独立董事年报工作制度 康力电梯股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制，加强 内部控制建设，进一步夯实信息披露编制工作的基础，充分发挥独立董事在年报 编制和披露方面的监督、协调作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益， 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法 规，以及《康力电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《康力电梯 股份有限公司独立董事工作制度》《康力电梯股份有限公司信息披露管理制度》 等相关规定，结合公司年报编制和披露实际情况，特制定本工作制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任 和义务，勤勉尽责地开展工作，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，保护 中小股东的合法权益不受侵害。 第三条 每个会计年度结束后，独立董事应及时听取公司管理层对公司本年 度的生产经营情况和重大事项的情况汇报。同时，公司应安排独立董事进行实地 考察；独立董事有义务了解公司的重大风险和事项的解决情况，对相关事项的关 ...

对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资行为， 防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律 法规的相关规定和《康力电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为获得投资收益、分散经营风险而 以购买债券等有价证券方式，或以一定数量的货币资金、股权，以及经评估后的 实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 康力电梯股份有限公司 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发 展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效 益，促进公司可持续发展，并充分考虑公司的风险承受能力。 第四条 本制度适用范围为公司及公司控股子公司。公司对外投资同时构成 关联交易的，还应遵守公司《关联交易管理制度》相关规定。公司使用募集资金 对外投资，还应符合《证券法》、《深圳证券交易所上 ...

董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理 人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，充分保护公司和公司股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 治理准则》、《康力电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关法律法规和规范性文件的规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提 名委员会"），并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司董事、 高级管理人员的提名、更换、选任标准和程序等事项进行研究并提出建议，向董 事会报告工作并对董事会负责。 第二章 提名委员会的产生与组成 康力电梯股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占二分之一以上。 第四条 提名委员会委员由董事长或者二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员 会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。主任委员行使以下职 权： （一）负责 ...

康力电梯股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、行政法规和规章的 规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持公司股份是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有公司股份；公司董事和高级管理人员从事 融资融券交易的，其所持公司股份还包括记载在其信用账户内的公司股份。 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第三条 公司及董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知 悉法律、法规及规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进 行违法违规的交易。 第二章 买卖公司股票的禁止情况 第四条 公司董事和 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则 康力电梯股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）董事 （不含独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关 法律法规和规范性文件的规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称 "薪酬与考核委员会"），并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的薪酬考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及 高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指 指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书和经董事会聘任的其 他高级管理人员。 第二章 薪酬与考核委员会的产生与组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事占二分之一以上。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长或者二分之一以上独立董事或者 ...

善康力电梯股份有限公司 董事会审计委员会年报工作制度 第一条 为进一步完善康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制， 加强内部控制建设，充分发挥董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）在 年报编制和披露方面的监督作用，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法 律法规以及《康力电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，结合公司年度报告编制和披露工作的实际情况，特制定本工作制度。 审计委员会年报工作制度 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件和本工作制度的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作， 维护公司整体利益。 第三条 审计委员会在公司年报审计过程中，应履行如下主要职责： （一）协调会计师事务所年度审计工作时间安排； （六）中国证监会、深圳证券交易所等规定的其他职责。 第四条 审计委员会应认真履行对内部控制有效实施和自我评价的审查及监 督职责，做好公司内部控制审计的协调工作。 第五条 审计委员会应认真学习中国证监会、证券交易所等监管部门关于年 报编制和披露 ...

董事会审计委员会工作细则 康力电梯股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，进一步完善康力电梯股份有限公司（以 下简称"公司"）治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司审计委员会工作指引》、《上市公司治理准则》、《康力电梯股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律法规和规范性文件的 规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作 细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 审计委员会的产生与组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，独立董事占二分之一以上，委员 中至少有一名独立董事为专业会计人士，委员不得在公司担任高级管理人员。 第四条 审计委员会委员由董事长或者二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名，由担任专业会计的独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；主任委员在 ...

康力电梯股份有限公司 康力电梯股份有限公司 对外信息发布管理制度 为规范康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）对外信息发布管理流程， 加强公司营销信息、产品信息、市场新闻信息发布管理秩序，特制订本信息发布 管理制度。 第一条 公司信息的定义 信息指公司对外宣传的包括公司网站、各类广告宣传、新闻发布、企业宣传 照片、经营资料及照片、短信群发、邮件群发、微信公众号等业务涉及的文字内 容。 第二条 管理目的 3.1 信息发布平台由市场部、文化部管理，证券部负责监督。官方微信、官 方网站、OA 系统宣传内容由市场部和文化部提供，与公司重大经营信息相关的 内容须经证券部审核。 3.2 未经允许，任何部门、员工不得以任何形式、任何名义对外宣传、发布 公司未经公开的经营信息。 第四条 信息内容 4.1 公司的所有对外宣传信息，必须由相关部门按照公司发展方向统筹规划 执行，与公司重大经营信息相关的内容须经过证券部审核。 4.2 对外发布的信息内容应当真实，语义表述应清晰、准确、没有歧义，语 句简练、避免过多的修饰语句。图片应真实、清晰，并使用公司规定的图片格式。 4.3 以下信息不得发布： 4.3.1 违反宪法所确定的基本 ...

对外担保决策制度 康力电梯股份有限公司 对外担保决策制度 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的合法权益，规范康力电梯股份有限公司（以下简 称"公司"）对外担保行为，有效控制公司资产运营风险，保证公司资产安全， 促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 （三）对外担保实行统一管理，公司的分支机构不得对外提供担保。未经公 司批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保； （四）未经公司股东会批准，公司对外担保总额不得超过最近一个会计年度 合并会计报表净资产的 50%； （五）对外担保必须要求被担保人提供反担保等必要的防范措施，且反担保 的提供方应当具有实际承担能力； （六）任何对外担保，应当取得股东会或董事会的批准。 第五条 公司对外担保应遵守下列基本规定： （一）遵守《公司法》、《民法典》和其他相关法律、法规，并符合《公司章 程》有关担保的规定； （二）遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则，拒绝强令为他人提供担 保的行为； 第三条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或信 誉为任何其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体 种类 ...

董事会秘书工作细则 康力电梯股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的工作职 责和程序，加强对董事会秘书工作的管理与监督，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规、规范性文件及《康 力电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，在董事长领导下开 展工作，对董事会负责。法律、法规及公司章程对公司高级管理人员的有关规定，适用于董 事会秘书。 第三条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任一名证券事务代表，协助董事 会秘书履行职责。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的 职业道德和个人品德。 第五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百七十八条或《上市规则》规定情形之一的； （二）最近三十六 ...