珠海市乐通化工股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为促进珠海市乐通化工股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 维护公司及公司股东的合法权益，保证公司股东大会依法行使职权，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》、《珠海市乐通化工 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及国家相关法律、法规的规 定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规 定召开股东大会,保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责,认 真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责,确保股东大会正常召开和依 法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。公司在上述期限内不能召开年 度股东大会的，应当报告中国证监会派出机构和证券交易所，说明原因并公告。 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月内召开临时 ...

2023年情况 - 监事会召开会议10次，作出决议37项[2] - 监事会成员参加10次监事会，列席11次董事会及3次股东大会会议[5] - 聘请大华会计师事务所审计2023年财务报告，出具无保留意见[6] - 2023年财务报表编制合规，能真实反映状况和成果[6] - 2023年关联交易符合规定，审批程序合规[7] - 2023年对外担保履行审批程序，无违规情况[10] - 未发现损害中小股东利益及董监高违规买卖股票行为[11][15] - 建立完善内控体系及制度，未发现违规情形[12] - 制定《内幕信息知情人登记管理制度》等制度[15] 2024年展望 - 监事会继续执行规定履行职责[16] - 督促公司董监高落实决策事项[16] - 加强公司规范运作提高治理水平[16] - 完善监督机制强化风险意识[16] - 维护中小投资者及全体股东合法利益[16] - 助力公司可持续健康发展[16]

会议情况 - 2024年4月25日召开第六届监事会第二十次会议，应到实到监事3人[1] - 会议以通讯方式召开，由监事会主席肖丽召集及主持，程序合规[1] - 各项议案表决情况均为同意3票，反对0票，弃权0票[4][7][10][14][17][21][24][28][34] 业绩相关 - 2023年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[12] - 截至2023年12月31日，未分配利润 -249,379,215.33元，未弥补亏损达实收股本总额三分之一[19] 协议与议案 - 《还款延期协议之七》本金延期至2025年04月30日，利息延期至2025年12月31日[30] - 《还款延期协议之七》构成关联交易，已通过独立董事专门会议审议[30][32] - 《公司2023年年度报告及摘要》等多项议案需提交2023年年度股东大会审议[3][6][9][13][19][27][33] 规则修订 - 公司修订《监事会议事规则》[26] 报告审核 - 监事会认为《公司2023年年度报告及摘要》《公司2024年第一季度报告》程序合规，内容真实准确完整[1][23]

审计制度 - 公司设立审计部负责组织实施内部审计制度，对审计委员会负责[4] - 审计委员会指导和监督内部审计制度建立和实施，审阅年度内部审计工作计划[6] 审计频率与报告 - 审计部至少每季度向审计委员会报告内部审计计划执行及问题[6] - 审计部至少每季度检查募集资金存放与使用情况并报告结果[6] - 审计部至少每半年检查重大事件实施和大额资金往来并提交报告[7] - 审计部每季度向董事会或审计委员会报告内部审计工作及问题[11] - 审计部至少每年向董事会或审计委员会提交内部审计报告[11] 审计资料与保存 - 审计部有权检查被审公司审计区间内所有经营管理账务、资料[9] - 内部审计工作报告等资料保存不少于10年[13] - 检查账务资料时，超总债权5%以上债权需对方确认函[12] 违规行为 - 拒绝提供账簿等资料[19] - 阻挠审计、抗拒破坏检查[19] - 弄虚作假、隐瞒真相[19] - 拒不执行审计意见或结论[19] - 打击报复审计人员和检举人[19] - 弄虚作假、徇私舞弊[19] - 玩忽职守给被审公司造成损失[19]

资金申请 - 2024年公司及子公司拟向华金普惠申请转贷资金19500万元[1][6] - 申请用于偿还贷款缓解资金周转压力[7] 审批情况 - 2024年4月25日董事会通过申请议案，尚需股东大会审议[1] 其他信息 - 本次申请不构成关联交易和重大资产重组[2]

