] - 建立完善内控体系及制度，未发现违规情形[12] - 制定《内幕信息知情人登记管理制度》等制度[15] 2024年展望 - 监事会继续执行规定履行职责[16] - 督促公司董监高落实决策事项[16] - 加强公司规范运作提高治理水平[16] - 完善监督机制强化风险意识[16] - 维护中小投资者及全体股东合法利益[16] - 助力公司可持续健康发展[16]

会议情况 - 2024年4月25日召开第六届监事会第二十次会议，应到实到监事3人[1] - 会议以通讯方式召开，由监事会主席肖丽召集及主持，程序合规[1] - 各项议案表决情况均为同意3票，反对0票，弃权0票[4][7][10][14][17][21][24][28][34] 业绩相关 - 2023年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[12] - 截至2023年12月31日，未分配利润 -249,379,215.33元，未弥补亏损达实收股本总额三分之一[19] 协议与议案 - 《还款延期协议之七》本金延期至2025年04月30日，利息延期至2025年12月31日[30] - 《还款延期协议之七》构成关联交易，已通过独立董事专门会议审议[30][32] - 《公司2023年年度报告及摘要》等多项议案需提交2023年年度股东大会审议[3][6][9][13][19][27][33] 规则修订 - 公司修订《监事会议事规则》[26] 报告审核 - 监事会认为《公司2023年年度报告及摘要》《公司2024年第一季度报告》程序合规，内容真实准确完整[1][23]

资金申请 - 2024年公司及子公司拟向华金普惠申请转贷资金19500万元[1][6] - 申请用于偿还贷款缓解资金周转压力[7] 审批情况 - 2024年4月25日董事会通过申请议案，尚需股东大会审议[1] 其他信息 - 本次申请不构成关联交易和重大资产重组[2]