证券代码：002430 证券简称：杭氧股份 转债代码：127064 转债简称：杭氧转债 杭氧集团股份有限公司 2022 年公开发行可转换公司债券 临时受托管理事务报告 债券受托管理人 （浙江省杭州市五星路 201 号） 二〇二三年九月 1 重要声明 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"）编制本报告的内容及信息 来源于杭氧集团股份有限公司（以下简称"杭氧股份"、"公司"或"发行人"） 对外公布的公开信息披露文件及发行人向浙商证券提供的资料。 浙商证券按照《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业 行为准则》《可转换公司债券管理办法》等相关规定及与杭氧股份签订的《受托 管理协议》的约定编制本报告。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为浙商证券所作的承诺 或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告 作为投资行为依据。 浙商证券提请投资者及时关注发行人的信息披露文件，并已督促发行人及时 履行信息披露义务。 2 一、核准文件及核准规模 杭氧股份于 2022 年 2 月 28 日取得中国证券监 ...

| 股票代码：002430 | 股票简称：杭氧股份 | 公告编号： | 2023-079 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：127064 | 债券简称：杭氧转债 | | | 杭氧集团股份有限公司 关于可转债转股价格调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 债券代码：127064，债券简称：杭氧转债 调整前转股价格：27.88元/股 调整后转股价格：27.68元/股 本次转股价格调整生效日期：2023年9月26日 一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定 杭氧集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 5 月 19 日公开发行 了 1,137 万张可转换公司债券（债券简称：杭氧转债，债券代码：127064），根 据《杭氧集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款， 以及中国证券监督管理委员会关于公开发行可转换公司债券的有关规定，"杭氧 转债"发行之后，若公司发生送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行 的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，公 ...

业务运营情况 - 今年上半年管道气下游客户开工总体正常，但部分项目存在检修提前情况 [2] - 上半年设备业务销售收入同比略有增长，原材料价格回落，空分设备业务毛利率同比上涨 [2] - 今年上半年管道气收入在气体业务收入中的占比约为 73% [4] - 今年上半年新签设备订单中对自己气体公司的销售占比约为 30% [4] 市场需求与客户结构 - 气体需求与 GDP 相关，下游应用领域不断拓宽，总用量增长，未来不同下游行业比例会变化 [2] - 今年新签气体项目下游管道气客户中，化工行业客户占比较高 [3] 产能情况 - 公司目前拥有每年 2600 立方米氙气、26000 立方米氪气的精提取产能，精制产能将随气体项目投产逐步达产 [3] - 子公司杭氧特气收购的万达气体拥有每年 60 多万瓶的气瓶充装能力 [3] 产业规划 - 将氢产业作为未来重要发展领域之一，已拥有氢提纯、压缩、膨胀等相关装备或技术能力，2022 年投运首座加氢站，正积极寻找终端应用场景和拓展市场 [3] - 有瓶装气业务但规模较小，希望做大该业务 [3] 风险与价格展望 - 气体投资项目主要风险是管道气用户持续经营风险，通过全面尽调多角度评估项目可行性控制投资风险 [3] - 目前稀有气体价格处于低位，近期市场活跃度略有回暖，最终价格由供求关系决定 [4] 以上要点引用文档序号分别为：[2][3][4] 。

| 股票代码：002430 | 股票简称：杭氧股份 | 公告编号：2023-077 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127064 | 转债简称：杭氧转债 | | 三、会议召开基本情况 1、召集人：公司董事会； 杭氧集团股份有限公司 2023年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、特别提示 1、本次临时股东大会召开期间没有增加、变更或否决议案的情形发生。 2、本次会议中的提案需对中小投资者的表决单独计票并披露投票结果。 二、会议通知情况 《杭氧集团股份有限公司关于召开2023年第二次临时股东大会的通知公告》 已在2023年8月24日《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）进行披露。 本次会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，审议通过了如下提 案： 2、召开时间：2023年9月12日下午14:30； 3、会议主持人：董事长郑伟先生； 4、召开地点：浙江省杭州市临安区青山湖街道相府路799号杭氧股份临安 制造基地综合楼A楼会议室； 5、召开方式：现场投票 ...