业绩总结 - 2023年度营业收入为38,657.51万元，较上期下降4.2%[6][18] - 2023年度营业成本290,781,477.12元，较上期下降9.9%[18] - 2023年度净利润3,633,552.03元，上期为净亏损31,429,164.03元[18] - 2023年末资产总计607,488,209.64元，较上期期末下降4.2%[16] - 2023年末负债合计528,138,036.44元，较上期期末下降5.8%[17] - 2023年末股东权益合计79,350,173.20元，较上期期末增长7.8%[17] 财务数据变动 - 2023年末流动资产合计较上期期末下降5.8%，非流动资产合计下降3%[16] - 2023年经营活动现金流量净额33,273,254.03元，上期为18,299,245.42元[19] - 2023年投资活动现金流量净额 - 8,824,471.50元，上期为 - 9,851,631.34元[19] - 2023年筹资活动现金流量净额 - 13,201,126.02元，上期为 - 14,782,796.02元[19] 公司历史与股权 - 公司前身为珠海市乐通化工制造有限公司，1996年11月13日成立[34] - 截止2023年12月31日，公司累计发行股本总数20000万股，注册资本20000万元[40] - 2018年2月深圳市大晟资产管理有限公司成为控股股东，占总股本26%[40] 会计政策与核算 - 审计将收入确认确定为关键审计事项，认为符合公司会计政策[6][7] - 公司合并财务报表范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入[57] - 金融资产按业务模式和合同现金流量特征分为三类[73] - 存货取得时按成本初始计量，期末按成本与可变现净值孰低提取跌价准备[107][108] 其他信息 - 公司本期纳入合并范围的子公司共7户，与上期相比未发生变化[42] - 公司自2023年1月1日起执行《企业会计准则解释第16号》，自10月25日起执行《企业会计准则解释第17号》[198]

选聘流程 - 选聘需经审计委员会过半数同意，再提交董事会、股东大会审议[2] - 可采用公开招标、邀标、单一选聘方式，续聘可不招标[6] - 股东大会通过后签合同，聘期一年，可续聘[9] 选聘条件 - 应聘用具独立法人资格、执业资格等条件的事务所[4] 评价要素 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[8] 改聘规定 - 原则上不得在年报审计期间改聘，特殊情况除外[12] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[13] 监督职责 - 审计委员会负责选聘并监督检查，违规按规定处理[5][15]

财务表现 - 2024年第一季度，乐通化工营业收入达到8,980.35万元，同比增长9.63%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为-727.66万元，同比下降2,932.75%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-564.06万元，同比下降148.62%[5] - 总资产为60.43亿元，较上年末下降0.53%[5] - 营业总收入为89,803,510.14元，较上期增长9.6%[17] - 营业总成本为95,830,585.64元，较上期增长13.9%[17] - 营业利润为-7,164,520.03元，与上期相比亏损较大[18] - 净利润为-7,276,624.25元，与上期相比亏损较大[18] - 每股基本收益为-0.036元，较上期下降[18] - 每股稀释收益为-0.036元，与上期持平[18] - 经营活动产生的现金流量净额为-5,640,637.43元，较上期11,602,187.38元下降[20] - 筹资活动产生的现金流量净额为-2,813,492.19元，较上期-2,702,291.49元下降[21] - 现金及现金等价物净增加额为-8,796,323.29元，较上期8,771,881.24元略微下降[21] 股权投资 - 长期股权投资增幅达到432.83%，主要原因是新增对外投资[7] - 公司计划以发行股份和支付现金的方式购买深圳市大晟资产管理有限公司和浙江启臣科技有限公司100%股权，以及湖南核三力技术工程有限公司45%股权，但该交易未获得中国证监会审核通过[11] - 公司拟向特定对象发行股票，发行对象为深圳市优悦美晟企业管理有限公司，且公司尚未完成该事项[11] - 公司于2024年第一季度完成了对参股公司大晟新能源的股权减资及转让，持有大晟新能源12.5%的股权[13] - 公司通过多次交易完成了对北京轩翔思悦传媒广告有限公司的股权收购，最终持有轩翔思悦100%的股权[14] 合作与投资项目 - 公司与安吉经济开发区管理委员会签署了产业投资合作框架协议，拟共同投资设立控股子公司，建设高效异质结电池和组件智能制造项目[12] 资产负债表 - 公司2024年第一季度的合并资产负债表显示，流动资产总额为264,388,196.85元，其中应收账款为142,018,191.53元，存货为43,706,777.58元[15] - 非流动资产合计为342,915,491.34元，较上期略有下降[16] - 流动负债合计为526,735,181.83元，较上期略有增加[16]

