理财产品管理制度 康力电梯股份有限公司 理财产品管理制度 第一章 总则 第一条 为规范康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）的理财交易行为， 保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公司的合法权益，根 据《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规及《康力电梯股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"理财"是指在遵守国家法律法规情况下，公司在控制 投资风险并履行投资决策程序的前提下，为提高资金利用率，增加公司收益为原 则，以闲置的自有资金通过银行理财、信托理财、证券公司理财及其他理财工具 进行资金运作及管理，在确保安全性高、流动性好、中低风险的基础上实现资金 保值增值的行为。 第三条 公司从事理财交易应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值 增值"的原则，具体如下： （一）资金来源应为公司自有闲置资金，不挪用募集资金，不挤占公司正常 生产经营活动及投资需求。 （二）公司以公司或子公司名义设立理财产品账户，不得使用其他公司或个 人账户进行理财产品业务。 （三）应当在董事会或股东会批准的理财业务额度内和投资范围内进行。理 财额度可 ...

康力电梯股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为规范康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运作，根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《康 力电梯股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本工作制度。 独立董事专门会议工作制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员以外的 其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接 利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、公司章程及其他有关规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委 员会及独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司 整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的 ...

公司治理与年报制度 - 制定独立董事年报工作制度完善公司治理[2] - 独立董事听取汇报、考察、核查从业资格[3] - 财务负责人提交材料，独董与注会沟通[3] - 独董对年报签署意见，有异议可聘外审[4] - 年报期间独董保密，就重大事项发表意见[5]

交易审议披露 - 多项交易指标达公司最近一期或一年经审计对应指标10%以上且有金额要求，应经董事会审议通过并依法披露[6] - 多项交易指标达公司最近一期或一年经审计对应指标50%以上且有金额要求，应经董事会审议后提交股东会审议并依法披露[7] 对外投资处置 - 公司有可回收和转让对外投资的五种情况[16] - 对外投资回收和转让应符合法规并可能需审计[16] - 投资处置建议应包含多方面基本情况[17] 投资决策与信息 - 批准处置对外投资的程序与权限和实施投资相同[18] - 公司对外投资应按规定履行信息披露义务[19] - 子公司作出对外投资决议后一个工作日内通知公司[19] 证券投资规定 - 涉及证券投资须提交董事会和独立董事专门会议审议[21] - 购入有价证券须当日记入公司名下并及时登记入账[21] 制度生效解释 - 制度由董事会审议通过之日起生效及实施，由董事会负责解释[24]

董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理 人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，充分保护公司和公司股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 治理准则》、《康力电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关法律法规和规范性文件的规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提 名委员会"），并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司董事、 高级管理人员的提名、更换、选任标准和程序等事项进行研究并提出建议，向董 事会报告工作并对董事会负责。 第二章 提名委员会的产生与组成 康力电梯股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占二分之一以上。 第四条 提名委员会委员由董事长或者二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员 会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。主任委员行使以下职 权： （一）负责 ...

股份转让限制 - 董事和高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转[5] - 持有公司股份5%以上股东买卖股票参照董事和高管短线交易规定执行[7] 股票买卖时间限制 - 董事和高管在年报、半年报公告前15日内不得买卖股票及其衍生品种[5] - 董事和高管在季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖股票及其衍生品种[5] 短线交易规定 - 董事和高管股票买入后6个月内卖出或卖出后6个月内又买入，收益归公司[6] 信息申报要求 - 新任董事、高管分别在股东会、董事会通过任职后2个交易日内申报个人及近亲属信息[9] - 现任董事和高管信息变化、离任后2个交易日内申报变更、相关信息[9] 股份变动报告 - 董事和高管股份变动应自事实发生之日起2个交易日内报告并公告[11] 股份锁定与解锁 - 董事和高管年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[14] - 董事和高管离任申报后6个月内所持及新增股份全部锁定[16] - 有限售条件股份满足解除条件可申请解锁剩余额度内股份[16] 可转让股份计算 - 每年首交易日以董事和高管上年末登记股份为基数按25%算本年度可转让额度[15] - 计算可解锁额度小数按四舍五入取整[16] - 账户持股不足1000股时，本年度可转让额度为持股数[16] - 因权益分派等致持股变化，可转让额度相应变更[16] - 当年可转未转股份计入年末持股总数作次年计算基础[14] 账户处理 - 董事和高管多证券账户应合并，合并前分别锁定、解锁[14] 制度实施 - 本制度自董事会批准之日起实施[18]

