北京千方科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 北京千方科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称"公司"）内部控 制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，董事会对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰 ...

高管设置 - 公司设总经理1名，副总经理不超10名，财务负责人1名，董事会秘书1名，每届任期3年[12] 高管任职限制 - 因贪污等被判刑执行期满未逾5年等情况不得担任高管[11] 交易审批权限 - 非经常性交易或合同满足一定资产、营收、净利润条件总经理可审批[19] - 与关联方交易满足一定金额条件总经理可审批[19] 会议相关 - 总经理级会议原则上每月召开一次[26] - 总经理办公会议需1/2以上应参加人员出席方可举行[23] - 会议记录保管期限为10年[31] - 召开需提前2天送达通知等[31] 报告与汇报 - 总经理每年至少向董事会和监事会提交一次《总经理工作报告》[34] - 遇重大事项半小时内报告董事长[33] 薪酬与处罚 - 高管薪酬制度由董事会薪酬与考核委员会负责[38] - 薪酬与公司绩效和个人业绩相联系[38] - 总经理经营不善或失职失误将受处罚[38] - 违反规定获利须归还公司并承担赔偿责任[38] 制度相关 - 制度中部分表述含义说明[40] - 未尽事宜以有效法律法规和规则为准[40] - 制度由总经理办公会议拟订修改，董事会批准生效[40] - 制度由董事会负责解释[41]

北京千方科技股份有限公司 章程细则 董事会议事规则 二〇二四年四月修订 北京千方科技股份有限公司章程细则 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范北京千方科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董 事会规范运作和科学决策水平，根据法律、行政法规公司章程及其细则的规定， 制订本规则。 第二条 公司依据公司章程的规定设立董事会。董事会由股东大会选举产 生，受股东大会委托，负责经营管理公司的法人财产。董事会是公司的经营决 策中心，对股东大会负责。 第三条 董事会除应遵守法律、行政法规、公司章程及其细则的规定外， 还应遵守本规则的规定。 第二章 董事会与董事长职权 第四条 董事会依法行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案、利润分配政策调整方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投 ...

北京千方科技股份有限公司监事会 4、公司本次员工持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》、《自律监管指 引第 1 号》及其他法律、法规和规范性文件规定的持有人条件，符合本次员工持 股计划规定的持有人范围，其作为公司本次员工持股计划持有人的主体资格均合 法、有效； 5、公司实施本次员工持股计划有利于建立和完善员工与股东的利益共享机 制，提高职工的凝聚力和公司竞争力，吸引、激励和保留核心技术人才，促进公 司长期、持续、健康发展，有利于公司的持续发展和战略实现； 6、《北京千方科技股份有限公司 2024 年度员工持股计划管理办法》符合《指 导意见》、《自律监管指引第 1 号》等相关法律、法规的规定以及公司的实际情况， 内容合法、有效，能保证公司员工持股计划的顺利实施和规范运行，有利于公司 的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。 综上，公司监事会一致同意公司实施本次员工持股计划，并同意将本次员工 持股计划相关议案将提交股东大会审议。 关于2024年度员工持股计划相关事项的核查意见 北京千方科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日召开第 六届监事会第三次会议。根据《中华人民共和国公司法》 ...

北京千方科技股份有限公司 财务管理制度 二〇二四年四月修订 北京千方科技股份有限公司 财务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了适应市场经济发展需要，加强内部财务管理，规范北京千方科技 股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）的财务行为，依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》 及其他相关规定，结合本公司的经营特点和内容管理要求，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司本部、独立核算分公司和控股子公司，由本公司投 资的其他子公司可参照本制度的有关规定执行。 第三条 公司财务管理的目标，是实现公司利润的最大化和股东权益的最大化。 第四条 公司财务管理的基本任务和方法是，做好各项财务收支的计划、控制、 核算、分析和考核工作，依法合理筹集资金，有效利用公司资源，加强资金日常管 理，合理分配各方收益，依法实施财务监督，确保公司财务管理目标的实现。 第二章 会计机构设置 第五条 公司按独立核算的原则，设置和健全财务会计管理机构，配备相应的 财会人员，并按岗位责任制从事财会工作。 第六条 公司设财务负责人一人，财务负责人是公司财务总监。财务负责人由 公司总经理提名 ...

北京千方科技股份有限公司 章 程 二〇二四年四月修订 北京千方科技股份有限公司章程 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第九章 通知 1 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 2 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司章程指引》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（ ...

北京千方科技股份有限公司 对外捐赠管理制度 二〇二四年四月修订 北京千方科技股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京千方科技股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"）对 外捐赠行为，加强公司对捐赠事项的管理，更好地参与社会公益和慈善事业，积极 履行公司的社会责任，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》、《财政部关于加 强企业对外捐赠财务管理的通知》（财企[2003]95号）、《中华人民共和国公司法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法 律、法规和《北京千方科技股份有限公司章程》的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属全资子公司和控股子公司。 第三条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及下属全资子公司、控股子公司自愿 无偿将其有权处分的合法财产赠送给合法的受赠人，用于与生产经营活动没有直接 关系的公益事业的行为。 第四条 公益事业是指非营利的下列事项： （四）促进社会发展和进步的其他社会公共和福利事业。 第五条 对外捐赠应遵循《中华人民共和国公益事业捐赠法》以及国家其他有 关法律、法规的规定，通过依法成立的公益性社会团体和公益 ...

证券代码：002373 证券简称：千方科技 公告编号：2024-024 北京千方科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京千方科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月16日召开了第 六届董事会第四次会议和第六届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于 2023年度计提资产减值准备的议案》，对存在减值迹象的相关资产计提减值损 失，具体情况公告如下： 一、 本次计提资产减值准备情况概述 1、计提资产减值准备的原因 根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，为了更加真实、客观、 准确地反映公司截至2023年12月31日合并范围内的各项资产状况、财务状况和经 营成果，公司对公司及下属子公司的各类资产进行了全面检查和减值测试，对存 在减值迹象的相关资产计提相应的资产减值损失。 2、计提资产减值准备的资产范围、金额及拟计入的报告期间 公司对 2023 年度末存在减值迹象的各项资产进行了全面清查和资产减值测 试，2023 年度计提各项资产减值准备 13,508.65 万元，计入的报告期间为 ...

董事会秘书工作制度 二〇二四年四月修订 北京千方科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进公司的规范运作，明确董事会秘书的职责权限，充分发 挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规 范性文件和《北京千方科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其细 则的规定，特制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书1名。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司 和董事会负责。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章和公司章程及其细则的有关规 定，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用 职权为自己或他人谋取利益。 北京千方科技股份有限公司 第二章 任职资格 第三条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专 业知识，具有良好的职业道德和个人品德。 第四条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚； （二）最近三十六个月受到证券交易 ...

公司制度 - 公司制度修订时间为2024年4月[2] - 制度由董事会负责解释和修订，自审议通过生效[10][11] 信息管理 - 信息对外报送最高管理机构是董事会，董秘监管，证券部协助[5] - 各部门报送信息需经多层批准，必要时董事长批准[6] - 外部信息使用人材料由证券部保管10年[7] 信息保密 - 年报披露前不得提前向无依据外部单位报送资料[5] - 向特定外部报送信息不得早于业绩预告及快报披露时间[6] - 接收未公开信息方不得泄露或内幕交易，违规公司可追责[7][9]