监事会对公司 2024 年度内部控制评价报告的审核意见 山西证券股份有限公司 监事会对公司 2024 年度内部控制评价报告的审核意见 公司监事会根据《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、 法规的规定，对公司2024年度内部控制评价报告进行认真审核，发表 以下意见： 公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控 制的基本原则，结合行业特点和公司经营实际情况，建立了比较完善 有效的内部控制体系。公司法人治理结构、内部控制机制及内部控制 制度有效防范各种风险，能够保证公司依法合规开展各项业务，公司 内部控制整体有效，未发现存在内部控制建设的重大缺陷。我们认为公 司2024年度内部控制评价报告客观、全面地反映了公司内部控制运行 情况，有效控制了经营风险。 山西证券股份有限公司监事会 2025 年 4 月 26 日 1 ...

2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 山西证券股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 山西证券股份有限公司（以下简称"公司"）聘请安永华明会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）为公司 2024 年 度审计服务机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》，公司对 2024 年度安永华明在审计工作中的履职情况进行了评 估。经评估，公司认为，安永华明在履职过程中勤勉尽责，保持了独 立性，公允表达了审计意见。现将具体情况报告如下： 一、资质条件 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"） 于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作 的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设 在北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2024 年末拥有合伙人 251 人，首席合伙人为毛鞍 宁先生。安永华明拥有财政部颁发的会计师事务所执业资格，于美国 公共公司会计监督委员会（US PCAOB）注册，是中国首批获得证券期 货相关业务资格和 H 股企业审计资格事 ...

山西证券股份有限公司发行次级债券 2024 年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 山西证券股份有限公司 目 录 | | | 页 次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1 - 2 | | 二、 | 发行次级债券2024年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 | 3 - 8 | | | 附件：发行次级债券募集资金使用情况对照表 | 9 | 山西证券股份有限公司发行次级债券 2024年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 安永华明（2025）专字第70021381_A02号 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司董事会： 我们接受委托，对后附的山西证券股份有限公司关于发行次级债券2024年度募集资金存 放与实际使用情况专项报告（"募集资金专项报告"）进行了鉴证。按照《上市公司监管指引 第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告 [2022] 15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（深证 上 [2023] 1145 号）及相关格式指南编制募集资金专项报告，并保证其内容真实 ...

2024 年度董事会工作报告 山西证券股份有限公司 2024 年度董事会工作报告 2024 年，山西证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严 格按照法律法规和《公司章程》相关规定认真执行股东大会决议，切 实履行股东大会赋予董事会的职责，深入贯彻公司战略部署，以服务 实体经济为根本，以改革创新为动力，扎实推进各项业务发展。现将 工作情况报告如下： 一、报告期内公司经营情况 报告期内，面对复杂的经营环境，公司立足主责主业，强化功能 定位，坚定执行公司十四五战略规划，主动服务国家战略和区域发展 大局，积极把握市场机遇，明确工作抓手，加快科技赋能，构建核心 能力，加强全面风险管理，提质增效，扎实做好金融"五篇大文章"， 持续推动服务实体经济和财富管理转型，不断提升自身综合金融服务 能力。财富管理业务践行产品化、机构化、数字化转型方向，持续提 升服务能力，服务生态日趋完善。企业金融业务坚持行业化、区域化、 资本化、一体化工作方针，推进全链条全生命周期综合金融服务，持 续提升执业质量。资产管理条线加快多资产、多策略、多工具布局， 连续第四年实现收入增长。FICC 业务有效控制应对风险，投资收益 率保持较高水平。权益自 ...

独立董事 2024 年度述职报告 山西证券股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （郭洁） 作为公司独立董事，本人严格按照《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事制 度》的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极履职， 切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人 2024 年度的任职期间为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。现 将履职情况报告如下: 一、 基本情况 1 （一）个人基本情况 本人郭洁，1975 年 8 月出生，学士学位，高级会计师、注册会 计师，于 2020 年 12 月起担任本公司独立董事。自 2020 年 12 月起担 任华夏桥水（北京）投资管理有限公司执行董事。 自 2022 年 5月起兼任晋城农村商业银行股份有限公司独立董事。 1997 年 12 月至 2005 年 6 月曾任大连中连资产评估有限公司总 经理；2004 年 7 月至 2005 年 7 月曾任北京中兆国际会计师事务所有 限公司总经理；2005 年 7 月至 2008 年 7 月曾任民政部紧急救援促进 中心理事会秘 ...

董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 2025 年 4 月 26 日 1 山西证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公 司规范运作》等相关规定要求，山西证券股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会就公司 2024 年度在任独立董事李海涛先生、邢会强先 生、朱祁先生、郭洁女士的独立性情况进行评估并出具专项意见如下： 经核查公司独立董事李海涛先生、邢会强先生、朱祁先生、郭洁 女士的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除 独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务， 与公司及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立 客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。公司独立董事 均符合《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监 事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上 市公司规范运作》等法规、规范性文件关于独立董事独立性的相关要 求。 ...

独立董事 2024 年度述职报告 山西证券股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （朱祁） 本人作为公司独立董事，严格按照《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事制 度》的规定，客观、公正、独立，勤勉尽责，积极履职，切实维护公 司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人 2024 年度 的任职期间为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。现将履职情况 报告如下: 一、 基本情况 （一）个人基本情况 本人朱祁，1975 年 11 月出生，博士学位，于 2020 年 12 月起担 任本公司独立董事。自 2012 年 7 月起担任复旦大学管理学院金融与 财务学系副教授。 自 2019 年 8月起兼任宁波人健药业集团股份有限公司独立董事， 2022 年 10 月起兼任上海复深蓝软件股份有限公司独立董事。 2007 年 9 月至 2012 年 6 月曾任上海交通大学安泰经济与管理学 院金融系讲师。 （二）独立性自查情况 经自查，报告期内，本人未在公司担任除独立董事外的其他职务， 与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关 ...

独立董事 2024 年度述职报告 山西证券股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （李海涛） 1 本人作为公司独立董事，严格按照《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事制 度》的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极履职， 切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人 2024 年度的任职期间为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。现 将本人 2024 年度履职情况报告如下: 一、 基本情况 （一）个人基本情况 本人李海涛，1969 年 2 月出生，博士学位，于 2020 年 12 月起担 任本公司独立董事。自 2013 年 3 月起担任长江商学院金融学教授； 2024 年 1 月起担任长江商学院院长。 自 2012 年 12 月起兼任中国白银集团有限公司独立董事；2016 年 4 月起兼任汇安基金管理有限责任公司独立董事；2021 年 6 月起兼任 康桥悦生活集团有限公司独立董事。 曾于 1997 年 6 月至 2005 年 5 月任康纳尔大学 Johnson 管理学院 金融学助理教授；2005 年 ...

山西证券股份有限公司 2024 年年度报告 （002500） 二零二五年四月 公司董事长侯巍先生、总经理王怡里先生、财务负责人汤建雄先生及会计机构负责人 张立德先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经公司第四届董事会第二十五次会议审议通过。会议应参加董事 11 名，实际 参加董事 11 名。没有董事、监事及高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和 完整性无法保证或存在异议。 公司年度财务报告经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无 保留意见的审计报告。 2024 年年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司经本次董事会审议通过的 2024 年度利润分配预案为：以 2024 年末总股本 3,589,771,547 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.50 元（含税），不送红股，不 以公积金转增股本。本预案尚需提交公司 2024 年度股东大会审议。此外，公司已在 2024 年 12 月派发 2024 ...