杭氧集团股份有限公司 独立董事工作规则 （2023 年 9 月 12 日经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为保证杭氧集团股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作和公司独 立董事依法行使职权，确保独立董事议事程序，完善独立董事制度，充分发挥独立 董事的作用，维护公司和董事的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度 改革的意见》、《上市公司独立董事管理办法》和《杭氧集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、行政法规、部门规章和规范性文 件，制定本工作规则。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或者个人 的影响。 第三条 独立董事最多在 ...

杭氧集团股份有限公司章程 （2023 年 9 月 12 日经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为维护杭氧集团股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、 《上市公司章程指引》(以下简称"《章程指引》")和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司 以发起设立方式设立；在浙江省市场监督管理局注册登记，现持有浙江省市场监 督管理局颁布的统一社会信用代码为 91330000725884202P 的《营业执照》。 第三条 公司于 2010 年 5 月 17 日经中国证券监督管理委员会(以下简称"中 国证监会")核准，首次向社会公众发行人民币普通股 7100 万股，并于 2010 年 6 月 10 日在证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：杭氧集团股份有限公司 英文全称：HANGZHOU OXYGEN PLANT GROUP CO.,LTD. 集团名称：杭氧集团 ...

2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于 杭氧集团股份有限公司 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于杭氧集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 编号：TCYJS2023H1335 号 致：杭氧集团股份有限公司 浙江天册律师事务所（以下简称"本所"）接受杭氧集团股份有限公司（以下 简称"杭氧股份"或"公司"）的委托，指派本所律师参加公司 2023 年第二次临 时股东大会，并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规和其他有关规范性文 件的要求出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集、召开程序、出席人员的 资格、召集人的资格、表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会议所审 议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准 ...

杭氧集团股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年 9 月 12 日经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范杭氧集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》、 《上市公司治理准则》和《杭氧集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制订本规则。 第二章 董事会的职权与组成 第二条 公司设立董事会，对股东大会负责。 第三条 董事会由 9 名董事组成，设董事长 1 人。 公司董事会成员中应当有 1/3 以上为独立董事，独立董事中应当至少包括 1 名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士）。 第四条 董事会行使下列职权： （一） 召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二） 执行股东大会的决议； （三） 决定公司的经营计划和投资方案； （四） 制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五） 制订公司的利润 ...

第一条 为促进杭氧集团股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，提高 股东大会议事效率，保障股东合法权益，明确股东大会的职责和权限，保证股东 大会规范、高效、平稳运作及依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）和《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司治理准则》及 《杭氧集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结 合公司实际情况，特制订本规则。 杭氧集团股份有限公司 股东大会议事规则 （2023 年 9 月 12 日经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第二条 公司应当按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《公司章 程》和本规则的规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东大会的职权 第四条 股东大会是公司的权力机构，依照《公司法》和《公司章程》行使 以下职权 ...

业务收入与占比 - 今年上半年管道气收入在气体业务收入中占比约为73% [2] - 目前零售气终端客户直销比例近45% [4] - 今年上半年新签设备订单中对自己气体公司的销售占比约为30% [4] 业绩与市场情况 - 二季度业绩下滑，因稀有气体价格大幅下滑、大宗液体零售价格低迷 [2] - 上半年大宗液体销售量比去年同期略有增长 [3] - 零售气价格处于低位，未来走势与经济形势、下游景气度等密切相关 [3] - 今年新签气体项目下游行业主要为化工及冶金，配套化工项目占比较高 [3] - 上半年在运行的管道气项目总体开工率正常 [3] 项目计划与展望 - 预计今年四季度到明年一季度，新投产空分装置制氧规模约40万m³/h [3] - 近些年寻找海外气体市场拓展机会，今年实现新突破，未来关注配套国内优秀企业走出去的机会 [4] - 未来资本开支主要方向是气体投资，暂无大规模扩大空分制造产能计划，有新增需求会考虑技改等柔性增产方式 [5] 费用与损失情况 - 半年度报告中资产减值损失和信用减值损失主要与设备业务相关 [3] - 上半年费用增长，因业务拓展出差人次增加致差旅费支出增加、股权激励费用增长、可转债利息费用增加 [3] 业务结构与运输方式 - 零售气主要以槽车运输液体产品为主，瓶装气业务规模较小 [4] 研发方向 - 研发方向包括空分成套技术及核心部机、低温石化装备技术、氢能源及新的气体品种研发 [4] 海外设备市场区域 - 近年来海外设备市场主要包括东南亚、西亚、中东等地区 [4]