独立董事任职要求 - 董事会由7 - 11名董事组成，独立董事至少占三分之一且至少含一名会计专业人士[3] - 特定股东亲属不得担任独立董事[5][6] 提名与任期 - 董事会等可提出独立董事候选人[10] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[11] 补选与解职 - 独立董事不符规定或辞职致比例不符等，60日内完成补选[13] - 连续两次未出席且不委托，30日内提议解职[16] 工作要求 - 每年现场工作不少于15日[19] - 工作记录及资料保存至少10年[20] - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[21] 公司支持 - 向独立董事通报运营、提供资料、配合考察[23] - 会前三日提供会议资料，保存至少10年[23] - 承担独立董事费用[24] - 可建立责任保险制度[25] 津贴与利益 - 津贴方案董事会制订、股东大会审议并披露[25] - 除津贴外不得获其他利益[26] 制度相关 - 制度按规定执行并及时修改[28] - 明确重大业务往来和任职定义[28] - 制度经股东大会通过实施，董事会解释修改[28]

4、网络互动参与方式： 中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年第三季度报告》等 文件经公司第五届董事会第九次会议和第五届监事会第八次会议审议通过后，已 于 2023 年 10 月 28 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。为使广大投资 者更加全面、深入地了解公司经营情况，公司将于 2023 年 11 月 3 日召开 2023 年第三季度业绩说明会。 一、业绩说明会的安排 1、召开时间：2023 年 11 月 3 日（周五）下午 15:00 至 17:00 2、召开方式：网络平台文字互动 3、出席人员：公司董事长兼总经理孙彦敏先生，副总经理兼财务负责人李 德罡先生，副总经理兼董事会秘书姜正华女士，独立董事钱卫先生。 股票代码：002423 股票简称：中粮资本 公告编号：2023-044 中粮资本控股股份有限公司 关于召开2023年三季度业绩说明会并征集问题的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本次业绩说明会将在深圳价值在线信息科技股份有限公司提供的网上平台 采取网络远程的方式举行，投资者可以通过网址 h ...

业务布局与战略 - 中粮资本通过中粮信托、中粮期货、中粮资本（香港）构建资产管理服务体系 [1] - 中粮信托提供资产管理信托和资产服务信托两类业务，投资于债券、基金、股票及非上市企业股权 [2] - 中粮期货形成固收、衍生品、FOF及混合类等多条资管产品线 [2] - 中粮资本（香港）开展跨境基金、标准化资产管理等国际金融业务，并专注于优质私募股权投资 [2] 康养金融布局 - 中粮资本及中英人寿推进"金融产品+康养服务+营养健康"的"2+2+1"业务模式 [2] - 该模式整合2类保险产品、2个养老的家和1套营养健康方案，满足家庭成员多维度养老需求 [2] - 连接中粮营养健康研究院和一龄集团等康养行业伙伴，共建"康养新生态" [2] 国际化发展 - 中粮期货为国内"走出去"企业和国企海外子公司提供境外衍生品交易、套期保值支持 [3] - 中粮期货（国际）有限公司2017年在香港成立，参与全球衍生品市场交易 [3] - 国际业务收入和利润占中粮期货总体比重日益提高 [3] 业绩与战略 - 公司介绍了差异化竞争战略方向、重心布局及2023年半年经营业绩情况 [1]

业绩总结 - 2023年上半年营业总收入117.55亿元，净利润11.97亿元，归母净利润8.19亿元[2] - 2023年上半年寿险业务收入92.06亿元，净利润5.1亿元[2] - 2023年上半年期货业务收入19.23亿元，净利润1.57亿元[2] - 2023年上半年信托业务收入6.11亿元，净利润3.56亿元[2] 用户数据 - 截至2023年8月31日，“中粮财富”平台注册用户超14万名[3] 未来展望 - 中英人寿制定2025年蓝图规划并提出战略方向[3] - 中粮期货2025年力争成国内领先产业特色衍生品金融服务公司[3] - 中粮信托2025年力争成有产业特色的一流资管和财富管理平台[3] 市场扩张和并购 - 2023年8月与中粮营养健康研究院、一龄集团签三方战略合作协议[3] 其他新策略 - 开展链金融业务，推动数字技术与实体经济融合[5] - 通过信用流转和增信解决资金渠道和资产统筹问题[5] - 为农粮食品产业链上下游提供融资支持[5]

