会议召开 - 公司独立董事专门会议由全体独立董事出席方可举行，过半数推举一人召集主持[8] - 召集人提前三日通知，紧急情况除外[8] 会议审议 - 关联交易等事项需经审议且全体独立董事过半数同意，方可提交董事会[4] - 独立董事行使部分职权需经审议且全体独立董事过半数同意[6] 参会规定 - 独立董事应亲自出席，委托需提交授权书，一人不超两人委托[9] 会议记录 - 会议记录至少保存十年[10] 述职报告 - 独立董事述职报告应含专门会议工作情况[12]

制度适用范围 - 制度适用于公司各部门、分支机构、子公司[2] 信息披露豁免 - 涉及国家秘密信息依法豁免披露[5] - 符合特定情形商业秘密可暂缓或豁免披露[5] 申请与审核 - 暂缓或豁免披露申请需多部门审核，董事长签字确认，材料保存不少于十年[8] 登记事项 - 董事会秘书登记事项包括豁免方式等，涉商业秘密有额外要求[8] 报告披露 - 定期报告涉秘信息可用代称豁免披露，临时报告同理，风险大时可豁免[9][10] - 定期报告公告后十日内报送登记材料[10] - 暂缓披露临时报告原因消除后及时披露并说明情况[10] 责任追究 - 违反制度规定将追究责任[10]

内幕信息界定 - 购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[5] - 大股东或实控人持股情况变化属内幕信息[5] - 新增借款或担保超上年末净资产20%影响债券价格[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%影响债券价格[6] - 发生超上年末净资产10%重大损失影响债券价格[6] 信息管理 - 内幕信息知情人档案2个工作日交董事会办公室[12] - 档案及备忘录至少保存10年[19] - 内幕信息公开后5个交易日报送相关档案和备忘录[19] - 发现违规2个工作日报送情况及处理结果[24] 重大事项 - 重大事项含重组、高送转等[14][15][16] - 重大事项需制作并报送进程备忘录[17] - 筹划重组首次披露时报送知情人档案[16] - 首次披露至报告书期间有变化补充提交档案[19] 其他 - 知情人有保密义务，违规受处分[21][23] - 制度由董事会制订、解释和修改[26] - 制度自董事会审议通过生效[27]

审计委员会组成 - 由三至五名非高级管理人员董事组成，独立董事占比超二分之一并任召集人，至少一名有5年会计工作经验[4] - 独立董事比例不符或缺会计专业人士，公司60日内补选[5] 审计流程 - 披露财务报告等经审计委员会过半成员同意后提交董事会审议[8] 内部审计监督 - 内部审计部门向审计委员会负责并报告工作，审计委员会指导监督[12] - 督导内部审计至少半年检查公司重大事项和资金往来[12] - 督促内部审计至少季度检查募集资金存放与使用[13] 内部控制评价 - 根据内部审计报告对内部控制有效性出具评估意见，重大缺陷董事会及时披露[14] - 出具年度内部控制评价报告，含董事会声明等内容[14] 资料提供 - 公司业务分管领导及部门负责人为审计委员会提供财务报告等书面资料[16] 会议相关 - 例会季度召开，临时会议可提议，提前七天通知[19] - 会议三分之二以上委员出席，决议全体委员过半通过[19] - 表决方式举手或书面，可现场或视频召开[20] - 可请工作机构成员、董事等列席[20] - 公司提供工作条件，可调查异常并聘专业人士[20] - 会议记录准确，议案及表决结果书面报董事会[20]

委员会构成 - 薪酬、考核与提名委员会委员由三至五名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上提名[5] 会议规则 - 每年至少召开一次会议，会前七天通知全体委员[15] - 会议应由三分之二以上的委员出席方可举行[15] - 会议决议须经全体委员的过半数通过[15] 主要职责 - 负责公司董事、高级管理人员的薪酬、考核与提名工作[2] - 选举新董事和聘任新高级管理人员前一至两个月提建议和材料[13] - 对公司董事、高级管理人员考评，需其先提交述职报告[12] - 成员每年对董事和高级管理人员薪酬检查一次并提交报告[10] 工作机构 - 下设工作机构与公司人力资源管理部门合署办公[6]