薪酬与考核委员会组成 - 由三名董事组成，独立董事占二分之一以上[3] - 下设工作组，设组长一名，工作人员1 - 2名[5] 薪酬与考核委员会会议 - 定期会议每年至少召开一次[12] - 会议应由三分之二以上的委员出席方可举行[12] - 会议做出的决议，须经全体委员过半数通过[12]

公司治理 - 制定董事会审计委员会年报工作制度完善治理机制[1] 审计职责 - 审计委员会协调年报审计时间安排等多项职责[3] - 三方协商确定年度财务报告审计时间[6] - 审阅财务报表并形成书面意见[7] 审计监督 - 督促提交审计报告并记录情况[4] - 关注重大会计和审计问题及整改情况[4] 决议流程 - 审计完成后表决形成决议提交董事会审核[4] 资格核查 - 核查拟聘任会计师事务所及年审注册会计师资格[4] 改聘规定 - 原则上年报审计期间不得改聘，特殊情况经流程[5] 制度实施 - 制度自董事会批准之日起实施[6]

康力电梯股份有限公司 康力电梯股份有限公司 对外信息发布管理制度 为规范康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）对外信息发布管理流程， 加强公司营销信息、产品信息、市场新闻信息发布管理秩序，特制订本信息发布 管理制度。 第一条 公司信息的定义 信息指公司对外宣传的包括公司网站、各类广告宣传、新闻发布、企业宣传 照片、经营资料及照片、短信群发、邮件群发、微信公众号等业务涉及的文字内 容。 第二条 管理目的 3.1 信息发布平台由市场部、文化部管理，证券部负责监督。官方微信、官 方网站、OA 系统宣传内容由市场部和文化部提供，与公司重大经营信息相关的 内容须经证券部审核。 3.2 未经允许，任何部门、员工不得以任何形式、任何名义对外宣传、发布 公司未经公开的经营信息。 第四条 信息内容 4.1 公司的所有对外宣传信息，必须由相关部门按照公司发展方向统筹规划 执行，与公司重大经营信息相关的内容须经过证券部审核。 4.2 对外发布的信息内容应当真实，语义表述应清晰、准确、没有歧义，语 句简练、避免过多的修饰语句。图片应真实、清晰，并使用公司规定的图片格式。 4.3 以下信息不得发布： 4.3.1 违反宪法所确定的基本 ...

审计委员会构成 - 成员由三名董事组成，独立董事占二分之一以上，至少一名为专业会计人士[4] - 委员由董事长或二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由专业会计独立董事担任，委员内选举并报董事会批准[5] 审计委员会任期 - 任期与董事会一致，委员任期届满可连选连任[4] 审计委员会职责 - 至少每年向董事会提交外部审计履职及监督职责报告[9] - 监督指导内部审计每半年对特定事项检查一次[10] - 审核财务信息及披露等事项，过半数同意后提交董事会审议[7] - 审核财务会计报告，关注重大问题及欺诈舞弊行为[8] - 监督外部审计聘用工作，确定评价要素和标准，监督选聘过程[8] - 监督及评估内部审计工作，指导制度建立和实施[10] 临时股东会相关 - 董事会收到提议十日内反馈[14] - 同意召开应五日内发通知，会议在提议后两月内召开[14] 股东诉讼相关 - 审计委员会可接受特定股东请求向法院诉讼[15] - 收到请求三十日内未诉讼，股东可自行起诉[15] 会议相关 - 定期会议每季度至少一次，临时会议提前三天通知[20] - 会议需三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[20] - 委员委托出席需提交授权委托书，不迟于表决前提交[23] - 表决一人一票，方式为举手表决或书面投票[23] - 会议记录由董事会秘书保存，决议报董事会审议[24] 工作细则 - 经董事会批准生效，解释权归董事会[27]