投资者关系管理制度 北京千方科技股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二五年八月修订 北京千方科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了规范北京千方科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资者 关系管理工作，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司治理结构，实现公司 价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件以及《北京千方科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其细则的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有 关法律、法 ...

北京千方科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 二〇二五年八月修订 北京千方科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事和高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有 关法律、法规、规范性文件和《北京千方科技股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）及其细则的有关规定，公司设立董事会提名委员会（以下简称"提名 委员会"或"委员会"），并制定本规则。 第二条 提名委员会是由董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定公司董 事和高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格 进行遴选、审核，对董事会负责。 第三条 提名委员会行使下列职权： （六）董事会授权的其他事宜。 董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中 记载提名委员会的意见以及未采纳的具体理由，并进行披露。 第四条 董事会秘书负责提名委员会的日常工作联络和会议组织工作。公司 人力资源部门为提名委员会日常办事机构，负责提名委员会决策前的各项准备工 作。 第二章 提名委员会的组成 第五条 提名委员会成员由3名 ...

北京千方科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 二〇二五年八月修订 北京千方科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为加强北京千方科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律法规，及《北京 千方科技股份有限公司章程》、《北京千方科技股份有限公司信息披露管理办法》 等规章制度的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当对内幕信息知情人信息的 真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整，报送及时。 董事长为主要责任人；董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，负责办 理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜 ...

北京千方科技股份有限公司 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 信息披露管理制度 二〇二五年八月修订 北京千方科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京千方科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 行为，加强信息披露事务管理，保护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号 ——信息披露事务管理》等有关法律、行政法规、规范性文件和《北京千方科技 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其细则的有关规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及其董事、高级管理人 员、股东或者存托凭证持有人、实际控制人、公司各部门和下属公司（包括分公 司、控股子公司和参股公司，下同），收购人及其他 ...

北京千方科技股份有限公司 董事、高级管理人员 所持公司股份及其变动管理制度 二〇二五年八月修订 北京千方科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一条 为进一步完善北京千方科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理工作，加强公司董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，明确管 理程序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东减 持股份管理暂行办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股 东及董事、高级管理人员减持股份》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第10号——股份变动管理》（以下简称"《自律监管指引第10号》"）等有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件及《北京千方科技股份有限公司章程》等 有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持公司股份还包括记载 在其信用账户 ...

北京千方科技股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二五年八月修订 北京千方科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证公司与关联人之间发生的关联交易符合诚实信用、平等、自 愿、公平、公开、公允的原则，确保公司关联交易行为不损害公司和全体股东的 利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第7号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件、《北 京千方科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其细则，制定本制 度。 第二条 公司的关联交易是指公司或其控股子公司与关联人之间发生的转 移资源或义务的事项。 第三条 公司在确认和处理关联关系与关联交易时，需遵循并贯彻以下基本 原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、 公允的基本商业原则； （三）对于发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定； （四）公司在进行关联交易时 ...

北京千方科技股份有限公司 章程细则 独立董事工作制度 二〇二五年八月修订 第七条 独立董事应当续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高履职能 力。 1 北京千方科技股份有限公司章程细则 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体 利益，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保障全体 股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司独立董事管理办法》和《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法 律、法规、规范性文件以及《北京千方科技股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）公司章程及其细则的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务。独立董事应 ...

北京千方科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 二〇二五年八月修订 北京千方科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化公司董事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动 的有效监督，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规、规范性文件和 《北京千方科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其细则的有关规 定，公司设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"或"委员会"），并制 定本规则。 第二条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审 计工作和内部控制，对董事会负责。 审计委员会行使下列职权： （一）审核上市公司的财务信息及其披露； （二）监督及评估外部审计工作，提议聘请或者更换外部审计机构； （三）监督及评估内部审计工作，负责内部审计与外部审计的协调； （四）监督及评估公司内部控制； （五）行使《公司法》规定的监事会的职权； （六）负责法律法规、深圳证券交易所自律规则、公司章程规定及董事会授 权的其他事项。 第三条 下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，方可提 ...

北京千方科技股份有限公司 内部审计制度 二〇二五年八月修订 北京千方科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构依据国家有关法律法规、 财务会计制度和公司内部管理规定，对公司及控股子公司、具有重大影响的参股子 公司、分公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营 活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计的目的是促进公司内部控制的建立健全，有效地控制成本， 改善经营管理，规范和控制经营风险，增加公司价值。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 第五条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部 控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员保证内部控制相关信息 披露内容的真实、准确、完整。 第二章 一般规定 第六条 公司董事会下设审计委员会，制定审计委员会议事规则并予以披露。 1 （1）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （2）提高公司经营的效率和效果； （3）保障公司资产的安全； （4）确保公司信息披露的真实、准确、完整和 ...

北京千方科技股份有限公司 对外捐赠管理制度 二〇二五年八月修订 北京千方科技股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京千方科技股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"） 对外捐赠行为，加强公司对捐赠事项的管理，更好地参与社会公益和慈善事业，积 极履行公司的社会责任，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》、《财政部关于 加强企业对外捐赠财务管理的通知》（财企[2003]95号）、《中华人民共和国公司 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规和《北京千方科技股份有限公司章程》的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属全资子公司和控股子公司。 第三条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及下属全资子公司、控股子公司 自愿无偿将其有权处分的合法财产赠送给合法的受赠人，用于与生产经营活动没有 直接关系的公益事业的行为。 第四条 公益事业是指非营利的下列事项： （四）促进社会发展和进步的其他社会公共和福利事业。 第五条 对外捐赠应遵循《中华人民共和国公益事业捐赠法》以及国家其他有 关法律、法规的规定，通过依法成立的公益性社会团体和公益性非 ...