风险管理委员会构成 - 委员由三至五名董事组成，由董事长等提名并由董事会选举产生[4] 会议规则 - 每年至少召开两次会议，会前七天通知全体委员[11] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[11][12] 职责与工作机制 - 下设工作机构与风险管理部门合署办公[4] - 审定风险控制制度流程，审议合规与风险管理事项[2][7] - 相关业务分管领导及部门提供书面资料[9] - 遇重大突发风险及时报告相关人员[10]

制度制定与原则 - 制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通，保护其权益[2] - 投资者关系管理遵循合规、平等、主动和诚实守信原则[3] 沟通内容与渠道 - 与投资者沟通涵盖发展战略、经营管理等信息[6] - 通过多渠道、多方式开展工作，防未公开信息泄露[6][7] 信息披露要求 - 指定《中国证券报》等为披露报纸，巨潮资讯网为披露网站[12] - 按监管要求披露定期和临时报告[11] 会议与活动安排 - 为股东参加股东会提供便利，会前与投资者充分沟通[13][14] - 组织召开投资者说明会，会前公告信息[18][21] - 年度报告披露后十五个交易日内举行业绩说明会[19] - 股东会审议现金分红方案前与股东沟通[20] 调研与平台管理 - 接受调研妥善接待，履行披露义务，要求对方出具资料并签承诺书[26] - 就调研形成书面记录，可视情录音录像，建立事后核实程序[27] - 通过互动易平台与投资者交流，及时处理信息，保证发布公平、真实、准确[29][30] 内部管理机制 - 董事会办公室是窗口，各部门协助实施工作[38] - 建立内部协调和信息采集制度，定期培训相关人员[38][39] - 建立健全档案，保存不少于3年，活动后编制记录表并刊载[40][51] 其他事项 - 可聘请专业机构协助实施工作[52] - 制度经董事会审议通过生效实施[55]

审计机构与人员变动 - 公司同意聘请安永华明为2025年度财务和内控审计机构[1] - 原签字注册会计师俞溜离职，李崇丘接替工作[2] - 变更后签字注册会计师为顾珺、李崇丘，复核人为陈胜[2] 新签字会计师情况 - 李崇丘2019年成为注册会计师[3] - 2015年开始从事上市公司审计[3] - 2018年开始在安永华明专职执业[4] - 2025年开始为公司提供审计服务[4] - 近三年未签署/复核上市公司年报/内控审计[4] 其他 - 变更签字会计师不影响2025年度审计工作[5] - 报备文件含相关函和签字会计师情况说明[6]

股东大会信息 - 公司决定召开2025年第一次临时股东大会，董事会于2025年12月5日审议通过相关议案[1] - 现场会议时间为2025年12月25日14:30，网络投票时间为2025年12月25日9:15 - 15:00[2] - 会议股权登记日为2025年12月18日[3] 议案信息 - 修改《公司章程》及其附件议案有3个子议案，修改部分公司治理制度议案有8个子议案[6] - 第1项提案（提案编码1.00）为特别决议事项，须经出席股东所持表决权2/3以上通过[8] 登记信息 - 登记时间为2025年12月24日9:00至17:00[9] - 登记地点为山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心A座29层山西证券董事会办公室[9] 其他信息 - 会期预计半天，费用自理[11] - 联系人谭晓文，联系电话0351 - 8686647，传真0351 - 8686667，邮箱tanxiaowen@sxzq.com[11] - 文件披露于《中国证券报》等报刊及巨潮资讯网站[7] - 普通股投票代码为"362500"，投票简称为"山证投票"[16] - 《关于修改〈公司章程〉及其附件的议案》须逐项表决，子议案数为3[20] - 《关于修改部分公司治理制度的议案》子议案数为8[20]

会议安排 - 2025年11月28日发出第四届监事会第二十次会议通知[2] - 2025年12月5日会议在山西省太原市召开，12名监事全部出席[2] 议案情况 - 审议通过《关于取消监事会及相关事项的议案》并提交临时股东大会审议[3] - 同意公司不再设监事会，原职权由董事会审计委员会行使[3] - 议案表决结果为12票同意，0票反对，0票弃权[4]