理财资金及范围 - 理财资金为自有闲置资金，额度可循环，未到期余额不超审议额度[2][3] - 投资中短期、高安全、好流动性、低风险金融机构理财产品，期限不超24个月[3][4] 决策流程 - 占总资产或净资产10%以上且达金额标准，经董事会审议[6] - 占比50%以上且达金额标准，经董事会审议后提交股东会[8] - 未达标准由决策小组审核，报董事长批准，银行系有简化流程[8][9] - 非银行、非保本型需现场会议决策，2/3以上委员出席、同意方可[9][10] 职责分工 - 财务部制定制度草案、草拟计划及额度等多项职责[10][11] - 财务部选受托方，协助签合同、报批，确保资金安全[11] 监督管理 - 购买当日通报交易情况[11] - 专人每月联络受托方，不利因素24小时内通报[12] - 审计部每季度审查并提交书面结果[13] 报告披露 - 每月10日内报告理财收益[16] - 每季度15日内编制理财报告[16] - 年度结束1个月内总结理财情况[16] - 决议后2个交易日履行信息披露义务[18] 适用范围及生效 - 适用于公司及全资或控股子公司，子公司需审批，分公司不得开展[21] - 股东会审议通过生效，修订亦同，由董事会解释并提请修订[21]

康力电梯股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为规范康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运作，根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《康 力电梯股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本工作制度。 独立董事专门会议工作制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员以外的 其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接 利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、公司章程及其他有关规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委 员会及独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司 整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的 ...

公司治理与年报制度 - 制定独立董事年报工作制度完善公司治理[2] - 独立董事听取汇报、考察、核查从业资格[3] - 财务负责人提交材料，独董与注会沟通[3] - 独董对年报签署意见，有异议可聘外审[4] - 年报期间独董保密，就重大事项发表意见[5]

交易审议披露 - 多项交易指标达公司最近一期或一年经审计对应指标10%以上且有金额要求，应经董事会审议通过并依法披露[6] - 多项交易指标达公司最近一期或一年经审计对应指标50%以上且有金额要求，应经董事会审议后提交股东会审议并依法披露[7] 对外投资处置 - 公司有可回收和转让对外投资的五种情况[16] - 对外投资回收和转让应符合法规并可能需审计[16] - 投资处置建议应包含多方面基本情况[17] 投资决策与信息 - 批准处置对外投资的程序与权限和实施投资相同[18] - 公司对外投资应按规定履行信息披露义务[19] - 子公司作出对外投资决议后一个工作日内通知公司[19] 证券投资规定 - 涉及证券投资须提交董事会和独立董事专门会议审议[21] - 购入有价证券须当日记入公司名下并及时登记入账[21] 制度生效解释 - 制度由董事会审议通过之日起生效及实施，由董事会负责解释[24]

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事占二分之一以上[3] - 委员由董事长或二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上提名，董事会选举产生[3] 会议相关规定 - 定期会议每年至少召开一次，临时会议委员提议召开，通知提前三天发，紧急可口头通知[12] - 会议需三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[12] - 委员委托他人出席需授权委托书，独立董事只能委托独立董事[13] - 表决一人一票，方式为举手或书面，临时可通讯表决[13] 其他事项 - 董事会秘书列席，必要时可邀公司其他人员[13] - 会议记录由董事会秘书保存，议案、决议报董事会审议[14] - 工作细则经董事会批准生效，修改同，解释权归董事会[17] - 2025年10月28日由康力电梯董事会制定[18]

