子公司管理制度 康力电梯股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整及公 司业务发展需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。公司直接或间接 持有其 50%以上的股权比例，或持股比例虽未超过 50%，但能够决定其董事会 半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排等方式能够实际控制的公司。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司以其持有的股权份额， 依法对子公司享有资产收益、参与重大决策、选择管理者及股权处置等股东权利， 并负有对子公司进行指导、监督和提供相关协助服务的义务。 第四条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营，自负盈亏， 对公司和其他出资者投入的资本承担保值增值的责任。 第五条 公司对子公司主要从章程制订、人事管理、财务、经营决策、信息 披露管理、内部审计监督管理等方面进行管理和监督。 第六条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有 效的运作企业法人财产。同时应当执行公司对子公司的各项规章制度。 第二章 人事管理 第七条 子公司依法设立股东会、董事会（或执行董事）及监事会（或监事 或审计委员会）。 ...

重大信息内部报告制度 康力电梯股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息内部 报告工作的管理，确保公司真实、准确、完整、及时、公平地披露所有对公司股 票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大信息，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他有 关法律、法规的规定，结合《康力电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《康力电梯股份有限公司内部控制管理制度》、《康力电梯股份有限公司信 息披露管理制度》等相关管理制度及公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时（以下简称"重大事项"）， 按照本制度规定负有报告义务的有关人员、部门和子公司，应及时将相关信息向 公司董事会和董事会秘书报告。 第三条 本制度适用于公司董事、高级 ...

第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、分公司及子公司负责人、 以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计 差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重 大差异等情形。具体包括以下情形： 年报信息披露重大差错责任追究制度 康力电梯股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作水 平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质 量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《上市 公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规 则》等法律、法规、规范性文件及《康力电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《康力电梯股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定并结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。 ...

外部信息使用人管理制度 第三条 公司的董事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、 公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任 何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不 限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 第二章 外部信息使用人的范围及登记备案 第四条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应 拒绝报送。 第五条 公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将报送的外部单位相关 人员作为内幕知情人登记在案备查。 第三章 外部单位信息使用的要求 第六条 公司依据法律法规向外部单位报送年报相关信息的，提供时间不得 早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得少于向外部单位提供的 信息内容。 康力电梯股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总则 第一条 为加强康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告及重大 事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息使用人管理，依据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《康力电梯股份有限公司章程》《公司章 程》、《信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情人 ...

募集资金专项管理制度 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风 险，提高募集资金使用效益。 康力电梯股份有限公司 募集资金专项管理制度 第一章 总则 第一条 为规范康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理 和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司 募集资金监管规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 等有关法律法规和规范性文件的要求以及《康力电梯股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权 激励计划募集的资金监管。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制 ...

信息披露暂缓与豁免管理制度 康力电梯股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓与 豁免行为，督促公司和其他信息披露义务人依法、合规履行信息披露义务，保护 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与 豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 等规定，结合《康力电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定 本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下 统称"国家秘密"），依法豁免披露。 第二章 信息披露暂缓与豁免的范围 第六条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息 披露、 ...

总经理工作细则 康力电梯股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为了明确总经理的职责，保障总经理高效、协调、规范地行使职权，保护康力电 梯股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、债权人的合法权益，促进公司生产经营和改革 发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《康力电梯股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定结合公司的实际情况，特制定本细则。 第二条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理负责人，负责贯彻落实股东会、董事 会决议，主持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。 第二章 总经理的任免 第三条 公司总经理由董事会聘任或解聘，总经理工作班子其他成员由总经理提名，董事 会聘任或解聘。公司董事可受聘兼任总经理。 第四条 公司设总经理一人。由总经理、副总经理及财务负责人构成公司总经理工作班子。 总经理工作班子是公司日常经营管理的指挥和运作中心。 第五条 公司的总经理必须专职，总经理在控股股东单位不得担任除董事外的其他行政职 务。总经理在本公司领薪。 第六条 总经理及总经理工作班子其他成员每届任期三年，连聘可以连任。 第七条 总经理应当遵守法律、行政法规和公司章程 ...

内部审计制度 康力电梯股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 提高内部审计工作质量、保护投资者合法权益，不断提高企业运营的效率及效果， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计 工作的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章及规范 性文件以及《康力电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、准确性、完整性和公平性以及经营 活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司依照国家有关法律、法规、规章的规定，结合公司所处行业和 经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增强公司信息披露 ...

理财产品管理制度 康力电梯股份有限公司 理财产品管理制度 第一章 总则 第一条 为规范康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）的理财交易行为， 保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公司的合法权益，根 据《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规及《康力电梯股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"理财"是指在遵守国家法律法规情况下，公司在控制 投资风险并履行投资决策程序的前提下，为提高资金利用率，增加公司收益为原 则，以闲置的自有资金通过银行理财、信托理财、证券公司理财及其他理财工具 进行资金运作及管理，在确保安全性高、流动性好、中低风险的基础上实现资金 保值增值的行为。 第三条 公司从事理财交易应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值 增值"的原则，具体如下： （一）资金来源应为公司自有闲置资金，不挪用募集资金，不挤占公司正常 生产经营活动及投资需求。 （二）公司以公司或子公司名义设立理财产品账户，不得使用其他公司或个 人账户进行理财产品业务。 （三）应当在董事会或股东会批准的理财业务额度内和投资范围内进行。理 财额度可 ...

康力电梯股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为规范康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运作，根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《康 力电梯股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本工作制度。 独立董事专门会议工作制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员以外的 其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接 利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、公司章程及其他有关规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委 员会及独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司 整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的 ...