公司业绩 - 2023年上半年中粮资本营业总收入117.55亿元净利润11.97亿元归属于上市公司股东的净利润8.19亿元[1] 核心竞争优势 - 秉承"十四五"规划中"赋能产业、服务民生"使命以中粮集团农粮食品产业链为依托锻铸农业金融领域最具市场竞争力的"活力组织、金融铁军"构建综合金融服务体系形成跨牌照协作模式形成金融品牌[1][2] 寿险业务 - 2023年1 - 6月中英人寿净利润5.10亿元同比增长219%原保险保费收入87.76亿元同比增长39%新单年缴化保费收入34.30亿元同比增长113%[2] - 围绕客户全生命周期构建立体化营销模式以个险渠道为核心打造代理人队伍聚焦中心城市打造潜力机构从客户保障需求出发开拓"第二曲线"推进投研能力建设优化资产期限结构降低利率风险严控信用风险[2] 期货业务 - 中粮期货坚持"好产业 好金融"理念遵循"市场化、专业化和产品化"原则以客户为中心推进"一体化"运营体系打造提升衍生品综合服务能力和风险管理能力服务百余家企业线上线下辐射1.6万人[3] - 新成立广东分公司优化调整重点区域资源配置深耕重点产业市场占有率稳步提升客户权益较年初增长19%[3] - 国际化业务方面已获得香港证监会签发的1、2、4、5号牌照国际业务规模大幅提升实现收入、净利润同比增长254%、260%[3] 信托业务 - 打造有产业特色、行业美誉的一流资产管理和财富管理平台坚守服务实体经济定位推进体制改革和业务转型强化风险管控提升公司治理确保主营业务持续稳健发展[3] - 组织架构不断升级搭建二级部门优化分工提升整体协作服务战略转型推动数字化建设形成全面数字化转型格局[3] - 依托中粮集团产业背景重组产业金融部明确产业金融发展方向和路径重点推进种植项目助力集团上游供应链自主可控[3] 财富管理 - 中英人寿财富中心保险顾问团队基于客户情况提供定制化保险产品投保规划自2003年成立以来发挥保险产品特性与优势提供保险产品财富管理解决方案包括多种保险产品[4] - 中粮信托通过多种形式为客户定制信托特色财富管理方案发挥信托制度优势提供多种信托产品[4] 家族财富传承 - 家族信托及保险金信托是家族财富传承有效金融工具中粮信托推出"厚德"家办品牌依托多种能力为财富家族赋能实现多种目标[5] - 中英人寿与中粮信托发挥协同优势提供财富传承方案保险金信托融合保险稳定性与信托独立性为高净值客户提供财富传承方式[5]

财务表现 - 公司2023年上半年营业总收入达117.55亿元，同比增长30.05%[11] - 归属于上市公司股东的净利润达8.19亿元，同比增长191.54%[11] - 经营活动产生的现金流量净额为46.55亿元，同比下降10.59%[11] - 基本每股收益为0.3554元，同比增长191.55%[11] - 公司总资产达1297.87亿元，同比增长10.65%[11] - 中粮资本2023年上半年营业总收入为117.55亿元，净利润为11.97亿元[20] - 中英人寿2023年1-6月净利润达5.10亿元，同比增长219%[20] - 中英人寿综合偿付能力充足率达241.17%，核心偿付能力充足率达149.36%[21] - 中粮期货2023年1-6月整体实现净利润1.57亿元[21] - 中粮期货国际业务规模大幅提升，实现收入、净利润同比增长254%、260%[21] 业务范围 - 公司主要业务包括财富管理服务、资产管理服务、供应链金融服务、经纪业务及风险管理服务等[15] - 财富管理服务体系中，中英人寿、中粮信托和中粮资本（香港）提供财富管理服务，包括财富管理顾问、财富管理和家族财富传承[15] - 资产管理服务体系中，中粮信托、中粮期货、中粮产业基金、中粮资本（香港）提供信托资产管理、期货资产管理、产业基金和跨境金融资产管理服务[16] - 中粮信托主要业务模式包括经销商预付款融资、应收账款转让、仓单质押、种植贷[17] - 中粮金科自主研发粮信、升悦、云飞票三大业务平台，解决中粮集团产业链上游供应商和下游经销商的资金融通难题[17] - 中粮资本设立跨境产业基金，投资于农业土壤修复、环保配套基础设施、智慧冷链物流、高科技食品加工技术等项目[17] 风险管理 - 公司不断完善董事会领导下的业务管控和风险防控体系，形成以“三道防线”为核心的风险防控机制[19] - 公司将通过建立全面风险管理体系和风险管理机制，提升风险管理能力，加强对存在风险隐患业务的管控力度[44] - 公司将严格遵守国家法律法规，健全合规管理制度，构建有效的合规管理体系，主动防范和妥善化解合规风险[44] 资产管理 - 公司构建了以“寿险+期货+信托”为主力的金融业务牌照，形成“财富管理+资产管理+供应链管理+风险管理”的跨牌照协作模式[18] - 中粮资本积极布局新的金融业态，促进公司高质量发展，核心竞争力体现在扎根产业背景的产融结合服务能力和多元金融牌照的综合协同服务能力[18] - 公司控制的结构化主体共计64只，为信托计划、资产管理计划等产品，公司拥有相关管理权力并享有可变回报[40] 公司治理 - 公司将着力完善政策研究体系，加强对重大政策的预判和研究，及时调整经营策略和业务模式，积极防范化解政策风险[42] - 公司将依托中粮集团背景，探索金融科技业务盈利模式，吸纳优秀人才，提升金融科技业务水平[42] - 公司已建立日常流动性管理机制，对资产负债结构进行合理控制，将通过实施稳健审慎的流动性管理策略应对流动性风险[43] 股东信息 - 公司股份变动情况显示，有限售条件股份为0股，无限售条件股份为2,304,105股，占比100%[103] - 公司前10名股东中，中粮集团有限公司持有1,446,543,440股，占比62.78%[104] - 公司前10名无限售条件普通股股东中，中粮集团有限公司持有1,446,543,440股，占比49%[110] 其他信息 - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[48] - 公司报告期内未发生资产或股权收购、出售的关联交易[89] - 公司报告期不存在共同对外投资的关联交易[90] - 公司报告期不存在关联债权债务往来[91] - 公司报告期无违规对外担保情况[55]