股份转让限制 - 董事和高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转[5] - 持有公司股份5%以上股东买卖股票参照董事和高管短线交易规定执行[7] 股票买卖时间限制 - 董事和高管在年报、半年报公告前15日内不得买卖股票及其衍生品种[5] - 董事和高管在季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖股票及其衍生品种[5] 短线交易规定 - 董事和高管股票买入后6个月内卖出或卖出后6个月内又买入，收益归公司[6] 信息申报要求 - 新任董事、高管分别在股东会、董事会通过任职后2个交易日内申报个人及近亲属信息[9] - 现任董事和高管信息变化、离任后2个交易日内申报变更、相关信息[9] 股份变动报告 - 董事和高管股份变动应自事实发生之日起2个交易日内报告并公告[11] 股份锁定与解锁 - 董事和高管年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[14] - 董事和高管离任申报后6个月内所持及新增股份全部锁定[16] - 有限售条件股份满足解除条件可申请解锁剩余额度内股份[16] 可转让股份计算 - 每年首交易日以董事和高管上年末登记股份为基数按25%算本年度可转让额度[15] - 计算可解锁额度小数按四舍五入取整[16] - 账户持股不足1000股时，本年度可转让额度为持股数[16] - 因权益分派等致持股变化，可转让额度相应变更[16] - 当年可转未转股份计入年末持股总数作次年计算基础[14] 账户处理 - 董事和高管多证券账户应合并，合并前分别锁定、解锁[14] 制度实施 - 本制度自董事会批准之日起实施[18]

薪酬与考核委员会组成 - 由三名董事组成，独立董事占二分之一以上[3] - 下设工作组，设组长一名，工作人员1 - 2名[5] 薪酬与考核委员会会议 - 定期会议每年至少召开一次[12] - 会议应由三分之二以上的委员出席方可举行[12] - 会议做出的决议，须经全体委员过半数通过[12]

公司治理 - 制定董事会审计委员会年报工作制度完善治理机制[1] 审计职责 - 审计委员会协调年报审计时间安排等多项职责[3] - 三方协商确定年度财务报告审计时间[6] - 审阅财务报表并形成书面意见[7] 审计监督 - 督促提交审计报告并记录情况[4] - 关注重大会计和审计问题及整改情况[4] 决议流程 - 审计完成后表决形成决议提交董事会审核[4] 资格核查 - 核查拟聘任会计师事务所及年审注册会计师资格[4] 改聘规定 - 原则上年报审计期间不得改聘，特殊情况经流程[5] 制度实施 - 制度自董事会批准之日起实施[6]

审计委员会构成 - 成员由三名董事组成，独立董事占二分之一以上，至少一名为专业会计人士[4] - 委员由董事长或二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由专业会计独立董事担任，委员内选举并报董事会批准[5] 审计委员会任期 - 任期与董事会一致，委员任期届满可连选连任[4] 审计委员会职责 - 至少每年向董事会提交外部审计履职及监督职责报告[9] - 监督指导内部审计每半年对特定事项检查一次[10] - 审核财务信息及披露等事项，过半数同意后提交董事会审议[7] - 审核财务会计报告，关注重大问题及欺诈舞弊行为[8] - 监督外部审计聘用工作，确定评价要素和标准，监督选聘过程[8] - 监督及评估内部审计工作，指导制度建立和实施[10] 临时股东会相关 - 董事会收到提议十日内反馈[14] - 同意召开应五日内发通知，会议在提议后两月内召开[14] 股东诉讼相关 - 审计委员会可接受特定股东请求向法院诉讼[15] - 收到请求三十日内未诉讼，股东可自行起诉[15] 会议相关 - 定期会议每季度至少一次，临时会议提前三天通知[20] - 会议需三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[20] - 委员委托出席需提交授权委托书，不迟于表决前提交[23] - 表决一人一票，方式为举手表决或书面投票[23] - 会议记录由董事会秘书保存，决议报董事会审议[24] 工作细则 - 经董事会批准生效，解释权归董事会[27]

信息发布管理 - 公司制订对外信息发布管理制度规范流程[2] - 信息发布平台由市场、文化部门管理，证券部监督[3] - 未经允许不得对外宣传未公开经营信息[3] 信息发布要求 - 发布信息应真实、准确、简练[3] - 九类违规信息不得发布[3][4] 信息发布流程 - 发布重大经营信息需填申请表[5] - 信息起草经部门审核、证券部审阅后发布[5] - 证券部把关重大经营信息发布时点[5] 信息修改撤销 - 撤销、修改信息需审批，重大信息证券部再审[5] 违规处理 - 违规发布或致信息错误以违反纪律论处[7]