信息披露时间 - 年度报告应在每个会计年度结束之日起四个月内披露[11] - 半年度报告应在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露[11] - 季度报告应在每个会计年度第三个月、第九个月结束后的一个月内编制完成并披露[11] - 第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年年度报告的披露时间[11] 信息披露流程 - 定期报告由总经理等人员编制草案，经董事会审议、监事会审核后由董事会秘书披露[21] - 临时报告由证券部草拟、董事会秘书审核，重大事项经审议后由董事会秘书披露[21] - 审定或审批后的信息披露文件提交深交所审核，通过后在指定媒体披露[24] 信息披露责任 - 公司信息披露工作由董事会统一领导，董事长是首要责任人，董事会秘书承担具体工作[26] - 董事、高级管理人员应对定期报告签署书面确认意见[11] - 监事会应对董事会编制的定期报告进行审核并签署书面审核意见[11] - 董事等获悉重大信息应第一时间报告董事长和董事会秘书[22] - 高级管理人员应及时向董事会报告公司经营或财务重大事件等信息[34] - 董事、监事、高级管理人员应对公司信息披露负责，有证据表明已尽责除外[35] 特殊情况披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[15][18] - 公司预计经营业绩发生亏损或大幅变动需披露[15] - 定期报告披露前出现业绩泄露等情况，公司应及时披露本报告期相关财务数据[13] 信息保管与借阅 - 证券部保管招股说明书等资料原件，保管期限不少于10年[36] - 公司人员借阅信息披露文件应到证券部办理手续，至迟一周内归还[36] 投资者关系管理 - 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的主管负责人[46] - 证券部负责投资者关系活动档案的建立、整理、保管等工作[46] - 开展投资者关系活动需事先征得董事会秘书同意并制订接待计划[46] - 接待投资者要按接待计划执行，董事会秘书或证券事务代表必须有一人负责接待[46] - 投资者关系活动结束后，董事会秘书或证券事务代表应制作活动档案[48] 信息保密 - 一级保密信息指定专人报送和保管，除特定人员外，履行内部决策程序前不应透露给他人[40] - 公司暂缓披露临时性商业秘密的期限原则上不超过两个月[42] 违规处理 - 董事、监事及高级管理人员失职致信息披露违规，公司可给予处分并要求赔偿[57] - 各部门、分公司、下属子公司信息披露问题，董事会秘书可建议董事会处罚责任人[57] - 公司信息披露违规被公开谴责等，董事会应检查制度并处分责任人[58] 其他 - 公司证券部为信息披露常设机构，地址在广东省珠海市金鼎官塘乐通工业园[60][61] - 股东咨询电话为0756 - 3383338，传真为0756 - 3383339，电子邮箱为lt@letongink.com[62]

珠海市乐通化工股份有限公司监事会 对《公司2023年度内部控制自我评价报告》的意见 根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，公司监事会审阅 了董事会出具的《公司 2023 年度内部控制自我评价报告》并发表意见如下： 一、公司遵循内部控制的基本原则，结合自身实际情况，建立了较为完善的 内部控制体系及制定各项内部控制制度，能够保护公司资产的安全、完整、独立， 有效执行内部控制重点活动，发挥风险防范及监督作用。 二、报告期内，公司未发现有违反《内部会计控制规范》、《企业内部控制基 本规范》、《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形发生。公司内部 控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。 综上所述，监事会对《公司 2023 年度内部控制自我评价报告》无异议。 珠海市乐通化工股份有限公司监事会 监事：肖丽、张雪梅、刘春媚 2024年4月25日 ...