中粮资本控股股份有限公司关于 股票代码：002423 股票简称：中粮资本 公告编号：2023-035 公司非独立董事辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中粮资本控股股份有限公司 董事会 2023年8月30日 俞宁先生因个人原因，现申请辞去其担任的公司非独立董事职务。根据《公 司法》《公司章程》等相关法律法规的规定，俞宁先生辞去上述职务后，不会导 致公司董事人数低于法定最低人数，不会影响公司经营管理层规范运作和正常经 营。俞宁先生辞职后不再任中粮资本及控股子公司任何职务。截至本公告日，俞 宁先生未持有公司股票。 俞宁先生担任公司董事期间勤勉尽责，恪尽职守，公司谨对俞宁先生在任职 期间为公司所做出的贡献给予高度评价和衷心感谢。 特此公告。 中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司非 独立董事俞宁先生的书面辞职报告，具体情况如下： ...

根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，中粮资本控股股份有限公 司（以下简称"公司"）独立董事就公司第五届董事会第八次会议相关事项发表 独立意见如下： 专项说明和独立意见 一、 关于公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见 1、2023年1-6月，公司与关联方的资金和往来均属于正常经营性资金往来， 不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况，亦不存在以前期间发生 并延续到报告期内的控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。 中粮资本控股股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第八次会议相关事项的 公司本次会计政策变更系依据财政部相关政策的要求实施，符合相关法律法 规的要求及公司的实际情况。本次公司变更会计政策事项的决策程序符合《公司 法》《证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司 章程》的规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。本次 会计政策变更后，公司财务报表能够更为客观、公允地反映公司的财务状况、经 营成果和现金流量。综上所述，公司独立董事同意本次公司会计政策变更。 三、 ...

中粮资本控股股份有限公司 关于会计政策变更的公告 股票代码：002423 股票简称：中粮资本 公告编号：2023-034 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开 公司第五届董事会第八次会议、第五届监事会第七次会议，分别审议通过了《关 于会计政策变更的议案》。公司根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"） 相关政策的要求，拟对相关会计政策进行变更，本次会计政策变更无需提交股东 大会审议。现将有关事项公告如下： 一、本次会计政策变更概述 （一）会计政策变更的原因 财政部于 2022 年 11 月 30 日发布了《关于印发<企业会计准则解释第 16 号> 的通知》（财会〔2022〕31 号）（以下简称《企业会计准则解释第 16 号》），要求 境内企业自 2023 年 1 月 1 日起施行。 （二）会计政策变更的时间 根据新准则的要求，公司于 2023 年 1 月 1 日起执行新会计准则。 （三）变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则— ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第八次会议 通知于 2023 年 8 月 18 日以书面或邮件形式发出，据此通知，会议于 2023 年 8 月 28 日在北京以现场与网络视频相结合的方式召开，会议应到董事 8 名，实到 8 名。会议由公司董事长孙彦敏先生主持，列席会议的有公司监事及其他高级管 理人员。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有 关规定。 本次会议审议通过以下议案： 一、《公司 2023 年半年度报告》 董事会审计委员会事前审议通过了该事项，并同意提交董事会审议。 议案表决情况：赞成 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。 股票代码：002423 股票简称：中粮资本 公告编号：2023-038 中粮资本控股股份有限公司 第五届董事会第八次会议决议公告 相关内容详见公司 2023 年 8 月 30 日在巨潮资讯网刊登的《中粮资本控股股 份有限公司 2023 年半年度报告》。 二、《中粮财务有限责任公司风险评估报告（2023 年 6 月 30 日）》 董事会审计 ...